Приложение N 1. Положение об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольного комплаенса) в Администрации Главы Республики Коми

Утверждено
приказом Администрации
Главы Республики Коми
от 14.04.2021 г. N 36-р
(приложение N 1)

Положение
об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольного комплаенса) в Администрации Главы Республики Коми

I. Общие положения

1. Настоящее Положение устанавливает организацию системы внутреннего обеспечения соответствия деятельности Администрации Главы Республики Коми (далее - Администрация) требованиям антимонопольного законодательства Российской Федерации.

2. Системой внутреннего обеспечения соответствия деятельности Администрации требованиям антимонопольного законодательства Российской Федерации является организация внутреннего контроля за соблюдением соответствия деятельности Администрации требованиям антимонопольного законодательства Российской Федерации, в которую входят следующие мероприятия:

а) выявление и предупреждение рисков нарушения требований антимонопольного законодательства Российской Федерации в деятельности Администрации;

б) организация и функционирование внутреннего контроля за соблюдением соответствия деятельности Администрации требованиям антимонопольного законодательства Российской Федерации (далее - внутренний контроль).

II. Задачи и принципы внутреннего контроля

3. Задачами внутреннего контроля являются:

а) выявление и управление рисками нарушений требований антимонопольного законодательства Российской Федерации в деятельности Администрации;

б) создание механизмов внутреннего контроля, обеспечивающих соответствие деятельности Администрации требованиям антимонопольного законодательства Российской Федерации;

в) внедрение механизмов реализации внутреннего контроля;

г) регламентация процедур внутреннего контроля;

д) повышение уровня оперативного выявления ситуаций, которые могут привести к нарушениям требований антимонопольного законодательства Российской Федерации;

е) осуществление контроля за функционированием и совершенствованием механизмов реализации внутреннего контроля;

ж) анализ эффективности антимонопольного комплаенса.

4. При осуществлении внутреннего контроля Администрация руководствуется следующими принципами:

а) принцип законности в части соблюдения законодательства Российской Федерации, в том числе требований антимонопольного законодательства Российской Федерации;

б) принцип регулярной оценки рисков нарушений требований антимонопольного законодательства Российской Федерации;

в) принцип информирования о действующем в Администрации внутреннем контроле путем размещения такой информации на официальном сайте Администрации в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - официальный сайт Администрации);

г) принцип мониторинга эффективности функционирования механизма внутреннего контроля и осуществления контроля за устранением выявленных нарушений антимонопольного законодательства Российской Федерации;

д) принцип ответственности и неотвратимости наказания в части привлечения к ответственности виновных лиц за несоблюдение требований антимонопольного законодательства Российской Федерации в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;

е) принцип непрерывности функционирования механизма внутреннего контроля в целях своевременного выявления признаков нарушений и пресечения нарушений антимонопольного законодательства Российской Федерации, а также в целях предупреждения их появления;

ж) принцип совершенствования в части улучшения механизма внутреннего контроля.

III. Выявление и предупреждение рисков нарушения требований антимонопольного законодательства Российской Федерации в деятельности Администрации

5. Работники Администрации при ежедневном осуществлении своих должностных обязанностей должны соблюдать требования антимонопольного законодательства Российской Федерации, запреты на совершение антиконкурентных действий и заключение антиконкурентных контрактов (договоров, соглашений), выявлять и по возможности предупреждать возникающие риски нарушения антимонопольного законодательства Российской Федерации.

В целях предупреждения рисков нарушения требований антимонопольного законодательства Российской Федерации работники

Администрации обязаны в письменной форме информировать непосредственного начальника о возможных нарушениях требований антимонопольного законодательства Российской Федерации работниками Администрации, контрагентами или иными лицами.

6. Процесс выявления и недопущения рисков нарушения требований антимонопольного законодательства Российской Федерации является неотъемлемой частью трудовых обязанностей работников Администрации, в сферу деятельности которых входит принятие решений, связанных с применением норм антимонопольного законодательства Российской Федерации.

7. К сферам деятельности Администрации, связанным с применением норм антимонопольного законодательства Российской Федерации, относятся взаимодействие с контрагентами, участие в проведении встреч, переговоров, иных мероприятий (далее - мероприятия).

8. Сотрудники Администрации в целях предупреждения рисков нарушения требований антимонопольного законодательства Российской Федерации при участии в проведении мероприятий обязаны:

а) заблаговременно ознакомиться с программой мероприятия;

б) проконсультироваться с непосредственным руководителем об участии в мероприятиях, в случае если мероприятие может потенциально противоречить требованиям антимонопольного законодательства Российской Федерации и настоящего Положения;

в) в случае, если при участии в мероприятии обсуждается тема, предмет которой противоречит требованиям антимонопольного законодательства Российской Федерации и настоящего Положения, заявить о необходимости прекратить ее обсуждение. Если обсуждение продолжилось, покинуть мероприятие и проконтролировать, чтобы заявленные возражения были внесены в соответствующий протокол мероприятия. По окончании мероприятия уведомить о случившемся непосредственного руководителя;

г) в случаях поступления предложений участников мероприятия об обсуждении вопросов, противоречащих требованиям антимонопольного законодательства Российской Федерации и настоящего Положения, сообщить о них непосредственному начальнику в письменной форме.

