Приложение N 20. Отчетность

Приложение N 20
к концессионному соглашению
о финансировании, строительстве
и эксплуатации объекта
"Крытый тренировочный манеж с
футбольным полем 40 х 60 метров
в г. Туле, расположенный по адресу:
Тульская область, г. Тула,
Центральный район, ул. Мопра"

Отчетность

1. Общие положения

1.1. Под Отчетностью Стороны понимают документацию, составляемую и предоставляемую Концессионером Концеденту в соответствии с настоящим Приложением, Концессионным соглашением и приложениями к нему.

1.2. Если иное прямо не установлено в тексте настоящего Приложения:

а) все термины и определения, используемые в настоящем Приложении, имеют значение, указанное в статье 1 Концессионного соглашения,

б) ссылки на статьи или пункты являются ссылками на статьи и пункты настоящего Приложения.

1.3. Предоставляемая Отчетность, помимо документов, прямо предусмотренных настоящим Приложением, должна включать, копии документов, в той степени, в которой это необходимо для подтверждения сведений, содержащихся в Отчетности, либо ссылки на такие документы, если ранее они уже предоставлялись. Положения настоящего пункта не исключают обязательства Концессионера по предоставлению отчётных документов, предусмотренных Концессионным соглашением, но не указанных в настоящем Приложении.

1.4. Отчетность предоставляется Концессионером получателю по электронной почте, а в случае, если в соответствии с Концессионным соглашением требуется представление оригиналов документов - также на бумажных носителях. По требованию Концедента Концессионер обязан в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты получения соответствующего требования Концедента предоставить Отчетность, ранее направленную по электронной почте, на бумажном носителе, заверенную подписью уполномоченного лица Концессионера и его печатью.

1.5. Отчетность составляется Концессионером на русском языке. Если какой-либо документ, подтверждающий содержащиеся в Отчетности сведения, составлен на иностранном языке, то вместе с копией этого документа Концессионер обязан предоставить Концеденту его перевод на русский язык. Если в составе Отчетности предоставляются документы, выданные компетентным органом иностранного государства, то на них также по требованию Концедента должен быть проставлен апостиль. Приоритет имеет Отчетность, предоставленная на русском языке.

1.6. Бумажные копии документов, подтверждающих содержащиеся в Отчетности сведения, должны быть заверены Концессионером.

1.7. Концессионер, в рамках реализации Проекта, должен представлять следующие отчеты и документы Концеденту:

а) регулярную отчетность в указанные ниже сроки (если в Соглашении не установлен иной срок для предоставления Отчетности):

1) ежемесячные отчеты на этапе Строительства - должны быть представлены до 20 (двадцатого) числа следующего месяца (для последнего месяца ежемесячный отчет может быть объединен с квартальным);

2) квартальные отчеты - не позднее 20 (двадцатого) числа первого месяца квартала, следующего за отчетным;

3) ежегодные отчеты - должны быть представлены до 30 марта следующего года.

б) разовую отчетность;

в) отчеты по запросу;

г) финансовую отчетность;

д) иные документы и материалы в порядке и сроки, установленные в Концессионном соглашении.

1.8. Отчетность направляется Концессионером Концеденту для оценки и проверки достоверности представленных документов. Концедент вправе затребовать у Концессионера разумно необходимые разъяснения относительно представленной им информации, такой запрос должен быть сделан в письменном виде и может быть передан Концессионеру по факсимильной или электронной связи. Разъяснения на запрос должны быть представлены Концессионером Концеденту в письменной форме, средствами факсимильной или электронной связи в течение 10 (десяти) рабочих дней с момента получения запроса, если разъяснения разумно могут быть подготовлены в такой срок.

