Часть III. Финансовое закрытие

Часть III. Финансовое закрытие

10. Финансовое закрытие

Концессионер выполняет условия:

10.1. Не позднее 6 (шести) месяцев с Даты заключения концессионного соглашения Концессионер обязан предоставить Концеденту нотариально заверенную или заверенную соответствующими Финансирующими организациями (а для облигационных выпусков - заверенные Концессионером с указанием источника публично раскрываемой информации) копию имеющих юридическую силу Соглашений (Соглашения) о финансировании и (или) копии документа (документов), подтверждающего предоставление или обязательство предоставить Собственное финансирование, на общую сумму, достаточную для реализации Проекта с учетом прочих источников финансирования.

10.2. Концессионер обязан до подписания или вступления в силу Прямого соглашения и/или Соглашений о финансировании (в том числе, если применимо, до государственной регистрации выпуска облигаций) согласовать с Концедентом следующие Основные условия финансирования:

а) для Соглашений о финансировании, не являющимися облигациями:

1) общую сумму кредита (займа),

2) процентную ставку за пользование кредитом,

3) сроки погашения кредита (займа),

б) для Соглашений о финансировании, являющихся облигациями (если применимо):

1) вид облигаций

2) купон (ставку) по облигационному займу

3) количество размещаемых облигаций;

4) номинальная стоимость размещаемых облигаций;

5) иные условия (по усмотрению Концессионера).

10.3. По выбору Концессионера Основные условия финансирования могут быть представлены на согласование Концедента в виде проекта отдельных положений, регулирующих Основные условия финансирования (в том числе в виде выдержек из Соглашений о финансировании (их проектов)), либо в виде всего текста соответствующих Соглашений о финансировании (их проектов).

10.4. Не позднее чем через 30 (тридцать) дней с даты получения Основных условий финансирования, Концедент уведомляет Концессионера:

а) о согласовании Основных условий финансирования; либо

б) об отказе в согласовании Основных условий финансирования.

10.5. В случае, если в течение указанного в пункте 10.4 срока Концедент не уведомил Концессионера об отказе в согласовании Основных условий финансирования, Основные условия финансирования считаются согласованными.

10.6. В течение Срока действия концессионного соглашения Концессионер обязуется обеспечить, неизменность Основных условий финансирования в случае заключения дополнительных соглашений к Соглашениям о финансировании.

10.7. Согласование изменений Основных условий финансирования осуществляется в порядке, казанном в статье 34 с учетом пункта 10.10.

10.8. Не позднее истечения 6 (шести) месяцев с Даты заключения концессионного соглашения Концессионер обязан предоставить Концеденту подписанный с его стороны и согласованный с Финансирующими организациями (лицами, действующими в их интересах) проект Прямого соглашения с финансирующими организациями в 3 (трех) оригинальных экземплярах. Концедент обязан подписать такой проект соглашения не позднее 30 (тридцати) календарных дней с даты его направления Концеденту и в тот же срок вернуть подписанные со стороны Концедента оригинальные экземпляры данного соглашения. Концедент вправе не подписывать такой проект соглашения исключительно в случае, если такой проект:

а) содержит явно обременительные для него условия; или

б) противоречит условиям Концессионного соглашения; или

в) противоречит законодательству,

г) и за исключением случаев, когда в части какого-либо условия такой проект соглашения соответствует основным условиям, приведенным в приложении N 6 (Основные условия Прямого соглашения с финансирующими организациями).

10.9. Концессионер приложит все разумные усилия для достижения Финансового закрытия на условиях, согласованных с Концедентом в соответствии с пунктом 10.2.

При этом риск недостижения Финансового закрытия несет Концедент в соответствии с условиями настоящего Концессионного соглашения (включая статьи 33 настоящего Концессионного соглашения "Особые обстоятельства").

10.10. Условия пунктов 10.2-10.9 Концессионер выполняет в случае подписания Сторонами Прямого соглашения с Финансирующей организацией. В иных случаях обязательства по финансовому закрытию определяются в соответствии пунктом 10.1.

Концедент выполняет условия:

10.11. Концедент не позднее Даты выполнения предварительных условий начала строительства обязан предоставить Концессионеру подписанную копию Соглашения о предоставлении межбюджетных трансфертов на сумму не менее [___________ (_________________________) ] рублей в соответствии с Распоряжением Правительства РФ [реквизиты решения, дата],

10.12. Концедент обязан обеспечить принятие (утверждение) (а не позднее 45 (сорока пяти) дней с даты подписания Соглашения о предоставлении межбюджетных трансфертов - его корректировку, если такая корректировка необходима) распоряжения или иного нормативного акта Правительства Тульской области, предусматривающего отдельной строкой бюджетные ассигнования для целей реализации Проекта в объеме, достаточном для финансирования расходных обязательств Концедента по выплате Капитального гранта, предусмотренного настоящим Концессионным соглашением, в течение всего срока Строительства. При этом до выполнения обязанности по выплате Капитального гранта Концедент обязуется поддерживать в силе указанное распоряжение или иной нормативный акт Тульской области и, при необходимости, вносить в него изменения, принимать взамен новые нормативные акты Правительства Тульской области и/или обеспечивать принятие соответствующих законов Тульской области (в том числе обеспечивать учет таких документов при подготовке и принятии бюджета Тульской области) с целью отражения в них расходных обязательств Концедента по Проекту в объеме, достаточном для исполнения своих обязательств по осуществлению выплат Капитального гранта в соответствии с условиями Концессионного соглашения.

