Приложение. Руководящий документ эксплуатирующей организации РД ЭО 1.1.2.01.0931-2021 "Входной контроль продукции, поставляемой для филиалов АО "Концерн Росэнергоатом". Основные положения"

ГАРАНТ:

Настоящее приложение вводится в действие с 19 апреля 2021 г.

Приложение
к приказу АО "Концерн Росэнергоатом"
от 20.02.2021 N 9/01/300-П

УТВЕРЖДАЮ
Первый заместитель Генерального
директора по эксплуатации АЭС
A.B. Шутиков
12.02.2021

Руководящий документ эксплуатирующей организации РД ЭО 1.1.2.01.0931-2021
"Входной контроль продукции, поставляемой для филиалов АО "Концерн Росэнергоатом". Основные положения"

Дата введения - _______________

1 Область применения

1.1 Настоящий руководящий документ (далее - РДЭО) определяет организацию, порядок и основные принципы деятельности действующих и строящихся атомных станций (включая - ПАТЭС), ОДИЦ и ОДИЦ РБМК (далее - филиалы Концерна), генподрядчиков, специализированных, монтажных, ремонтных организаций, поставщиков, изготовителей (российских и зарубежных) и их субподрядчиков при проведении входного контроля продукции, предназначенной для использования в составе элементов или в качестве элементов, отнесенных к 1, 2, 3, 4 классам безопасности согласно НП-001 или НП-022 (для ПАТЭС) (далее продукция).

1.2 РДЭО является обязательным для исполнения филиалами Концерна.

1.3 Требования и положения настоящего РДЭО предназначены для применения генподрядчиками, специализированными, монтажными, ремонтными организациями, поставщиками, предприятиями-изготовителями (российскими и зарубежными) и их субподрядчиками, при заключении и исполнении договоров поставки, изготовлении, проведении входного контроля продукции поставляемой для филиалов Концерна.

2 Нормативные ссылки

В настоящем РДЭО использованы ссылки на следующие нормативные документы:

НП-001-15 Общие положения обеспечения безопасности атомных станций

НП-022-17 Общие положения обеспечения безопасности судов и других плавсредств с ядерными реакторами

НП-089-15 Правила устройства и безопасной эксплуатации оборудования и трубопроводов атомных энергетических установок

НП-104-18 Сварка и наплавка оборудования и трубопроводов атомных энергетических установок

НП-105-18 Правила контроля металла оборудования и трубопроводов атомных энергетических установок при изготовлении и монтаже

НП-043-18 Требования к устройству и безопасной эксплуатации грузоподъемных машин и механизмов, применяемых на объектах использования атомной энергии

НП-044-18 Правила устройства и безопасной эксплуатации сосудов, работающих под избыточным давлением, для объектов использования атомной энергии

НП-045-18 Правила устройства и безопасной эксплуатации трубопроводов пара и горячей воды для объектов использования атомной энергии

НП-046-18 Правила устройства и безопасной эксплуатации паровых и водогрейных котлов для объектов использования атомной энергии

НП-071-18 Правила оценки соответствия продукции, для которой устанавливаются требования, связанные с обеспечением безопасности в области использования атомной энергии, а также процессов ее проектирования (включая изыскания), производства, строительства, монтажа, наладки, эксплуатации, хранения, перевозки, реализации, утилизации и захоронения

ГОСТ 3.1109-82 ЕСТД. Термины и определения основных понятий

ГОСТ Р 50.02.01-2017 Система оценки соответствия в области использования атомной энергии. Основные термины и определения

ГОСТ Р 50.05.08-2018 Оценка соответствия в форме контроля. Унифицированные методики. Визуальный и измерительный контроль

ГОСТ Р 50.05.11-2018 Система оценки соответствия в области использования атомной энергии. Персонал, выполняющий неразрушающий и разрушающий контроль. Требования и порядок подтверждения компетентности

ГОСТ Р 50.06.01-2017 Система оценки соответствия в области использования атомной энергии. Оценка соответствия продукции в форме приемки

ГОСТ Р 50.07.01-2017 Система оценки соответствия в области использования атомной энергии. Оценка соответствия в форме решения о применении импортной продукции на объекте использования атомной энергии

ГОСТ 2.101-2016 Единая система конструкторской документации. Виды изделий

ГОСТ 2.102-2013 Единая система конструкторской документации. Виды и комплектность конструкторских документов

ГОСТ 2.103-2013 Единая система конструкторской документации. (ЕСКД). Стадии разработки

ГОСТ 2.601-2013 Единая система конструкторской документации. Эксплуатационные документы

ГОСТ 2.602-2013 Единая система конструкторской документации. Ремонтные документы

ГОСТ Р 15.005 Система разработки и постановки продукции на производство. Система разработки и постановки продукции на производство

РД ЭО 1.1.2.01.0930-2013 Положение по управлению несоответствиями при изготовлении и входном контроле продукции для АЭС

РД ЭО 1.1.2.05.0929-2013 Руководство по проведению приемочных инспекций на предприятиях-изготовителях и входного контроля на АЭС оборудования 1, 2 и 3 классов безопасности

СТО 1.1.1.02.013.1153-2016 Ядерное топливо. Технические требования

Примечание - При пользовании настоящим документом целесообразно проверить актуальность применяемых ссылочных документов. Если ссылочный документ заменен (изменен), то при пользовании настоящим документом следует руководствоваться замененным (измененным) нормативным документом. Если ссылочный документ отменен без замены, то ссылка на него, применяется в части, не затрагивающей эту ссылку.

3 Термины и определения

В настоящем РДЭО применены следующие термины с соответствующими определениями:

3.1 входной контроль: Контроль качества и комплектности продукции, предназначенной для использования в составе элементов или в качестве элемента, отнесенных к 1, 2, 3, 4 классам безопасности согласно НП-001 или НП-022 (для ПАТЭС).

3.2 генподрядчик: Юридическое лицо, заключившее с застройщиком договор на выполнение комплекса или отдельных видов работ и услуг по сооружению АЭС и привлекшее к исполнению своих обязательств других лиц (если из договора не вытекает обязанность юридического лица выполнять предусмотренные в договоре работы лично).

3.3 генеральный проектировщик: Организация, уполномоченная органом управления использованием атомной энергии разрабатывать проект ОИАЭ и вести иные проектные работы на всех этапах его жизненного цикла для конкретной площадки размещения или базового проекта на основании заключенных договоров.

3.4 документы о качестве: Документы, подтверждающие качество продукции, содержащие информацию о результатах контроля качества и оценки соответствия продукции (сертификаты на полуфабрикаты; планы качества; заключения о приемке; отчеты о несоответствии; сертификаты соответствия; свидетельства об утверждении типа средств измерений; свидетельства о первичной поверке, решения о применении импортной продукции; формуляр; паспорт; этикетка; свидетельство об изготовлении; сертификат качества).

3.5 отчет о несоответствии: Документ в бумажном или электронном виде, содержащий всю достоверную (подтвержденную) информацию о несоответствии, включая подробное описание несоответствия, информацию о принятых решениях и/или выполненных действиях с указанием плановых и фактических сроков выполнения и ответственных исполнителей ([1]).

3.6 заготовка: Предмет труда, из которого изменением формы, размеров, свойств поверхности и (или) материала изготавливают деталь (ГОСТ 3.1109).

3.7 запасная часть: Составная часть изделия, предназначенная для замены, находившейся в эксплуатации такой же части с целью поддержания или восстановления исправности, или работоспособности изделия (ГОСТ 18322).

3.8 изделие: Предмет или набор предметов производства, подлежащих изготовлению в организации (на предприятии) по конструкторской документации (ГОСТ 2.101).