1.9. В случае возникновения обоснованных сомнений в достоверности представленной Отчетности, Концедент вправе осуществить проверку достоверности сведений, указанных в первичных документах, на основании которых были представлены сведения, подвергнутые сомнению. Первичные документы, письменно затребованные Концедентом в ходе такой проверки, Концессионер передает в виде заверенных Концессионером копий в течение 10 (десяти) рабочих дней с момента получения запроса (если иное не согласовано с Концедентом).

1.10. В течение 30 (тридцати) рабочих дней с даты получения соответствующего отчета (если иной срок или процедура не установлены в отношении данной конкретной формы Отчетности в Концессионном соглашении) при наличии, по мнению Концедента, недостатков Отчетности Концедент вправе заявить о своем несогласии с предоставленной Отчетностью с указанием перечня и описания таких недостатков, комплектности или содержания Отчетности. Если в указанный срок Концедент не предоставил своего уведомления в отношении согласования Отчетности, Отчетность считается согласованной. Если Стороны не пришли к согласию о порядке урегулирования разногласий по Отчетности, то спор по Отчетности разрешается как Спор в соответствии с Порядком разрешения споров.

1.11. Концедент принимает все необходимые меры, чтобы производимые ими в соответствии с пунктами 1.7-1.8 выше проверки не повлияли на выполнение Концессионером обязанностей по Соглашению и соблюдение сроков по нему.

2. Регулярная отчетность

Отчетность на стадиях выполнения рабочей
документации и подготовки к Строительству

2.1. Концессионер обязан предоставлять следующую Отчетность на этапе Строительства (и до даты подписания Акта о начале строительства):

а) в рамках предоставления квартальной отчетности:

1) квартальный отчет о финансировании Концессионера на этапе подготовки к Строительству. Отчет должен содержать информацию о структуре и размере привлеченного Концессионером финансирования по всем источникам, а также расходах Концессионера за прошедший квартал. Расходы Концессионера за прошедший квартал должны быть представлены в следующем обобщенном виде: авансовые платежи Генеральному подрядчику, платежи Генеральному подрядчику за выполненные работы, прочие расходы Концессионера;

2) отчет, содержащий:

(i) информацию о степени готовности Рабочей документации в целом, в процентном выражении, предоставляемую Подрядчиком по объектам в составе Объекта концессионного соглашения.

(ii) информацию о мероприятиях по подготовке территории Строительства, выполненных за последний квартал;

(iii) информацию о степени выполнения Предварительных условий начала строительства (с указанием в отношении каждого Предварительного условия начала строительства статуса и степени его выполнения);

(iv) информацию о переговорах с Органами власти в отношении Проекта;

(v) информацию о проводимых Органами власти проверках, проводимых в связи с Проектом, и результатах таких проверок;

(vi) информация о фактах действий или бездействия любых лиц, которые могут нанести ущерб или иным образом препятствовать реализации Проекта;

(vii) информацию о фактах жалоб, претензий, предписаний и т.д., поступивших Концессионеру, при условии, что такие факты могут негативным образом повлиять на реализацию Проекта; информацию об их количестве и видах, или других отзывах, комментариях, полученных от контрагентов, Органах власти иных третьих лиц, информация о реагировании на такие жалобы, мерах, предпринятых в связи с поступлением таких жалоб, претензий и т.д. (при наличии);

(viii) - информацию о допущенных нарушениях Концессионного соглашения и законодательства;

(ix) информацию о любых страховых случаях и требованиях, предъявленных в рамках Необходимого страхового покрытия;

3) иная информация и документы в соответствии с приложением N 21 (Требования к Строительству);

б) в рамках предоставления годовой отчетности:

1) отчет, который должен содержать обзор предыдущей информации (событий и фактов), вошедших в ежемесячные отчеты, квартальные отчеты и отчеты по запросу, по каждому месяцу (кварталу) Года действия соглашения с учетом информации пересмотренной или дополненной по необходимости, с соответствующими итоговыми данными и показателями за соответствующий Год действия соглашения;

2) иная информация и документы в соответствии с приложением N 21 (Требования к Строительству).