10.13. Неисполнение Концедентом своих обязательств согласно пунктам 10.11, 10.12 является Особым обстоятельством, влияющим на возможность Концессионера осуществлять свои обязательств на этапе Строительства согласно Концессионному соглашению.

Акт о финансовом закрытии. Достижение финансового закрытия

10.14. Не позднее 30 (тридцати) дней с даты исполнения Концедентом своих обязательств, указанных в пунктах 10.11-10.12 (и предоставления Концессионеру соответствующих подтверждающих документов), и подписания выполнения Концессионером условий, предусмотренных в пункте 10.1 (в зависимости от того, что наступит позже) Концессионер обязан предоставить Концеденту два экземпляра Акта о финансовом закрытии, подготовленного согласно форме, приведенной в приложении N 7 (Форма Акта о финансовом закрытии), подписанных Концессионером.

10.15. Концедент в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты получения Акта о финансовом закрытии подписывает оба экземпляра Акта о финансовом закрытии и направляет один из экземпляров Концессионеру. В случае, если Концедент не подписывает Акт о финансовом закрытии в установленный настоящим пунктом срок без объявления Концессионеру в письменном виде замечаний к Соглашениям о финансировании, копии которых надлежащим образом направлены Концессионером на согласование Концеденту, Акт о финансовом закрытии считается подписанным Концедентом. Если Концедент согласовал основные условия Соглашений о финансировании в соответствии с пунктами 10.1-10.9, и Концессионер предоставил в соответствии с пунктом 10.1 копию документа (документов), подтверждающего предоставление или обязательство предоставить Собственное финансирование, Концедент не вправе отказаться от подписания Акта о финансовом закрытии.

10.16. При условии выполнения Концедентом своих обязательств, указанных в пунктах 10.11-10.12 (и предоставления Концессионеру соответствующих подтверждающих документов) Концессионер имеет право направить Концеденту два экземпляра Акта о финансовом закрытии, подготовленного согласно форме, приведенной в приложении N 7 (Форма Акта о финансовом закрытии), одновременно с направлением Основных условий финансирования. В этом случае Концедент подписывает Акт о финансовом закрытии не ранее выполнения Концессионером своих обязательств, предусмотренных пунктом 10.1.

10.17. Достижение Финансового закрытия помимо Акта о финансовом закрытии в соответствии с п. 10.14 оформляется посредством подписания Сторонами Дополнительного соглашения о размере и графике предоставления Капитального гранта, в котором указывается размер подлежащих выплате Концессионеру бюджетных инвестиций и график их предоставления в соответствии с приложением N 4 (Форма дополнительного соглашения о финансировании и размере и графике выплаты капитального гранта).

10.18. Определение размера Капитального гранта в форме подписания Сторонами Дополнительного соглашения о размере и графике выплаты Капитального гранта, в соответствии с пунктом 10.17 не является изменением существенных условий Соглашения в понимании статьи 13 Закона о концессионных соглашениях.

Рефинансирование

10.19. В любой момент после подписания Акта о финансовом закрытии Концессионер вправе инициировать Рефинансирование.

10.20. Концессионер обязан запросить предварительное письменное согласие Концедента на Рефинансирование. В случае осуществления Рефинансирования без согласия Концедента Сумма возмещаемого Долгового финансирования не увеличится.

10.21. В случае, когда в соответствии с пунктом 10.20 Концессионер обязан получать согласие Концедента для осуществления Рефинансирования, Концессионер оповещает Концедента. В течение 10 (десяти) рабочих дней с момента направления Концеденту письменного предложения в соответствии с настоящим пунктом Концессионер обязан также направить Концеденту информацию, указанную в пункте 3 приложения N 8 (Рефинансирование).

10.22. Концедент в течение 10 (десяти) рабочих дней обязан рассмотреть представленное в соответствии с пунктом 10.21 предложение, принять решение и предоставить Концессионеру в письменном виде согласие на предлагаемое Рефинансирование либо мотивированный отказ в проведении предлагаемого Рефинансирования.

10.23. Концедент вправе отклонить предложение Концессионера по Рефинансированию, только если в отношении Рефинансирования можно разумно предположить, что оно может:

10.24. повлиять отрицательным образом на права, обязательства или ответственность Концедента по Концессионному соглашению, в т.ч. привести к возникновению дополнительных обязательств со стороны Концедента, за исключением дополнительных обязательств Концедента, связанных с распределением Убытков от Рефинансирования в соответствии с пунктом 5 приложения N 8 (Рефинансирование); или привести к существенному нарушению Концессионером настоящего Концессионного соглашения.

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. В приложении N 8 пункт 5 отсутствует

10.25. Стороны должны приложить разумные усилия для достижения договоренности касательно Рефинансирования. В случае возникновения разногласий по поводу Рефинансирования, данная ситуация будет рассматриваться как Спор, подлежащий рассмотрению в соответствии с Порядком разрешения споров.

10.26. В случае если Концедент в разумный срок, но в любом случае не позднее 10 (десяти) рабочих дней с момента получения от Концессионера предложения о Рефинансировании, не направит Концессионеру уведомления об отказе в согласии Рефинансирования, считается, что Концедент согласовал Рефинансирование на условиях, предложенных Концессионером.

10.27. В случае Рефинансирования, осуществляемого в соответствии с пунктом 10.20, Концессионер представляет Концеденту документы, указанные в пункте 3.1 приложения N 8 (Рефинансирование). При этом все указанные документы, кроме Финансовой модели с учетом рефинансирования, не подлежат согласованию Концедентом.