3.9 информационный ресурс: Информационная система, предназначенная для передачи сопроводительной документации и обмена информацией между генподрядчиком, поставщиком и заказчиком при проведении и оформлении результатов входного контроля сопроводительной документации, а также для учета результатов входного контроля сопроводительной документации.

3.10 испытания: Определение экспериментальными методами соответствия заданных характеристик (количественных и качественных) свойств продукции, воспроизведение эксплуатационных условий и параметров при функционировании, моделировании и (или) воздействии на продукцию (НП-071).

3.11 комплектующее изделие: Изделие предприятия поставщика/изготовителя продукции, применяемое как составная часть изделия, выпускаемого предприятием-изготовителем (ГОСТ 3.1109).

3.12 монтажная организация: Организация, привлеченная на договорной основе филиалом Концерна/генподрядчиком к работам по монтажу продукции на ОИАЭ и обладающая соответствующими разрешительными документами применительно к данному виду деятельности.

3.13 несоответствие: Невыполнение одного или нескольких требований, установленных РД, ТТ/ТЗ/ТУ, РКД, ПМ, ПТД, нормативными правовыми актами РФ, федеральными нормами и правилами в области использования атомной энергии, договором поставки и иной НД, указанной в РД, ТТ/ТЗ/ТУ, РКД, ПМ, ПТД и в договорах поставки.

3.14 отдел организации входного контроля и оценки соответствия: Структурное подразделение филиала Концерна, обеспечивающее контроль качества поставляемой продукции и сопроводительной документации путем организации и участия в проведении оценки соответствия в форме приемки и испытаний при изготовлении продукции и входном контроле продукции на площадке филиала Концерна/предприятия-изготовителя.

3.15 полуфабрикат: Листы, трубы, поковки, сортовой и фасонный прокат, отливки, предназначенные для изготовления деталей изделий.

3.16 поставщик: Российское юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, осуществляющее(ий) закупку продукции у изготовителей и последующую поставку генподрядчику, эксплуатирующей организации или российским изготовителям (ГОСТ Р 50.06.01).

3.17 предприятие-изготовитель: Юридическое лицо (индивидуальный предприниматель), осуществляющее производство продукции и реализующее эту продукцию под своим собственным наименованием или своей собственной торговой маркой (ГОСТ Р 50.02.01).

3.18 продукция: Изделия, отнесенные к элементам АЭС 1, 2, 3, 4 классов безопасности по НП-001 или НП-022 (для ПАТЭС); комплектующие изделий; полуфабрикаты и сварочные (наплавочные) материалы, применяемые для изготовления/технического обслуживания/ремонта/модернизации изделий, и их составных частей.

3.19 процедура: Документированный порядок действий, обеспечивающий выполнение определенной работы (процесса), а также порядок и способы контроля результатов их выполнения.

3.20 план качества: Документ, отражающий результаты выполнения работ по оценке соответствия в форме приемки и содержащий записи о проведенных работах в последовательных контрольных точках согласно технологическому процессу изготовления продукции и порядку выполнения работ по оценке соответствия (ГОСТ Р 50.02.01).

3.21 паспорт: Документ, содержащий сведения, удостоверяющие гарантии изготовителя, значения основных параметров и характеристик (свойств) изделия, а также сведения о сертификации и утилизации изделия (ГОСТ 2.601).

3.22 рабочая конструкторская документация: Конструкторская документация, выполненная на стадиях опытного образца (опытной партии) серийного (массового) и единичного производства и предназначенная для изготовления, эксплуатации, ремонта (модернизации) и утилизации изделия (ГОСТ 2.103).

Примечание - Виды конструкторских документов указаны в ГОСТ 2.102, ГОСТ 2.601, ГОСТ 2.602.

3.23 ремонтная организация: Организация, привлеченная на договорной основе Концерном (его филиалом) /генподрядчиком к работам по ремонту и реконструкции продукции на площадке АЭС и обладающая соответствующими разрешительными документами применительно к данному виду деятельности.

3.24 рабочая документация: Совокупность текстовых и графических документов, обеспечивающих реализацию принятых в утвержденной проектной документации технических решений объекта капитального строительства, необходимых для производства строительных и монтажных работ, обеспечения строительства оборудованием, изделиями и материалами и/или изготовления строительных изделий (ГОСТ Р 21.1001).

Примечание - В состав рабочей документации входят основные комплекты рабочих чертежей, спецификации оборудования, изделий и материалов, сметы, другие прилагаемые документы, разработанные в дополнение к рабочим чертежам основного комплекта.

3.25 субподрядчик: Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, привлекаемое/ый на договорной основе для выполнения части технологического процесса изготовления продукции, в том числе изготовления комплектующих изделий, закупаемых предприятием - изготовителем продукции.

Примечание - К субподрядчикам не относятся лаборатории (испытательные центры), привлекаемые для проведения неразрушающего и/или разрушающего контроля, и/или испытаний.

3.26 сварочные (наплавочные) материалы: Сварочная проволока, лента для наплавки, флюсы, покрытые электроды и защитные газы, применяемые при сварке (наплавке) для обеспечения заданного процесса и получения сварного соединения и наплавки (ГОСТ Р 50.02.01).

3.27 специализированная организация: Организация, привлекаемая в установленном в соответствии с законодательством Российской Федерации порядке для выполнения работ по оценке соответствия продукции обязательным требованиям в форме приемки (ГОСТ Р 50.02.01).

3.28 сопроводительная документация: Рабочая конструкторская документация и документы о качестве, передаваемые изготовителем совместно с продукцией в соответствии с договором поставки/ТЗ/ТУ.

3.29 техническое задание: Исходный документ для разработки образца нового изделия и технической документации на него или новой технологии, устанавливающий основное назначение и показатели качества изделия, технико-экономические и специальные требования, предъявляемые к разрабатываемому изделию, объему, стадиям разработки и составу конструкторской документации (ГОСТ Р 50.02.01).

Примечания

Под исходным техническим документом понимаются:

1 техническое задание по ГОСТ Р 15.301, ГОСТ 15.005 на разработку продукции;

2 технические требования по НП-071, ГОСТ Р 50.07.01 к импортной продукции;

3 исходные технические требования по ГОСТ Р 50.07.01 к импортному оборудованию, поставляемому на действующие филиалы Концерна - АЭС;

4 исходные технические требования по ГОСТ Р 50.07.01 к импортному оборудованию, применяемому российским изготовителем в составе оборудования, предназначенного для применения в качестве элемента или в составе элемента 1, 2, 3 классов безопасности филиалов Концерна - АЭС; проекты технических условий по ГОСТ Р 50.07.01 на импортную продукцию.

Результатами работ по техническому заданию являются техническая документация (конструкторская, технологическая и др.) и изделия, изготовленные по данной технической документации.

3.30 эксплуатирующая организация: Организация, созданная в соответствии с законодательством Российской Федерации и признанная в порядке и на условиях, установленных Правительством Российской Федерации, соответствующим органом управления использованием атомной энергии пригодной эксплуатировать ядерную установку, радиационный источник или пункт хранения и осуществлять собственными силами или с привлечением других организаций деятельность по размещению, проектированию, сооружению, эксплуатации и выводу из эксплуатации ядерной установки, радиационного источника или пункта хранения, а также деятельность по обращению с ядерными материалами и радиоактивными веществами ([2]).

3.31 элемент АЭС: Строительные конструкции, оборудование, приборы, трубопроводы, средства измерения, контроля, управления и автоматики, кабели и другие изделия, обеспечивающие выполнение заданных функций самостоятельно или в составе систем и рассматриваемые в проекте в качестве структурных единиц при выполнении анализов надежности и безопасности (НП-001).