Отчетность на стадии Строительства

ГАРАНТ:

Нумерация пунктов приводится в соответствии с источником

1.2. Концессионер с даты выдачи Производителем работ Акта о начале строительства (а в отношении отдельного Этапа строительства, в отношении которого Производителем работ был выдан акт о начале Строительства - с даты выдачи такого акта) и до Даты начала эксплуатации обязан предоставлять следующую Отчетность:

а) в рамках предоставления ежемесячной отчетности:

1) отчет по безопасности и окружающей среде, содержащий:

(i) детали обо всех несчастных случаях и меры, предпринятые Концессионером для предотвращения или уменьшения несчастных случаев;

(ii) данные экологического мониторинга;

(1) отчет, содержащий:

(i) информацию о степени готовности Объекта соглашения, включая:

А) общая информация о проценте готовности Объекта соглашения;

Б) информацию об объеме выполненных в отчетном периоде работ (с разбивкой по видам работ и стоимости), включая скрытые работы, их соответствие Проектной документации и приложению N 21 (Требования к строительству) с разбивкой работ по отношению к соответствующим Этапам строительства и указанием процента выполнения этих Этапов строительства; и

В) информацию о результатах промежуточных проверок и испытаний;

Г) информацию в отношении соблюдения Графика выполнения работ и отклонения от него;

(ii) информацию о переговорах с Органами власти в отношении Проекта;

(iii) информацию о проводимых Органами власти проверках, проводимых в связи с Проектом или результаты проведения, которых, по мнению Концессионера могут оказать влияние на ход реализации Проекта, и результатах таких проверок;

(iv) информация о фактах действий или бездействия любых лиц, которые могут нанести ущерб или иным образом препятствовать реализации Проекта;

(v) информацию о фактах жалоб, претензий, предписаний и т.д., поступивших Концессионеру, при условии, что такие факты могут негативным образом повлиять на реализацию Проекта; информацию об их количестве и видах, или других отзывах, комментариях, полученных от контрагентов, Органов власти, иных третьих лиц, информация о реагировании на такие жалобы, мерах, предпринятых в связи с поступлением таких жалоб, претензий и т.д. (при наличии);

(vi) информацию о допущенных нарушениях Концессионного соглашения и законодательства, включая Недостатки;

(vii) информацию о любых существенных разногласиях между Концессионером и Генеральным подрядчиком и субподрядчиками либо Концессионером и субподрядчиками;

(viii) информацию о любых страховых случаях и требованиях, предъявленных в рамках Необходимого страхового покрытия;

(ix) информация о поступлении на счета Концессионера средств Долгового финансирования;

(x) информацию о привлеченном Концессионером в отчетном периоде Собственном финансировании (с указанием в зависимости от того, что применимо: (1) формы предоставления, (2) объема привлеченных средств, (3) графика предоставления и срока возврата, (4) процентов, (5) данных о поступлении средств Собственного финансирования на счета Концессионера);

(xi) информацию о каждом заключенном договоре поставки материалов и (или) оборудования, заказанных или поставленных Концессионером или Лицом, относящимся к концессионеру, для целей Строительства и (или) Эксплуатации (с приложением копии договора), если такой договор:

А) заключен на сумму, превышающую 1 000 000 (один миллион) рублей, и

Б) предусматривает авансовый платеж более 30% (тридцати процентов) от цены договора;

(xii) иная информация и документы в соответствии с приложением N 21 (Требования к строительству);

б) в рамках предоставления квартальной отчетности:

2) квартальный отчет о финансировании Концессионера на этапе Строительства. Отчет должен содержать информацию о структуре и размере привлеченного Концессионером финансирования по всем источникам, а также расходах Концессионера за прошедший квартал. Расходы Концессионера за прошедший квартал должны быть представлены в следующем обобщенном виде: авансовые платежи Генеральному подрядчику, платежи Генеральному подрядчику за выполненные работы, прочие расходы Концессионера;

