Приложение. Карта рисков нарушения антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков) в Департаменте финансов Администрации городского округа Самара на 2021 год

Приложение
к приказу Департамента финансов
от 14.01.2021 N 2/1-О

	Утверждаю Заместитель главы городского округа Самара - руководитель Департамента финансов Администрации городского округа Самара
	О.А. Данилова
		подпись
	"__" ____________ 2021 года

Карта
рисков нарушений антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков) Департамента финансов Администрации городского округа Самара на 2021 год

N п/п	Уровень риска	Описание риска	Причины и условия возникновения риска
1	высокий	Заключение соглашений, договоров, контрактов, ограничивающих конкуренцию	Недостаточный уровень знания антимонопольного законодательства должностными лицами; Отсутствие надлежащей экспертизы документации о закупках Непринятие мер по исключению конфликта интересов
2	низкий	Координация действий участников процесса осуществления закупок товаров, работ, услуг для муниципальных нужд	Недостаточный уровень знания антимонопольного законодательства должностными лицами Недостаточный контроль по уровню подчиненности
3	высокий	Нарушение порядка определения поставщиков (подрядчиков, исполнителей)	Недостаточный уровень знания антимонопольного законодательства должностными лицами Недостаточный контроль по уровню подчиненности
4	существенный	Завышенные требования к предмету закупки и к ее участникам, требования о предоставлении документов, не предусмотренных документацией о закупке и иные нарушения порядка осуществления процедур закупки	Недостаточный уровень знания антимонопольного законодательства должностными лицами; Отсутствие надлежащей экспертизы документации о закупка Недостаточный контроль по уровню подчиненности Непринятие мер по исключению конфликта интересов
5	высокий	Неисполнение предупреждения антимонопольного органа	Недостаточный уровень знания антимонопольного законодательства должностными лицами; Недостаточный контроль по уровню подчиненности
6	незначительный	Создание преимущественных условий отдельным хозяйствующим субъектам	Недостаточный уровень знания антимонопольного законодательства должностными лицами; Недостаточный контроль по уровню подчиненности Непринятие мер по исключению конфликта интересов
7	существенный	Предоставление преференций в нарушение действующего законодательства	Недостаточный уровень знания антимонопольного законодательства должностными лицами; Недостаточный контроль по уровню подчиненности Непринятие мер по исключению конфликта интересов
8	высокий	Разработка проектов нормативных правовых актов, положения которых могут привести к ограничению или недопущению конкуренции	Недостаточный уровень знания антимонопольного законодательства должностными лицами; Отсутствие надлежащей экспертизы проектов нормативных правовых актов Недостаточный контроль по уровню подчиненности
9	незначительный	Предоставление хозяйствующим субъектам доступа к информации в приоритетном порядке	Недостаточный уровень знания антимонопольного законодательства должностными лицами; Недостаточный контроль по уровню подчиненности Непринятие мер по исключению конфликта интересов
10	незначительный	Создание дискриминационных условий хозяйствующим субъектам	Недостаточный уровень знания антимонопольного законодательства должностными лицами; Недостаточный контроль по уровню подчиненности Непринятие мер по исключению конфликта интересов
11	незначительный	Истребование документов, не предусмотренных нормативными правовыми актами (в том числе при проведении проверок)	Недостаточный уровень знания антимонопольного законодательства и законодательства, регламентирующего процесс осуществления проверок должностными лицами; Недостаточный контроль по уровню подчиненности
12	незначительный	Проведение проверок по вопросам, не относящимся к компетенции Департамента	Недостаточный уровень знания антимонопольного законодательства и законодательства, регламентирующего процесс осуществления проверок должностными лицами; Недостаточный контроль по уровню подчиненности
13	низкий	Официальные письма должностных лиц, создающие необоснованные конкурентные преимущества для одного из хозяйствующих субъектов	Недостаточный уровень знания антимонопольного законодательства должностными лицами; Недостаточный контроль по уровню подчиненности Непринятие мер по исключению конфликта интересов