Приложение. Карта комплаенс-рисков в муниципальном образовании город Нефтеюганск на 2021 год

Приложение
к распоряжению
администрации города
от 25.02.2021 N 41-р

Карта
комплаенс-рисков в муниципальном образовании город Нефтеюганск на 2021 год

N п/п	Уровень риска <*>	Вид комплаенс-риска (краткое описание) <**>	Причины (условия возникновения) риска)
1	2	3	4
1.	Высокий уровень	Осуществление закупок товаров, работ, услуг для муниципальных нужд, в том числе обоснование НМЦК, описание объекта закупки, выбор способа закупки, заключение контракта, исполнение контракта, оплата и приёмка результатов исполнения контракта, деятельность комиссии по осуществлению закупок.	Отсутствие достаточной квалификации сотрудников. Высокая трудовая нагрузка на сотрудников. Нарушения при определении начальной максимальной цены контракта. Отсутствие надлежащей экспертизы документации о закупке. Нарушение порядков и сроков размещения документации о закупке. Нарушение сроков исполнения обязательств по контрактам (договорам). Непринятие мер по исключению конфликта интересов. Отсутствие внутриведомственных регламентов и правил, определяющих порядок поведения сотрудника, ответственного за проведение закупок. Недостаточный уровень ведомственного контроля. Недостаточный уровень внутреннего контроля. Ошибочное применение норм материального и процессуального права.
2.	Высокий уровень	Осуществление торгов по приватизации муниципального имущества, продаже права на заключение договоров аренды, договоров безвозмездного пользования, договоров доверительного управления муниципальным имуществом, иных договоров, предусматривающих переход прав владения и (или) пользования в отношении муниципального имущества, составляющего муниципальную казну.	Отсутствие достаточной квалификации сотрудников. Высокая трудовая нагрузка на сотрудников. Непринятие мер по исключению конфликта интересов. Недостаточный уровень ведомственного контроля. Недостаточный уровень внутреннего контроля. Ошибочное применение норм материального и процессуального права.
3.	Высокий уровень	Заключение договоров купли-продажи, безвозмездного временного пользования, аренды муниципального имущества, доверительного управления муниципальным имуществом, хранения, страхования в отношении имущества, составляющего муниципальную казну, безвозмездной передачи имущества, поставки, подряда, возмездного оказания услуг, простого товарищества, долевого участия в строительстве многоквартирных жилых домов, о передаче в залог, в качестве вклада в уставные капиталы хозяйственных обществ муниципального имущества, иные договоры, предусмотренные законодательством, с муниципальным имуществом, составляющим муниципальную казну и имуществом, приобретаемым в муниципальную собственность.	Отсутствие достаточной квалификации сотрудников. Высокая трудовая нагрузка на сотрудников. Непринятие мер по исключению конфликта интересов. Недостаточный уровень ведомственного контроля. Недостаточный уровень внутреннего контроля. Ошибочное применение норм материального и процессуального права.
4.	Высокий уровень	Проведение торгов на право заключения договоров о комплексном развитии территории	Отсутствие достаточной квалификации сотрудников. Высокая трудовая нагрузка на сотрудников. Непринятие мер по исключению конфликта интересов. Недостаточный уровень ведомственного контроля. Недостаточный уровень внутреннего контроля. Ошибочное применение норм материального и процессуального права.
5.	Высокий уровень	Оказание финансовой поддержки субъектам малого и среднего предпринимательства при проведении конкурсного отбора (если проводится), расчете субсидии и заключении соглашений о предоставлении субсидии.	Отсутствие достаточной квалификации сотрудников. Высокая трудовая нагрузка на сотрудников. Недостаточный уровень ведомственного контроля. Недостаточный уровень внутреннего контроля. Непринятие мер по исключению конфликта интересов. Ошибочное применение норм материального и процессуального права.
6.	Высокий уровень	Оказание финансовой поддержки субъектам агропромышленного комплекса при проведении конкурсного отбора (если проводится), расчете субсидии и заключении соглашений о предоставлении субсидии.	Отсутствие достаточной квалификации сотрудников. Высокая трудовая нагрузка на сотрудников. Непринятие мер по исключению конфликта интересов. Недостаточный уровень ведомственного контроля. Недостаточный уровень внутреннего контроля. Ошибочное применение норм материального и процессуального права.
7.	Высокий уровень	Оказание финансовой поддержки социально ориентированным некоммерческим организациям путем предоставления субсидий на реализацию социально значимых проектов	Отсутствие достаточной квалификации сотрудников. Высокая трудовая нагрузка на сотрудников. Недостаточный уровень ведомственного контроля. Недостаточный уровень внутреннего контроля. Непринятие мер по исключению конфликта интересов. Ошибочное применение норм материального и процессуального права.