3) иная информация и документы в соответствии с приложением 21 (Требования к строительству);

в) в рамках предоставления годовой отчетности:

1) ежегодный консолидированный отчет, который должен содержать обзор предыдущей информации (событий и фактов), вошедших в ежемесячные отчеты, квартальные отчеты и отчеты по запросу, по каждому месяцу (кварталу) Года действия соглашения с учетом информации пересмотренной или дополненной по необходимости, с соответствующими итоговыми данными и показателями за соответствующий Год действия соглашения;

2) иная информация и документы в соответствии с Приложением N 21 (Требования к строительству).

Отчетность на стадии Эксплуатации

1.3. Концессионер обязан предоставлять следующую отчетность на стадии Эксплуатации:

а) в рамках предоставления ежемесячной отчетности:

1) месячный отчет об использовании Объекта соглашения в рамках Регламента совместного использования Объекта Соглашения, содержащий:

(i) информацию о количестве часов (график и/ или расписание) фактически отведенных для работы в рамках совместного использования Объекта Соглашения (занятия муниципальных школ, подготовка резерва);

(ii) копии договоров (муниципальные школы, подготовка резерва);

(iii) иная информация и документы в соответствии с приложением N 18 (Эксплуатационные требования);

2) квартальный отчет об эксплуатации и техническом обслуживании, содержащий:

(i) графики технического обслуживания, замены оборудования и других элементов Объекта соглашения, текущего и капитального ремонта.

(ii) информацию о выполненных работах по содержанию и техническому обслуживанию, текущему и капитальному ремонту Объекта соглашения;

(iii) информацию о выполненных работах по благоустройству и озеленении;

3) квартальный отчет о финансировании Концессионера. Отчет должен содержать информацию о структуре и размере привлеченного Концессионером и погашенного финансирования по всем источникам, а также расходах Концессионера за прошедший квартал. Расходы Концессионера за прошедший квартал должны быть представлены в следующем обобщенном виде: платежи Оператору, возврат Долгового и Собственного финансирования, иные платежи;

4) квартальный отчет, содержащий:

(i) информацию о переговорах с Органами власти в отношении Проекта;

(ii) информацию о проводимых Органами власти проверках, проводимых в связи с Проектом, и результатах таких проверок;

(iii) информации о фактах действий или бездействия любых лиц, которые могут нанести ущерб или иным образом препятствовать реализации Проекта;

(iv) информацию о фактах жалоб, претензий и т.д., поступивших Концессионеру, при условии, что такие факты могут негативным образом повлиять на реализацию Проекта; информацию об их количестве и видах, или других отзывах, комментариях, полученных от Пользователей, контрагентов, иных третьих лиц, информация о реагировании на такие жалобы, мерах, предпринятых в связи с поступлением таких жалоб, претензий и т.д. (при наличии);

(v) информацию о допущенных нарушениях Концессионного соглашения и законодательства;

(vi) информацию о любых страховых случаях и требованиях, предъявленных в рамках Необходимого страхового покрытия;

(vii) информация о поступлении на счета Концессионера средств Долгового финансирования;

(viii) информацию о привлеченном Концессионером в отчетном периоде Собственном финансировании (с указанием в зависимости от того, что применимо: (1) формы предоставления, (2) объема привлеченных средств, (3) графика предоставления и срока возврата, (4) процентов, (5) данных о поступлении средств Собственного финансирования на счета Концессионера).

5) иная информация и документы в соответствии с приложением N 18 (Эксплуатационные требования).

б) в рамках предоставления годовой отчетности:

1) ежегодный отчет, который должен содержать обзор предыдущей информации (событий и фактов), вошедших в ежемесячные отчеты, квартальные отчеты и отчеты по запросу, по каждому месяцу (кварталу) года действия соглашения с учетом информации пересмотренной или дополненной по необходимости, с соответствующими итоговыми данными и показателями за соответствующий год действия соглашения;

2) иная информация и документы в соответствии с приложением N 18 (Эксплуатационные требования).

