Информация Банка России от 4 марта 2021 г. "Решения Банка России в отношении участников финансового рынка"

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций AO "АРБМКК"

Банк России 4 марта 2021 года на основании заявления организации об исключении сведений о ней из государственного реестра микрофинансовых организаций принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Акционерном обществе "Агентство развития бизнеса и микрокредитная компания" (ОГРН 1072460000370).

Oб исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об OOO МКК "Сфера Финанс"

Банк России 2 марта 2021 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", нормативных актов Банка России принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с Ограниченной Ответственностью Микрокредитной Компании "Сфера Финанс" (ОГРН 1187031057950):

- за несоблюдение установленного требования к минимальному размеру собственных средств (капитала) микрокредитной компании;

- за неисполнение в установленный срок обязательного для исполнения предписания Банка России.

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО МКК "Автовэлл"

Банк России 2 марта 2021 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", нормативных актов Банка России принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью Микрокредитной компании "Автовэлл" (ОГРН 1157017021886) за непредоставление в течение года ни одного микрозайма.

Об исключении сведений из государственного реестра ломбардов ООО "ЛОМБАРД "ПЕРВЫЙ"

Банк России 3 марта 2021 года на основании заявления организации об исключении сведений о ней из государственного реестра ломбардов принял решение исключить из государственного реестра ломбардов сведения об ОБЩЕСТВЕ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ЛОМБАРД "ПЕРВЫЙ" (ОГРН 1196196011285).

Об исключении сведений из государственного реестра ломбардов ООО "ЛОМБАРД ЭКСПЕРТНАЯ ОЦЕНКА"

Банк России 1 марта 2021 года на основании заявления организации об исключении сведений о ней из государственного реестра ломбардов принял решение исключить из государственного реестра ломбардов сведения об ОБЩЕСТВЕ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ЛОМБАРД ЭКСПЕРТНАЯ ОЦЕНКА" (ОГРН 1182375096090).

Об исключении сведений из государственного реестра ломбардов ООО "НОВАЦИЯ ЛОМБАРД"

Банк России 3 марта 2021 года на основании заявления организации об исключении сведений о ней из государственного реестра ломбардов принял решение исключить из государственного реестра ломбардов сведения об ОБЩЕСТВЕ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "НОВАЦИЯ ЛОМБАРД" (ОГРН 1077404004370).

Об исключении сведений из государственного реестра ломбардов ООО ЛОМБАРД "МЕРКУРИЙ-ПЛЮС"

Банк России 1 марта 2021 года на основании заявления организации об исключении сведений о ней из государственного реестра ломбардов принял решение исключить из государственного реестра ломбардов сведения об ОБЩЕСТВЕ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ ЛОМБАРДЕ "МЕРКУРИЙ-ПЛЮС" (ОГРН 1026402672526).

Об исключении сведений из государственного реестра ломбардов ООО "ЛОМБАРД "АТЛАНТ"

Банк России 1 марта 2021 года на основании заявления организации об исключении сведений о ней из государственного реестра ломбардов принял решение исключить из государственного реестра ломбардов сведения об ОБЩЕСТВЕ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ЛОМБАРД "АТЛАНТ" (ОГРН 1174101014845).

Об аннулировании квалификационных аттестатов Кима Александра Олеговича

Банк России 4 марта 2021 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AIV-001 N 012334 о присвоении квалификации специалиста финансового рынка по депозитарной деятельности и серии AI-001 N 012201 о присвоении квалификации специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные Киму Александру Олеговичу, в связи с неоднократными нарушениями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно части 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

О выдаче предписания

Банком России по факту установленного нарушения Обществом с ограниченной ответственностью "Энергоцентр" (ИНН 7710647885) запрета, предусмотренного частью 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.

О выдаче предписания

Банком России по факту установленного нарушения EASTMARK INVESTMENTS LTD (учреждена по законодательству Республики Кипр, регистрационный номер НЕ 351973) запрета, предусмотренного частью 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.