4 Обозначения и сокращения

В настоящем РДЭО приняты следующие сокращения:

АЭС	-	атомная электрическая станция (включая ПАТЭС)
АСУТП	-	автоматизированная система управления технологическим процессом
ВК	-	входной контроль
ВСД	-	временные сдерживающие действия
ГОСТ	-	государственный стандарт
ГПМ	-	грузоподъемные машины и механизмы
ЕОС-Качество	-	единая отраслевая система по управлению качеством Госкорпорации "Росатом"
ИВС	-	информационно-вычислительная система
ИТТ	-	исходные технические требования
КИП	-	контрольно-измерительные приборы
КО	-	контрольная операция
Концерн	-	АО "Концерн Росэнергоатом"
НД	-	нормативная документация
ОИАЭ	-	объект использования атомной энергии
ООВКиОС	-	отдел организации входного контроля и оценки соответствия
ОСТ	-	отраслевой стандарт
ОДИЦ	-	филиал АО "Концерн Росэнергоатом" "Опытно-демонстрационный центр по выводу из эксплуатации"
ОДИЦ РБМК	-	филиал АО "Концерн Росэнергоатом" "Опытно-демонстрационный центр по выводу из эксплуатации блоков АЭС с реакторными установками канального типа"
ПДК ВК	-	постоянно действующая комиссия по входному контролю
ПАТЭС	-	филиал АО "Концерн Росэнергоатом" "Плавучая атомная теплоэлектростанция"
ПТД	-	производственно-технологическая документация
РАО	-	радиоактивные отходы
РД	-	рабочая документация
РКД	-	рабочая конструкторская документация
РФ	-	Российская Федерация
СЛА	-	система локализации аварии
СО	-	специализированная организация
ТЗ	-	техническое задание
ТТ	-	технические требования
ТУ	-	технические условия
ТТН	-	товарно-транспортная накладная
филиал Концерна	-	действующая АЭС, дирекция строящейся АЭС, ПАТЭС, ОДИЦ, ОДИЦ РБМК

5 Ответственность участников

5.1 Филиал Концерна несет ответственность за:

- включение требований настоящего РДЭО в договоры поставки, заключаемые с поставщиками/предприятиями - изготовителями продукции;

- включение требований настоящего РДЭО в разрабатываемые/корректируемые процедурные документы, определяющие требования к организации, установлению ответственности, проведению и оформлению отчетных документов входного контроля продукции;

- выполнение требований настоящего РДЭО при организации и проведении входного контроля, оформлении отчетных документов входного контроля продукции;

- выполнение требований настоящего РДЭО при участии в проведении входного контроля, оформлении отчетных документов входного контроля продукции, закупаемой генподрядчиком и отнесенной генеральным проектировщиком АЭС в проектной/рабочей документации к статье "Материалы", монтажной/ремонтной организацией в рамках исполнения договора на выполнение строительно-монтажных/ремонтных работ и реконструкции;

- предоставление постоянных рабочих мест с доступом к сети Интернет для специалистов специализированных организаций, входящих в состав ПДК ВК;

- согласование процедурных документов генподрядчика, определяющих требования к организации, установлению ответственности, проведению и оформлению отчетных документов входного контроля продукции;

- согласование процедурных документов генподрядчика, определяющих требования к организации, установлению ответственности, проведению и оформлению отчетных документов входного контроля сопроводительной документации с использованием ИВС;

- согласование процедурных документов генподрядчика по хранению продукции на складах генподрядчика;

- оформление заявок на проведение входного контроля продукции в модуле "Контрольные операции" ЕОС-Качество;

- внесение информации о результатах входного контроля продукции в модули "Контрольные операции", "Управление несоответствиями" ЕОС-Качество.

5.2 Генподрядчик несет ответственность за:

- включение требований настоящего РДЭО в договоры поставки, заключаемые с поставщиками/предприятиями - изготовителями продукции;

- включение требований настоящего РДЭО в разрабатываемые/корректируемые процедурные документы генподрядчика, определяющие требования к организации, установлению ответственности, проведению и оформлению отчетных документов входного контроля продукции, входного контроля сопроводительной документации с использованием информационного ресурса и хранения продукции на складах генподрядчика;

- выполнение требований настоящего РДЭО при участии во входном контроле, оформлении отчетных документов входного контроля продукции (в составе ПДК ВК филиала Концерна) и хранении продукции на складах генподрядчика;

- выполнение требований настоящего РДЭО при организации и проведении входного контроля, оформлении отчетных документов входного контроля продукции, отнесенной генеральным проектировщиком АЭС в проектной/рабочей документации к статье "Материалы";

- выполнение требований настоящего РДЭО при участии в проведении входного контроля, оформлении отчетных документов входного контроля продукции, закупаемой монтажной организацией в рамках исполнения договора на выполнение строительно-монтажных работ;

- оформление заявок на проведение входного контроля продукции в модуле "Контрольные операции" ЕОС-Качество;

- внесение информации о результатах входного контроля продукции в модули "Контрольные операции", "Управление несоответствиями" ЕОС-Качество.

5.3 Специализированная организация несет ответственность за:

- выполнение требований настоящего РДЭО при участии во входном контроле, участии в оформлении отчетных документов входного контроля продукции (в составе ПДК ВК), прошедшей оценку соответствия в форме приемки (испытаний) со стороны специализированной организации;

- обеспечение постоянного присутствия своих представителей на всех ОИАЭ филиалов Концерна, на которые поставляется продукция, прошедшая оценку соответствия в форме приемки (испытаний) со стороны специализированной организации;

- внесение информации о результатах входного контроля продукции в модуль "Контрольные операции" ЕОС-Качество (в случае участия во входном контроле продукции).

5.4 Монтажная/ремонтная организация несет ответственность за:

- включение требований настоящего РДЭО в договоры поставки, заключаемые с поставщиками/предприятиями - изготовителями продукции, закупаемой в рамках исполнения договора на выполнение строительно-монтажных/ремонтных работ и реконструкции;

- выполнение требований настоящего РДЭО при участии в проведении входного контроля, оформлении отчетных документов входного контроля продукции (в случае участия в составе ПДК ВК филиала Концерна);

- выполнение требований настоящего РДЭО при организации и проведении входного контроля, оформлении отчетных документов входного контроля продукции, закупаемой в рамках исполнения договора на выполнение строительно-монтажных/ремонтных работ и реконструкции;

- внесение информации о результатах входного контроля продукции в модули "Контрольные операции", "Управление несоответствиями" ЕОС-Качество (в случае участия во входном контроле продукции в составе ПДК ВК филиала Концерна);

- оформление заявок на проведение входного контроля продукции в модуле "Контрольные операции" ЕОС-Качество;

- внесение информации о результатах входного контроля продукции (закупаемой в рамках исполнения договора на выполнение строительно-монтажных/ремонтных работ и реконструкции) в модули "Контрольные операции", "Управление несоответствиями" ЕОС-Качество.

5.5 Поставщик несет ответственность за:

- включение требований настоящего РДЭО в договор поставки, заключаемый с предприятием - изготовителем продукции;

- выполнение требований настоящего РДЭО при участии в проведении входного контроля, оформлении отчетных документов входного контроля продукции (в случае участия во входном контроле продукции в составе ПДК ВК филиала Концерна);

- внесение информации о результатах входного контроля продукции в модули "Контрольные операции", "Управление несоответствиями" ЕОС-Качество (в случае участия во входном контроле продукции).

5.6 Предприятие-изготовитель несет ответственность за:

- включение требований настоящего РДЭО в договор поставки комплектующих изделий, заключаемый с субподрядной организацией;

- выполнение требований настоящего РДЭО при участии в проведении входного контроля, оформлении отчетных документов входного контроля продукции (в случае участия во входном контроле продукции в составе ПДК ВК филиала Концерна);

- внесение информации о результатах входного контроля продукции в модуль "Контрольные операции" ЕОС-Качество (в случае участия во входном контроле продукции в составе ПДК ВК филиала Концерна).