8.	Высокий уровень	Осуществление расходования бюджетных средств (в том числе предоставление субсидий и грантов физическим и юридическим лицам, за исключением муниципальных, бюджетных, автономных учреждений).	Отсутствие достаточной квалификации сотрудников. Высокая трудовая нагрузка на сотрудников. Недостаточный уровень ведомственного контроля. Недостаточный уровень внутреннего контроля. Непринятие мер по исключению конфликта интересов. Ошибочное применение норм материального и процессуального права.
9.	Высокий уровень	Продажа земельных участков и заключение договоров аренды земельных участков. Выдача разрешений на использование земель или земельных участков. Выдача разрешений на строительство объекта капитального строительства. Перераспределение земель и (или) земельных участков.	Отсутствие достаточной квалификации сотрудников. Высокая трудовая нагрузка на сотрудников. Недостаточный уровень ведомственного контроля. Недостаточный уровень внутреннего контроля. Непринятие мер по исключению конфликта интересов. Ошибочное применение норм материального и процессуального права.
10.	Высокий уровень	Аукцион или конкурс на право заключение договора на установку и эксплуатацию рекламной конструкции на земельном участке, здании или ином недвижимом имуществе, которое находится в муниципальной собственности.	Отсутствие достаточной квалификации сотрудников. Высокая трудовая нагрузка на сотрудников. Недостаточный уровень ведомственного контроля. Недостаточный уровень внутреннего контроля. Непринятие мер по исключению конфликта интересов. Ошибочное применение норм материального и процессуального права.
11.	Существенный уровень	Начисление арендной платы по договорам аренды земельных участков	Отсутствие достаточной квалификации сотрудников. Высокая трудовая нагрузка на сотрудников. Недостаточный уровень ведомственного контроля. Недостаточный уровень внутреннего контроля. Непринятие мер по исключению конфликта интересов. Ошибочное применение норм материального и процессуального права.
12.	Существенный уровень	Предоставление муниципальных преференции и иных преференций хозяйствующим субъектам	Отсутствие достаточной квалификации сотрудников. Высокая трудовая нагрузка на сотрудников. Недостаточный уровень ведомственного контроля. Недостаточный уровень внутреннего контроля. Непринятие мер по исключению конфликта интересов. Ошибочное применение норм материального и процессуального права.
13.	Существенный уровень	Установление сервитута в отношении земельного участка, находящегося в муниципальной собственности или государственная собственность на который не разграничена	Отсутствие достаточной квалификации сотрудников. Высокая трудовая нагрузка на сотрудников. Недостаточный уровень ведомственного контроля. Недостаточный уровень внутреннего контроля. Непринятие мер по исключению конфликта интересов. Ошибочное применение норм материального и процессуального права.
14.	Существенный уровень	Разработка нормативно-правовых актов (в том числе, внесение изменений в действующие нормативно-правовые акты), в том числе принятие которых осуществляется во исполнение переданных муниципальному образованию город Нефтеюганск государственных полномочий Ханты-Мансийского автономного округа - Югры.	Ошибочное применение норм материального и процессуального права. Недостаточный уровень правовой экспертизы и оценки регулирующего воздействия нормативных правовых актов. Длительная процедура согласования нормативных правовых актов. Нарушение порядка подготовки и согласования проектов нормативно-правовых актов Недостаточная квалификация сотрудников. Технический сбой при приеме документов в электронном виде.
15.	Незначительный уровень	Проведение отбора хозяйствующих субъектов для заключения договора на размещение нестационарного торгового объекта.	Отсутствие достаточной квалификации сотрудников. Высокая трудовая нагрузка на сотрудников. Недостаточный уровень ведомственного контроля. Недостаточный уровень внутреннего контроля. Непринятие мер по исключению конфликта интересов. Ошибочное применение норм материального и процессуального права.
16.	Незначительный уровень	Проведение конкурсного отбора юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, обеспечивающих перемещение и хранение задержанных транспортных средств на специализированных стоянках в Ханты-Мансийском автономном округе - Югре.	Отсутствие достаточной квалификации сотрудников. Высокая трудовая нагрузка на сотрудников. Недостаточный уровень ведомственного контроля. Недостаточный уровень внутреннего контроля. Непринятие мер по исключению конфликта интересов. Ошибочное применение норм материального и процессуального права.
17.	Низкий уровень	Проведение открытых конкурсов по отбору управляющей организации для управления многоквартирными домами, повлекшее за собой нарушение антимонопольного законодательства.	Отсутствие достаточной квалификации сотрудников. Высокая трудовая нагрузка на сотрудников. Недостаточный уровень ведомственного контроля. Недостаточный уровень внутреннего контроля. Непринятие мер по исключению конфликта интересов. Ошибочное применение норм материального и процессуального права.

<*> В соответствии с Распоряжением Правительства РФ от 18.10.2018 N 2258-р "Об утверждении методических рекомендаций по созданию и организации федеральными органами исполнительной власти системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства";

<**> Перечень возможных рисков не является исчерпывающим.