О выдаче предписания

Банком России по факту установленного нарушения Обществом с ограниченной ответственностью "Тимфин" (ИНН 7734616526) запрета, предусмотренного частью 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.

О выдаче предписания

Банком России по факту установленного нарушения Обществом с ограниченной ответственностью "Вечер" (ИНН 5904164594) запрета, предусмотренного частью 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.

О выдаче предписания

Банком России по факту установленного нарушения Публичным акционерным обществом "Объединенный кредитный банк" (ИНН 5249046404) запрета, предусмотренного частью 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.

О выдаче предписания

Банком России по факту установленного нарушения Обществом с ограниченной ответственностью "Аспект" (ИНН 7716711777) запрета, предусмотренного частью 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.

Об аннулировании лицензии ООО "Кастодиан"

Банк России 4 марта 2021 года принял решение аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, выданную Обществу с ограниченной ответственностью "Кастодиан" (ИНН 5258086114; ОГРН 1095258004797) (далее - Общество). Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: ненадлежащее исполнение предписаний Банка России, нарушение требований к раскрытию информации, нарушение требований к порядку составления отчетности. Действие лицензии прекращается с 06.07.2021. Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 05.07.2021.

Об аннулировании квалификационных аттестатов Коноваловой Надежды Сергеевны

Банк России 4 марта 2021 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-002 N 007522 по квалификации "Специалист финансового рынка по брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилера" и серии AIV-002 N 007521 по квалификации "Специалист финансового рынка по депозитарной деятельности", выданные контролеру Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании "Салекс Финанс" (ИНН 7722709600) (далее - Общество) Коноваловой Надежде Сергеевне. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: отсутствие контроля исполнения (надлежащего исполнения) Обществом предписаний Банка России, отсутствие контроля соблюдения Обществом требований к осуществлению внутреннего контроля, отсутствие контроля соблюдения Обществом требований к порядку составления отчетности, отсутствие контроля соблюдения Обществом требований к порядку раскрытия информации.

Об аннулировании квалификационных аттестатов Филонова Юрия Константиновича

Банк России 4 марта 2021 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AA N 008488 по квалификации "Специалист организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность и (или) доверительное управление ценными бумагами", серии AIV-001 N 013910 по квалификации "Специалист финансового рынка по депозитарной деятельности", серии AV-001 N 017535 по квалификации "Специалист финансового рынка по деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами", выданные единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании "Салекс Финанс" (ИНН 7722709600) (далее - Общество) Филонову Юрию Константиновичу. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: необеспечение исполнения (надлежащего исполнения) Обществом предписаний Банка России, необеспечение соблюдения Обществом требований к ведению внутреннего учета, необеспечение соблюдения Обществом требований к порядку составления отчетности, необеспечение соблюдения Обществом требований к раскрытию информации в сети Интернет, необеспечение соблюдения Обществом требований к организации системы управления рисками.

Об аннулировании лицензий ООО ИК "Салекс Финанс"

Банк России 4 марта 2021 года принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные Обществу с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании "Салекс Финанс" (ИНН 7722709600; ОГРН 1107746111175) (далее - Общество). Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: неисполнение (ненадлежащее исполнение) предписаний Банка России, нарушение требований к раскрытию информации в сети Интернет, нарушение требований к порядку составления отчетности, нарушение требований к ведению внутреннего учета, нарушение требований к организации системы управления рисками. Действие лицензий прекращается с 05.08.2021. Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 04.08.2021.

Об утверждении отчета о прекращении ЗПИФ недвижимости "БАЛТИНВЕСТ - Российская недвижимость" и исключении его из реестра паевых инвестиционных фондов

Банк России 4 марта 2021 года принял решение утвердить отчет о прекращении Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости "БАЛТИНВЕСТ - Российская недвижимость" (peг. N 1666-94199143 от 10.12.2009) и исключить указанный фонд из реестра паевых инвестиционных фондов.