5.7 Процедурные документы филиалов Концерна, определяющие требования к организации, установлению ответственности, проведению и оформлению отчетных документов входного контроля продукции, разрабатываемые/корректируемые ими после вступления в действие настоящего РДЭО, подлежат согласованию с Департаментом качества Концерна.

Внесение изменений в процедурные документы филиалов Концерна, не противоречащих основным требованиям настоящего РДЭО и связанных с:

- изменением наименований и/или обозначений (шифров) технической документации, на которую даны ссылки;

- изменением наименований подразделений и/или должностей;

- устранением грамматических ошибок,

допускается без согласования с Департаментом качества Концерна.

Процедурные документы с указанными изменениями, внесенными в установленном порядке, направляются в Департамент качества для уведомления.

5.8 Процедурные документы генподрядчика, определяющие требования к организации, установлению ответственности, проведению и оформлению отчетных документов входного контроля продукции, разрабатываемые/корректируемые ими после вступления в действие настоящего РДЭО, подлежат согласованию с филиалами Концерна.

5.9 Процедурные документы генподрядчика, определяющие требования к организации, установлению ответственности, проведению и оформлению отчетных документов входного контроля сопроводительной документации с использованием ИВС, разрабатываемые/корректируемые ими после вступления в действие настоящего РДЭО, подлежат согласованию с филиалами Концерна.

5.10 Процедурные документы генподрядчика, по хранению продукции на складах генподрядчика, разрабатываемые/корректируемые ими после вступления в действие настоящего РДЭО, подлежат согласованию с филиалами Концерна.

6 Общие требования

6.1 Входному контролю подлежит вся продукция и сопроводительная документация (далее - Входной контроль продукции) на которую распространяется область действия настоящего документа.

Для продукции, не попадающей под область действия настоящего документа филиалом Концерна/генподрядчиком/монтажной/ремонтной организацией разрабатываются отдельные процедурные документы по проведению входного контроля.

6.2 Организацию, порядок и основные принципы деятельности филиалов Концерна, специализированных организаций, поставщиков, предприятий-изготовителей (российских и зарубежных) и их субподрядчиков при проведении входного контроля рабочих кассет, тепловыделяющих элементов и сборок, органов регулирования систем управления и защиты, применяемых в активных зонах реакторов, а также покупных изделий и полуфабрикатов, предназначенных для их изготовления, определяет СТО 1.1.1.02.013.1153 "Ядерное топливо. Технические требования" [3].

6.3 Входной контроль продукции поступившей на площадку филиала Концерна и попадающая под требования ГОСТ Р 15.005 проводится в порядке, установленном настоящим РДЭО.

6.4 Входной контроль продукции проводят с целью предотвращения использования продукции, не соответствующей требованиям, установленным РД, ТТ/ТЗ/ТУ, РКД, ПМ, ПТД, нормативным правовым актам РФ, федеральным нормам и правилам в области использования атомной энергии, договором поставки и иной НД, указанной в РД, ТТ/ТЗ/ТУ, РКД, ПМ, ПТД и в договорах поставки.

6.5 Входной контроль продукции проводится на:

- площадке филиала Концерна;

- площадке генподрядчика (для строящихся АЭС);

- на площадке монтажной/ремонтной организации (в случаях закупки продукции в рамках исполнения договоров на выполнение строительно-монтажных, ремонтных и работ по реконструкции);

- на площадке изготовителя продукции (в случаях, определенных договором поставки, либо по распоряжению директора филиала Концерна/заместителя директора филиала Концерна, ответственного за сооружение новых ОИАЭ).

6.6 После проведения входного контроля на площадке изготовителя продукция подлежит передаче на ответственное хранение в соответствии с договором поставки или отдельным договором (дополнительным соглашением) на ответственное хранение.

6.7 После ответственного хранения и поставки продукции на площадку филиала Концерна/генподрядчика проводится повторный входной контроль продукции.

6.8 До отгрузки продукции для строящихся АЭС должен быть проведен входной контроль сопроводительной документации с использованием информационного ресурса в порядке, установленном Едиными отраслевыми методическими указаниями по приемке оборудования [4].

6.9 Требования к организации, установлению ответственности, проведению и оформлению отчетных документов входного контроля сопроводительной документации с использованием информационного ресурса должны быть установлены в процедурном документе генподрядчика и согласованы филиалом Концерна.

6.10 После завершения входного контроля сопроводительной документации с использованием информационного ресурса продукция подлежит отгрузке на площадку генерального подрядчика.

6.11 Порядок проведения отгрузки продукции с площадки изготовителя и транспортировки продукции на площадку филиала Концерна/генподрядчика/монтажной/ремонтной организации должен являться неотъемлемой частью договора поставки, если отгрузка осуществляется поставщиком/изготовителем продукции.

6.12 До проведения входного контроля продукции, филиалом Концерна (для действующих АЭС) и генподрядчиком (для строящихся АЭС) должна быть проведена приемка поставленной продукции по количеству (включая проверку соответствия продукции сведениям, указанным в транспортных документах, и проверку отсутствия повреждений тары/упаковки) от транспортной организации с соблюдением правил, предусмотренных нормативными правовыми актами РФ, регулирующими деятельность по транспортировке.

6.13 Требования к порядку проведения приемки продукции по количеству и оформлению отчетной документации по ее результатам, порядку действий при выявлении несоответствия продукции сведениям, указанным в транспортных документах, и/или повреждений тары/упаковки должны быть установлены в процедурных документах филиалов Концерна и генподрядчиков.

6.14 При положительных результатах приемки по количеству генподрядчик (для строящихся АЭС) направляет филиалу Концерна заявку на проведение входного контроля продукции в модуле "Контрольные операции" ЕОС-Качество в срок не более 3 (трех) рабочих дней с даты подписания ТТН. Проведение входного контроля продукции должно быть начато филиалом Концерна в срок не более 5 (пяти) рабочих дней с даты направления генподрядчиком заявки на проведение входного контроля продукции в модуле "Контрольные операции" ЕОС-Качество и закончено в срок не более 5 (пяти) рабочих дней, а для оборудования с длительным циклом изготовления - не более 10 (десяти) рабочих дней, включая оформление и утверждение Акта входного контроля.

6.15 При положительных результатах приемки по количеству филиал Концерна (для действующих АЭС) оформляет заявку на проведение входного контроля продукции в модуле "Контрольные операции" ЕОС-Качество в срок не более 3 (трех) рабочих дней с даты подписания ТТН. Проведение входного контроля продукции должно быть начато филиалом Концерна в срок не более 5 (пяти) рабочих дней с даты оформления заявки на проведение входного контроля продукции в модуле "Контрольные операции" ЕОС-Качество и закончено в срок не более 5 (пяти) рабочих дней, а для оборудования с длительным циклом изготовления - не более 10 (десяти) рабочих дней, включая оформление и утверждение Акта входного контроля.

Примечание - Требования 6.14, 6.15 данного документа не распространяются на длительность проведения входного контроля продукции предприятий-изготовителей Украины, дополнительная оценка соответствия которой выполняется на площадке филиала Концерна в соответствии с Решением [5], а также продукции, требующей стендовых испытаний.

6.16 Входной контроль продукции для строящихся АЭС проводится в соответствии с Графиком проведения входного контроля, который разрабатывается ежемесячно генподрядчиком и утверждается приказом за подписью директора филиала Концерна. В График включается продукция, на которую имеется рабочая документация, выданная "в производство работ".

6.17 Организациями-участниками проведения входного контроля являются:

- филиал Концерна - конечный потребитель продукции;

- генподрядчик (для сооружаемых АЭС);

- специализированная организация (для продукции, прошедшей оценку соответствия в форме приемки (испытаний) со стороны данной специализированной организации);

- монтажная организация (для продукции, подлежащей монтажу данной организацией);

- ремонтная организация (для продукции, подлежащей применению при ремонте/реконструкции, выполняемых данной организацией);

- предприятие-изготовитель/поставщик продукции.