3. Разовая отчетность

3.1. Концессионер обязан предоставить Концеденту следующие документы и информацию:

а) копии любых запросов или иных документов, направленных Концессионером в адрес Финансирующих организаций, касающихся запросов об изменении Согласуемых условий Соглашений о финансировании, запросов об отказе от осуществления прав в рамках Соглашений о финансировании, запросов о выборке (предоставлении денежных средств) по Соглашениям о финансировании - в течение 3 (трех) рабочих дней после направления Концессионером соответствующих запросов или документов;

б) копию ответа Финансирующих организаций на запрос или документы, указанные в подпункте (а) выше - в течение 3 (трех) рабочих дней после получения такого ответа;

в) перечень субподрядчиков Генерального подрядчика с указанием их полного наименования, места нахождения, идентификационного номера налогоплательщика (ИНН) и основного государственного регистрационного номера (ОГРН), если субподрядчик Генерального подрядчика является юридическим лицом, зарегистрированным в Российской Федерации, или аналогичные сведения, если субподрядчик Генерального подрядчика является иностранным юридическим лицом (если применимо) - не позднее чем за 5 (пять) рабочих дней до начала Строительства;

г) информацию о платежах, произведенных Концессионером Производителю работ, по Договорам по проекту, а также любым другим компаниям, заключившим договор с Концессионером и выполняющим работы (оказывающим услуги) по Проекту- в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты получения соответствующего запроса от Концедента, при условии, что Концедент не вправе направлять такой запрос чаще, чем 1 раз в квартал.

4. Отчет по запросу

4.1. Концедент вправе потребовать от Концессионера предоставить любую информацию и документы, относящиеся к Проекту и имеющиеся у Концессионера.

4.2. Концессионер обязан предоставить Концеденту информацию и документы, запрошенные Концедентом в соответствии с пунктом 4.1, в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты получения запроса, если могут быть разумно подготовлены в такой срок.

4.3. В случае, если в Концессионном соглашении содержится ограничение на частоту, сроки или количество запросов о предоставлении какой-либо информации или документов, которые Концедент вправе направлять Концессионеру, Концедент обязан руководствоваться такими ограничениями.

5. Финансовая отчетность

5.1. Концессионер обязан осуществлять ведение бухгалтерского учета, составление и представление бухгалтерской отчетности в соответствии с требованиями законодательства.

5.2. В соответствии с настоящим разделом Концессионер предоставляет Концеденту следующие документы:

а) копии квартальной и годовой бухгалтерской отчетности с отметкой налогового органа или с протоколом контроля к электронному отчету из налогового органа; Квартальная бухгалтерская отчетность предоставляется не позднее 30 (тридцати) дней первого месяца квартала, следующего за отчетным. Годовая бухгалтерская отчетность предоставляется не позднее первого апреля, следующего за отчетным годом;

б) одновременно с годовой и квартальной бухгалтерской отчетностью Концессионер предоставляет:

1) расшифровки основных статей финансовой отчетности, счетов бухгалтерского учета (открытых к ним субсчетов), включая расшифровки основных средств, незавершенного строительства, финансовых вложений, дебиторской и кредиторской задолженности, полученных кредитов и займов, доходов будущих периодов, специальных счетов в банках, полученного или предоставленного обеспечения, выручки и себестоимости;

2) справки о кредитовых помесячных оборотах по расчетным счетам Концессионера из всех обслуживающих банков.

5.3. Концессионер обязан предоставлять Концеденту дополнительные копии ранее предоставленной бухгалтерской отчетности в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня получения такого требования со стороны Концедента.

Подписи сторон
Концедент	Концессионер
[Уполномоченное лицо Концедента]	[Уполномоченное лицо Концессионера]
_____________________/ [***] / М.П.	_____________________/ [***] / М.П.