6.18 Входной контроль должен проводиться в специально отведенных местах, отвечающих требованиям норм и правил охраны труда и пожарной безопасности, а также требованиям НД в части, касающейся освещенности, влажности и температуры воздуха при проведении контроля неразрушающими и разрушающими методами.

6.19 На входном контроле проводится:

- внешний осмотр продукции, проверка комплектности продукции;

- визуальный и измерительный контроль, проверка функциональных характеристик продукции (при необходимости);

- установление соответствия оборудования РД (для сооружаемых объектов);

- проверка комплектности и, при отсутствии входного контроля сопроводительной документации с использованием информационного ресурса, проверка правильности оформления сопроводительной документации.

- проверка аутентичности продукции в порядке, установленном МУ-МТЗ.06.00.01 [6].

6.20 Средства измерений и испытательное оборудование, используемые при входном контроле, должны быть выбраны в соответствии с требованиями НД на контролируемую продукцию, процедурных документов, указанных в 6.25, 6.26 настоящего РДЭО, и должны пройти поверку в соответствии с действующими процедурами филиала Концерна.

6.21 При выявлении несоответствия при проверке аутентичности продукции информация о них должна быть направлена в ОЭБ филиала Концерна.

6.22 Продукция, в отношении которой при проведении входного контроля выявлены несоответствия, считается не прошедшей входной контроль и не подлежит дальнейшему использованию на площадке филиала Концерна до устранения выявленных несоответствий.

6.23 Оформление положительного акта ВК на продукцию, в отношении которой по результатам входного контроля выявлены несоответствия запрещено.

6.24 В случае выявления на входном контроле продукции несоответствия, филиалом Концерна должна быть организована претензионно-исковая работа с генподрядчиком или поставщиком.

6.25 Контролируемые параметры (требования) продукции, виды контроля, объем выборки или пробы определяют, исходя из:

- класса безопасности продукции по НП-001 или НП-022 (для ПАТЭС);

- результатов входного контроля продукции на площадках филиалов Концерна по предыдущим поставкам данной продукции определенного предприятия-изготовителя;

- требований к продукции, установленных в РД, ТТ/ТЗ/ТУ, РКД, ПМ, ПТД, нормативных правовых актах РФ, федеральных нормах и правилах в области использования атомной энергии, договорах поставки и иной НД, указанной в РД, ТТ/ТЗ/ТУ, РКД, ПМ, ПТД и в договорах поставки;

- требований РД ЭО 1.1.2.05.0929,

и указывают в Перечне продукции, подлежащей входному контролю (далее - Перечень входного контроля). Форма перечня приведена в Приложении А.

6.26 Допускается вместо перечня входного контроля, оформление процедурных документов для каждой номенклатурной группы продукции, указанных в 7.8 настоящего РДЭО. Данные документы должны содержать:

- типовые программы проведения входного контроля продукции (в т.ч. комплектующие изделия, запасные части, заготовки, полуфабрикаты, сварочные (наплавочные) материалы) данной номенклатурной группы;

- информацию, приведенную в 6.25 и столбцах 5-10 таблицы Приложения А настоящего РДЭО.

6.27 В процедурных документах, разрабатываемых на основе настоящего РДЭО филиалами Концерна, генподрядчиками и определяющих требования к организации, установлению ответственности, проведению и оформлению/участию в оформлении отчетных документов входного контроля продукции, должны быть определены структурные подразделения, ответственные за разработку Перечня входного контроля/процедурных документов, указанных в 6.25, 6.26, и должностные лица, ответственные за их согласование и утверждение.

6.28 Продукция, поступившая на входной контроль, прошедшая входной контроль с положительными результатами или признанная несоответствующей по результатам входного контроля, должна иметь отличительную идентификацию (этикетку, ярлык) при ее хранении на складах.

7 Организация проведения входного контроля продукции

7.1 Входной контроль продукции осуществляет ПДК ВК, состав которой утверждается приказом филиала Концерна/генподрядчика/монтажной или ремонтной организации.

7.2 Входной контроль продукции, закупаемой филиалом Концерна или генподрядчиком (отнесенной генеральным проектировщиком АЭС в проектной/рабочей документации к статье "Оборудование"), проводит ПДК ВК филиала Концерна.

7.3 Входной контроль продукции, закупаемой генподрядчиком (отнесенной генеральным проектировщиком АЭС в проектной/рабочей документации к статье "Материалы"), проводит ПДК ВК генподрядчика.

7.4 Входной контроль продукции, закупаемой монтажной/ремонтной организацией в рамках исполнения договора на выполнение строительно-монтажных/ремонтных работ и реконструкции, проводят ПДК ВК монтажной/ремонтной организации.

7.5 В состав ПДК ВК генподрядчика/монтажной/ремонтной организации должны быть включены:

- представитель генподрядчика;

- представитель филиала Концерна;

- представитель специализированной организации (по продукции, прошедшей оценку соответствия в форме приемки (испытаний) со стороны специализированной организации).

7.6 Ответственным подразделением в филиале Концерна за организацию работы ПДК ВК является ООВКиОС или подразделение филиала Концерна, в функции которого входят функции, задачи "Входной контроль" типового Положения об отделе организации входного контроля и оценки соответствия филиала АО "Концерн Росэнергоатом" [7].

7.7 Все члены ПДК ВК должны быть подключены к модулям "Контрольные операции", "Управление несоответствиями" ЕОС-Качество и иметь усиленную квалифицированную или усиленную неквалифицированную подпись.

Состав ПДК ВК и соответствующие роли в модулях "Контрольные операции", "Управление несоответствиями" в ЕОС-Качество указаны в таблице 1.

Таблица 1 Состав ПДК ВК с ролями в модулях "Контрольные операции", "Управление несоответствиями" ЕОС-Качество

Состав ПДК ВК филиала Концерна	Роли в модуле "Контрольные операции"	Роли в модуле "Управление несоответствиями"
председатель комиссии (должностное лицо)	участник процесса	участник процесса ОЗКВ
начальник/заместитель начальника ООВКиОС - заместитель председателя комиссии	руководитель контролера	участник процесса ОЗКВ
специалист ООВКиОС	контролер	участник процесса
представители подразделений филиала Концерна, для которых поставляется продукция	участник процесса контролер	участник процесса
специалист филиала Концерна/генподрядчика/ремонтной организации (для продукции, подведомственной требованиям НП-089, НП-104, НП-105, НП-043, НП-044, НП-045, НП-046), прошедший аттестацию в порядке, установленном ГОСТ Р 50.05.11-2018, на проведение визуального и измерительного контроля по требованиям НП-105 и ГОСТ Р 50.05.08; для остальной продукции - устанавливается филиалом Концерна	участник процесса контролер	ответственный за качество организации, выявившей несоответствие участник процесса
представитель специализированной организации (для продукции, прошедшей оценку соответствия в форме приемки (испытаний) со стороны данной специализированной организации)	участник процесса контролер	участник процесса
представитель генподрядчика по строительному контролю при монтаже продукции АЭС (для строящихся АЭС)	участник процесса контролер	участник процесса
представители монтажной организации (по согласованию, для продукции, подлежащей монтажу данной организацией)	участник процесса контролер	участник процесса
представители ремонтной организации (по согласованию, для продукции, подлежащей применению при ремонте и реконструкции, выполняемыми данной организацией)	участник процесса контролер	участник процесса
представитель предприятия-изготовителя/поставщика (по согласованию)	участник процесса	участник процесса

Примечания

1. В случае проведения входного контроля продукции на площадке предприятия-изготовителя в ПДК ВК принимает участие представитель специализированной организации, проводивший работы по оценке соответствия в форме приемки и/или испытаний данной продукции, или представитель, назначенный руководством специализированной организации.

2. Пошаговая инструкция по подключению к ЕОС-Качество размещена на сайте Госкорпорации "Росатом" в сети Интернет (https://rosatom.ru/vendors/).

7.8 ПДК ВК должны быть сформированы для нижеуказанных номенклатурных групп продукции:

1) насосное оборудование;

2) трубопроводы и детали трубопроводов;

3) сосуды под давлением;

4) теплообменное оборудование;

5) трубопроводная арматура;

6) электротехническое оборудование;

7) оборудование КИП, средства автоматики, АСУТП, ИВС;

8) турбины, турбинное оборудование;

9) генераторы;

10) транспортно-технологическое оборудование и ГПМ;

11) оборудование химической очистки и водоподготовки;

12) сосуды, баки, емкости;

13) компрессоры;

14) дизель-генераторы;

15) оборудование обеспечения климата;

16) устройства герметизации;

17) оборудование СЛА, гермопроходки;

18) армоканаты;

19) кабельная продукция;

20) устройства и системы пожаротушения;

21) оборудование и системы обращения с РАО;

22) оборудование радиационного контроля.

7.9 Допускается, чтобы одна ПДК ВК проводила входной контроль для нескольких или всех вышеуказанных номенклатурных групп продукции.

7.10 До момента организации на площадке филиала Концерна постоянного присутствия представителя специализированной организации порядок ее участия согласовывается Департаментом качества и филиалом Концерна.

7.11 В случае проведения входного контроля продукции на площадке изготовителя в ПДК ВК принимает участие представитель специализированной организации, проводивший работы по оценке соответствия в форме приемки и/или испытаний данной продукции, или представитель, назначенный руководством специализированной организации.

7.12 В повторной приемочной инспекции при входном контроле продукции на площадках филиалов Концерна согласно пункту 7.26 РД ЭО 1.1.2.01.0713 со стороны СО принимает участие представитель СО, входящий в состав ПДК ВК филиала Концерна.

7.13 Организация и проведение входного контроля продукции (формирование заявок на проведение, подтверждение проведения, подготовка к проведению входного контроля, назначение членов ПДК ВК, формирование, согласование и подписание результата входного контроля продукции) выполняются в модуле "Контрольные операции" ЕОС-Качество согласно таблице 2.

Таблица 2 Порядок действий в подсистеме "Контрольные операции" при проведении входного контроля продукции (рекомендуемая)

N позиции	Функции системы	Описание	Действия в системе	Событие	Роль пользователя	Результат	Операционная инструкция*
1	Ввод заявки на проведение КО (входного контроля)	1. Ha действующих АЭС: работник УПТК - куратор договора поставки заполняет заявку на проведение КО. 2. На строящихся АЭС: работник Генподрядчика - куратор договора поставки заполняет заявку на проведение КО. 3. Монтажная/ремонтная организация: работник ответственного подразделения заполняет заявку на проведение КО. (заявки по 1, 2, 3 на КО создаются в течение трех рабочих дней от даты подписания ТТН).	1. Создание документа "Заявка на контрольную операцию". 2. Заполнение документа "Заявка на Контрольную операцию": во вкладке "Новая контрольная операция" заполнить: а) этап жизненного цикла - "Изготовление"; б) вид контроля - "Входной контроль"; в) контрольное мероприятие - "Входной контроль (на площадке АЭС)" или "Входной контроль (не на площадке АЭС)". 3. Создание документа "Заявка на контрольную операцию" - нажать кнопку "Создать". 4. Заполнение "Заявки на контрольную операцию": а) в ячейке "Площадка" указывается организация, на территории которой будет проводиться ВК; б) в ячейке "Проект" внести наименование АЭС, для которой предназначена продукция; в) в ячейке "Дата начала контрольной операции" указывается дата начала входного контроля (не более 5 рабочих дней от даты подписания ТТН); г) в ячейке "Договор с поставщиком" выбрать договор из справочника (если в справочнике договор отсутствует поставить галочку в ячейке договор не найден и прописать номер договора вручную); д) в ячейке "Предшествующее КО" выбрать из справочника номер заявки первичного (предшествующего) входного контроля; е) в ячейке "Объекты входного контроля" необходимо прикрепить заполненную информацией о продукции таблицу; ж) в ячейке "Организация-контролер" указывается наименование организации, ПДК ВК которой проводит входной контроль; з) в ячейке "Руководитель контролера" указывается руководитель подразделения ответственного за организацию входного контроля (на АЭС - начальник ООВКиОС); и) ячейка "контролер" не заполняется. 5. Нажать кнопку "Зарегистрировать" 6. Нажать "Загрузить файл с помощью компьютера" и загрузить необходимую информацию о продукции (скан-копию ТТН, опись комплекта сопроводительной документации в редактируемом формате - перечень документации необходимой для организации проведения входного контроля и подтверждения КО определяется подразделением ответственным за организацию входного контроля и указывается в процедурном документе филиала Концерна.). 7. В чате указать место проведения входного контроля. 8. Нажать кнопку "Сохранить".	В систему внесена информация о продукции для проведения входного контроля.	Участник процесса	Зарегистрирована заявка на КО, заявке системой присвоен номер, заявка направлена в работу руководителю подразделения ответственного за организацию входного контроля.	Операционная инструкция участника процесса, Операционная инструкция руководителя контролера
2	Подтверждение проведения КО	Руководителю подразделения, ответственного за организацию входного контроля, поступила в "Мои задачи" заявка на КО для подтверждения.	1. Нажать кнопку "Выполнить" для входа в заявку на КО. 2. В разделе "Общее описание": а) при необходимости изменить дату начала КО и дату завершения КО и установить время начала проведения КО; б) в ячейке "Контролер" указывается работник, ответственный за организацию входного контроля; в) нажать кнопку "Согласовать".	Определен работник, ответственный за организацию КО	Руководитель контролера	Назначен контролер, согласованы или изменены даты начала, окончания проведения КО, установлено время проведения КО.	Операционная инструкция руководителя контролера
3	Подготовка к проведению КО	Работнику подразделения, ответственного за организацию КО, поступила в "Мои задачи" заявка на КО для участия.	1. Нажать кнопку "Выполнить" для входа в заявку на КО. 2. В разделе "Общее описание" при необходимости изменить дату начала КО и дату завершения КО и установить время начала проведения КО. 3. При организации КО в филиале Концерна. а) В разделе "Участники" добавляет в подраздел "Контролёры": - начальника подразделения, для которого поставляется продукция; - представителя специализированной организации; - руководителя подразделения генподрядчика, ответственного за участие в КО; - представителей изготовителя/поставщика/ монтажной или ремонтной организации. б) В разделе "Участники" добавляет в подраздел "Участники" председателя ПДК ВК. 4. При организации КО в организации генподрядчика/монтажной или ремонтной организации. а) В разделе "Участники" добавляет в подраздел "Контролёры": - представителей подразделений, участвующих в КО (в соответствии с процедурой входного контроля). - начальника подразделения, для которого поставляется продукция филиала Концерна; - представителя специализированной организации; б) В разделе "Участники" добавляет в подраздел "Участники" председателя ПДК ВК.	Определены подразделения, ответственные за проведение КО. Установлены дата и время	Контролер	Направлено уведомление о проведении КО в подразделения, ответственные за проведение КО, генподрядчику/ специализированной организации/поставщику/изготовителю/монтажной и ремонтной организации.	Операционная инструкция контролера
4	Назначение членов ПДК ВК от подразделения	Начальнику подразделения, для которого поставляется продукция/руководителю подразделения генподрядчика, ответственного за участие в КО поступила в "Мои задачи" заявка на КО для участия (операция должна быть выполнена в течение одного рабочего дня с даты регистрации КО).	1. Нажать кнопку "Ознакомиться". 2. В разделе "Общее описание" ознакомиться с типом продукции и определить исполнителя входного контроля от своего подразделения. 3. В чате создать сообщение о назначенном работнике (указать ФИО).	Назначены исполнители КО в подразделении, для которого поставляется продукция и подразделении генподрядчика	Контролер	В чате создано сообщение о назначенном работнике от подразделения, для которого поставляется продукция/подразделения генподрядчика, ответственного за участие в КО.	Операционная инструкция контролера
5	Добавление членов ПДК ВК	Работник подразделения, ответственного за организацию КО, формирует состав ПДК ВК.	В разделе "Участники" в подраздел "Участники" добавляет работников, указанных в чате.	Сформирован состав ПДК ВК.	Контролер	Направлено уведомление о проведении КО исполнителям в подразделении.	Операционная инструкция контролера
6	Проведение КО.	Проведение КО.	Выполняется вне системы	Работа ПДК ВК	Не требуется, так как выполняется вне системы	Определены результаты проведения КО вне системы	Не описывается в операционной инструкции
7	Внесение результатов проведения КО. (Операция должна быть выполнена в течение 1 рабочего дня с даты проведения КО вне системы).	Участники ПДК ВК вносят информацию о результатах КО.	1. При отсутствии несоответствий в чате указать "ВК завершен - несоответствий не выявлено". 2. При наличии несоответствия в разделе "Объекты и результаты контроля": а) нажать на кнопку "добавить несоответствие"; б) во всплывающем окне внести обязательную информацию о несоответствии; в) зарегистрировать несоответствие; г) повторить операции а) - в) для остальных выявленных несоответствий; д) после выполнения операций а) - г) в чате указать "ВК завершен - несоответствия зарегистрированы".	Внесены результаты проведения КО	Участник процесса, Контролер	Работник подразделения, ответственного за организацию, проинформирован в чате о завершении членами ПДК ВК внесения информации о результатах КО.	Операционная инструкция участника процесса, Операционная инструкция контролера
8	Формирование результата КО	Работник подразделения, ответственного за организацию формирует результат КО.	1. В разделе "Объекты и результаты контроля": а) просмотреть информацию о результатах КО; б) нажать кнопку "Зарегистрировать результат контрольной операции". 2. Во всплывающем окне "Результат контрольной операции": а) в ячейке "Результаты контроля" выбрать соответствующее результату контроля значение; б) в разделе "Согласующие" исключить председателя ПДК ВК, начальника подразделения, для которого поставляется продукция/руководителя подразделения генподрядчика/специалиста специализированной организации; в) в раздел "Подписанты" добавить начальника подразделения, для которого поставляется продукция/руководителя подразделения генподрядчика/специалиста специализированной организации. г) в раздел "Подписанты" добавить председателя ПДК ВК и установить ему крайнюю очередь подписания, начальника подразделения, для которого поставляется продукция/руководителя подразделения генподрядчика	Акт входного контроля направлен на согласование и подписание членами ПДК ВК	Контролер	В чате получены сообщения от членов ПДК ВК о завершении и внесении результатов КО. Результаты КО отправлены на согласование членам ПДК ВК	Операционная инструкция контролера
9	Согласование результата КО.	Согласование результата проведения КО членами ПДК ВК.	1. Открытие уведомления о согласовании результатов КО. 2. Согласование результатов или ввод комментария и отклонение результатов КО.	Согласован результат КО.	Контролер Участник процесса	Результаты КО согласованы или не согласованы	Операционная инструкция участника процесса, Операционная инструкция контролера
10	Подписание результата КО	Подписание результата проведения КО председателем ПДК ВК.	1. Открытие уведомления о подписании результатов КО. 2. Подписание результатов.	Подписан результат КО.	Руководитель контролера Контролер Участник процесса	Результаты КО Подписаны сформирован акт входного контроля	Операционная инструкция руководителя контролера Операционная инструкция участника процесса Операционная инструкция контролера
11	Завершение КО	Происходит автоматически после подписания КО председателем ПДК ВК	1. Статус Заявки на контрольную операцию меняется на "Завершен". 2. Участникам КО отправляется уведомление о результатах контрольной операции.	Внесен результат контрольной операции, прикреплены подтверждающие документы, результаты контрольной операции согласованы и подписаны (если были отправлены на согласование)	-	Контрольная операция завершена, участники уведомлены о результатах КО.	-
12	Направление уведомления о выявленных несоответствиях	Членами ПДК ВК направлено уведомление о несоответствии организации, допустившей несоответствие	1. Войти в карточку несоответствия. 2. В разделе "Уведомление о несоответствии нажать кнопку "Создать уведомление по сторонней организации". 3. Во всплывающем окне заполнить обязательные ячейки. 4. Нажать кнопку "Отправить"	Направлено уведомление о выявленном несоответствии	Контролер	Ответственному за качество организации, допустившей несоответствие, направлено уведомление о выявленном несоответствии.	Операционная инструкция контролера

Примечания

1. При необходимости, заявка на КО может быть аннулирована, в порядке, указанном в операционных инструкциях руководителя контролера, контролера, участника процесса.

2. В случае выявления несоответствий на часть продукции, заявка на КО может быть разбита специалистом ООВКиОС на две заявки (одна из которых будет содержать положительные результаты, а другая отрицательные результаты).

3. Процедура создания уведомлений описана в 2.1.3 "Уведомления о несоответствии" в документе "Операционная инструкция участника процесса".

7.14 Специалисты специализированной организации, входящие в состав ПДК ВК, при проведении входного контроля на территории действующих или выводимых из эксплуатации ОИАЭ, должны иметь справку о допуске по третьей форме [8].

7.15 Специалисты всех организаций, входящих в состав ПДК ВК, должны пройти обучение и проверку на знание соответствующих НД по вопросам устройства, правил эксплуатации и требований к качеству изготовления продукции по номенклатурным группам (согласно 7.8 настоящего РДЭО).

7.16 При необходимости к проведению входного контроля могут привлекаться специалисты, аттестованные в установленном порядке на право проведения соответствующих видов неразрушающего контроля и разрушающего контроля продукции, не входящие в состав ПДК ВК.

7.17 Этап хранения продукции на складах генподрядчика после проведения входного контроля регламентируется процедурным документом генподрядчика, согласованным директором филиала Концерна. Процедурный документ должен содержать:

1) перечень продукции, несовместимой при хранении.

2) схемы размещения, правила хранения и способы укладки продукции для каждой из номенклатурных групп, указанных в 7.8.

3) требования к форме и содержанию бирок на хранящейся продукции (указание наименования, марки, количества, климатического исполнения, номера и даты акта ВК, даты ревизии продукции).

7.18 Представитель ООВКиОС при проверках соблюдения генподрядчиком правил складирования, условий хранения и выдачи в монтаж продукции должен в том числе проверять:

- соответствие температуры и влажности в помещении склада условиям хранения продукции;

- правильность складирования изделий в стеллажах и штабелях;

- истечение сроков хранения продукции;

- укрытие продукции, складируемой на открытых площадках и под навесом (согласно климатическому исполнению).

7.19 В случае выявления нарушений условий хранения, наличия внешних повреждений, истечения сроков хранения продукции, ООВКиОС должен направить в адрес генподрядчика и подразделения филиала Концерна, ответственного за выдачу продукции в монтаж, уведомление о необходимости проведения ревизии продукции в порядке, установленном в ТУ и/или руководстве по эксплуатации.

7.20 При выдаче оборудования монтажной организации генподрядчиком со склада, оно должно быть предварительно осмотрено представителями цеха - владельца филиала Концерна и дирекции генподрядчика на площадке, строящейся АЭС. При осмотре должно быть проконтролировано:

- наличие положительного акта входного контроля;

- отсутствие трещин, раковин, рисок и других недопустимых дефектов;

- отсутствие коррозии;

- комплектность поставки;

- соблюдение сроков хранения, предусмотренных Техническими условиями, паспортом и/или руководством по эксплуатации на оборудование.

7.21 При положительных результатах осмотра генподрядчиком оформляется акт осмотра, который должен быть подписан представителями цеха - владельца филиала Концерна и генподрядчика, который прикладывается к акту по форме ОС-15, оформляемому генподрядчиком и монтажной организацией. Форма акта осмотра должна быть установлена в процедурном документе генподрядчика, требования к которому установлены в 7.17.

7.22 Неисправная, некомплектная и не имеющая положительного акта входного контроля продукция в монтаж не выдается и должна быть направлена генподрядчиком на ревизию/ремонт/доукомплектацию.

8 Оформление результатов входного контроля продукции

8.1 По результатам входного контроля продукции филиалом Концерна/генподрядчиком/монтажной/ремонтной организацией в ЕОС-Качество формируется акт ВК в виде электронного документа.

8.2 Акт ВК, сформированный в ЕОС-Качество в электронном виде, подписывается электронной подписью (усиленной квалифицированной или усиленной неквалифицированной) [9] всеми членами ПДК ВК, включая председателя комиссии (в случае его отсутствия - его заместителем).

8.3 Акт ВК должен быть подписан всеми членами ПДК ВК, участвовавшими в проведении входного контроля. При отсутствии подписи любого из членов ПДК ВК, участвовавших в проведении входного контроля, акт ВК считается недействительным и не может быть утвержден председателем комиссии (в случае отсутствия - заместителем председателя комиссии).

8.4 В случае, если договором предусмотрено участие поставщика в проведении входного контроля продукции, поставщик обязан обеспечить присутствие своего представителя, уполномоченного (имеющего доверенность) на участие во входном контроле и подписание документов. Представитель поставщика должен иметь возможность подписания акта ВК усиленной квалифицированной или усиленной неквалифицированной электронной подписью в ЕОС-Качество [9].

8.5 Описание несоответствий необходимо выполнять, делая ссылки на конкретные пункты, статьи и разделы документов, требования которых не были выполнены.

8.6 На все несоответствия, зафиксированные при проведении входного контроля и отраженные в акте ВК, должны быть оформлены отчеты о несоответствиях в порядке, установленном РД ЭО 1.1.2.01.0930 (План коррекции и ВСД, акт об устранении (коррекции) несоответствия) или письмо изготовителя об аннулировании несоответствия в ЕОС-Качество, разъясняющие отсутствие несоответствия. Данные документы должны быть добавлены во вкладку "Заявка на контрольную операцию" при оформлении заявки на повторный входной контроль.

8.7 Член ПДК ВК, не согласный с содержанием акта ВК, обязан подписать его с особым мнением о своем несогласии и указанием причин, сформировавших данное мнение. Особое мнение оформляется на отдельном листе, скан-копия которого прикладывается в ЕОС-Качество.

8.8 Члены ПДК ВК, проводящие ВК, обязаны строго соблюдать правила проведения ВК продукции и удостоверять своей подписью только те факты, которые были установлены с их участием. Запись в акте ВК данных, не установленных непосредственно участниками ВК, запрещается.

8.9 За согласование/подписание акта ВК, содержащего не соответствующие действительности данные, лица, согласовавшие/подписавшие такой акт, несут ответственность перед руководством своих организаций.

8.10 В случае, если при проведении входного контроля выявлено несоответствие, являющееся отступлением от требований федеральных норм и правил в области использования атомной энергии и, при этом, данная продукция прошла оценку соответствия в форме приемки и/или испытаний на предприятии - изготовителе продукции специалистами специализированной организации и/или генподрядчика, и/или филиала Концерна, руководством данных организаций должно быть проведено служебное расследование и:

- установлены причины сложившейся ситуации, при необходимости, проведены корректирующие мероприятия по устранению данных причин;

- сообщено о причинах и принятых мерах в Департамент качества Концерна.

8.11 Порядок проведения служебных расследований, их участники и оформляемые ими отчетные документы должны быть отражены в процедурных документах филиалов Концерна, генподрядчиков и специализированных организаций, определяющих требования к организации, установлению ответственности, проведению и оформлению отчетных документов входного контроля продукции на площадках филиалов Концерна.

8.12 Утвержденный акт ВК (подписанный электронной подписью), хранится в ЕОС-Качество.

8.13 Положительный результат входного контроля продукции не освобождает предприятие-изготовитель от ответственности за недостатки по качеству, выявленные при подготовке к монтажу, при хранении, в ходе монтажа, пусконаладки, испытаний и эксплуатации продукции в течение гарантийного периода на продукцию установленного документом о качестве.

8.14 Требования к учету и хранению всех рассмотренных ПДК ВК в процессе проведения входного контроля сопроводительных документов на продукцию должны быть установлены процедурным документом филиала Концерна. Срок хранения данных документов должен составлять не менее 10 лет с момента сдачи блока АЭС в промышленную эксплуатацию для строящихся АС и не менее 10 лет с момента прохождения продукцией входного контроля для филиалов Концерна.

8.15 Члены ПДК ВК должны обеспечить работу по управлению несоответствиями в ЕОС-Качество в порядке, установленном РД ЭО 1.1.2.01.0930.

9 Требования по предоставлению отчетной документации по результатам входного контроля продукции

9.1 Информация об утверждении акта ВК автоматически направляется посредством функционала ЕОС-Качество заказчику, генподрядчику, поставщику и изготовителю продукции.

9.2 Ежемесячно, до 10 числа месяца, следующего за отчетным, ООВКиОС филиала Концерна должен предоставлять в адрес Департамента качества Концерна с сопроводительным письмом результаты входного контроля в форме таблицы, приведенной в приложении Б, (в том числе результаты входного контроля продукции, проводимого согласно 7.3, 7.4).

Библиография

[1] Единый отраслевой порядок по управлению несоответствиями, приказ Концерна от 11.09.2020 N 9/01/1386-П.

[2] Федеральный закон от 21.11.1995 N 170-ФЗ "Об использовании атомной энергии".

[3] Стандарт организации СТО 1.1.1.02.013.1153-2016 "Ядерное топливо. Технические требования", приказ АО "Концерн Росэнергоатом" от 08.11.2016 N 9/1427-П.

[4] Единые отраслевые методические указания по приемке оборудования, приказ Концерна от 24.11.2020 N 9/01/1894-П.

[5] Совместное Решение Государственной корпорации по атомной энергии "Росатом" и Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору "1/11-Пч от 10.03.2015 "О дополнительной (к проведенной на предприятиях-изготовителях Украины) оценке соответствия продукции для атомных станций Российской Федерации (с изменением N 1 от 28.09.2016)".

[6] Единые отраслевые методические указания по предупреждению, выявлению и недопущению применения по назначению контрафактной, фальсифицированной продукции и продукции сомнительного происхождения МУ-МТЗ.06.00.01, приказ Концерна от 03.12.2020 N 9/01/1955-П.

[7] Типовое положение об отделе организации входного контроля и оценке соответствия филиала АО "Концерн Росэнергоатом", приказ Концерна от 31.07.2020 от N 9/01/1125-П.

[8] Инструкция о порядке допуска должностных лиц и граждан Российской Федерации к государственной тайне. Постановление Правительства Российской Федерации от 06.02.2010 N 63.

[9] Приказ Госкорпорации "Росатом" от 20.10.2020 N 1/1220-П О внесении изменений в приказы Госкорпорации "Росатом" от 14.01.2019 N 1/30-П, от 13.09.2019 N 1/978-П, от 15.05.2020 N 1/483-П.