9. Для обеспечения выявления и предупреждения рисков нарушения требований антимонопольного законодательства Российской Федерации и возможности принятия оперативных мер по их предупреждению структурные подразделения Администрации при наличии неурегулированных разногласий, связанных с нарушением требований антимонопольного законодательства Российской Федерации, должны содействовать разрешению таких разногласий, а также вправе принять решение о передаче указанных разногласий на рассмотрение Комиссии по внутреннему контролю за соблюдением соответствия деятельности Администрации требованиям антимонопольного законодательства Российской Федерации (далее - Комиссия). Положение о Комиссии и состав Комиссии утверждены настоящим Приказом (приложения N 2 и N 3).

В целях обеспечения выявления и предупреждения рисков нарушения требований антимонопольного законодательства Российской Федерации и возможности принятия оперативных мер по их предупреждению Комиссия осуществляет следующие функции:

а) проводит внутренние расследования нарушений требований антимонопольного законодательства Российской Федерации;

б) урегулирует разногласия по соблюдению требований антимонопольного законодательства Российской Федерации на основании обращений структурных подразделений Администрации;

в) принимает решение о наличии или об отсутствии оснований для привлечения сотрудников Администрации к дисциплинарной ответственности за нарушение требований антимонопольного законодательства Российской Федерации;

г) рассматривает и утверждает доклад об антимонопольном комплаенсе ежегодно в срок до 25 января года, следующего за отчетным.

IV. Организация и функционирование внутреннего контроля

10. Организация и функционирование внутреннего контроля направлены на внедрение в деятельность Администрации высоких стандартов профессиональной этики, формирование максимальной заинтересованности и личной ответственности работников Администрации за соблюдение требований антимонопольного законодательства Российской Федерации при осуществлении ими должностных полномочий, совершении действий, влияющих на деятельность Администрации.

11. Внутренний контроль осуществляется внутри структурных подразделений:

1) Государственно-правовое управление;

2) Управление государственной гражданской службы;

3) Управление Делами;

4) Управление по вопросам местного самоуправления;

5) Управление по государственной внутренней политике и взаимодействию с институтами гражданского общества;

6) Управление контроля и протокола;

7) Аналитический отдел.

12. Структурные подразделения Администрации, указанные в пункте 11 настоящего Положения, в соответствии со своей компетенцией осуществляют на постоянной основе:

а) разработку, внесение изменений и представление на утверждение Руководителю Администрации проектов нормативных правовых актов, направленных на реализацию мер по предупреждению рисков нарушения требований антимонопольного законодательства Российской Федерации;

б) разработку, проведение мероприятий по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства Российской Федерации в структурном подразделении в целях снижения рисков нарушения антимонопольного законодательства Российской Федерации;

в) проведение оценки рисков нарушения требований антимонопольного законодательства Российской Федерации, составление описания выявленных рисков нарушения антимонопольного законодательства и распределение их по уровням согласно приложению 1 к настоящему Положению и направлению соответствующей информации в аналитический отдел;

г) проведение систематической оценки эффективности разработанных и реализуемых мероприятий по снижению комплаенс-рисков;

д) при необходимости инициирование проведения обучения работников Администрации, направленного на повышение уровня осведомленности о требованиях и ограничениях антимонопольного законодательства Российской Федерации;

е) направление на рассмотрение в Комиссию при наличии неурегулированных разногласий по соблюдению требований антимонопольного законодательства Российской Федерации соответствующего обращения;

ж) оказание содействия уполномоченным представителям контролирующих органов при проведении ими проверок соблюдения требований антимонопольного законодательства Российской Федерации в Администрации.

13. Государственно-правового управление в соответствии со своей компетенцией обеспечивает:

а) проведение в целях выявления рисков нарушения антимонопольного законодательства Российской Федерации анализа выявленных нарушений антимонопольного законодательства Российской Федерации за предыдущие 3 года (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел), осуществление сбора, сведений о наличии нарушений антимонопольного законодательства Российской Федерации, составление перечня нарушений антимонопольного законодательства Российской Федерации;

б) проведение мониторинга и анализа практики применения по компетенции Администрации антимонопольного законодательства Российской Федерации, включая осуществление на постоянной основе сбора сведений о правоприменительной практике в сфере деятельности Администрации;

в) проведение анализа проектов законов Республики Коми, нормативных правовых актов Главы Республики Коми, нормативных правовых актов Правительства Республики Коми в сферах, отнесенных к функциям, в отношении которых Администрацией осуществляется государственное регулирование, а также нормативных правовых актов Администрации, реализация которых связана с соблюдением требований антимонопольного законодательства (далее - нормативные правовые акты), на предмет их влияния на конкуренцию;

г) проведение анализа нормативных правовых актов по компетенции Администрации, включая разработку и размещение на официальном сайте Администрации перечня нормативных правовых актов (далее - перечень актов) с приложением к перечню актов текстов таких актов, за исключением актов, содержащих сведения, относящиеся к охраняемой законом тайне, размещение на официальном сайте Администрации уведомления о начале сбора замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов, осуществление сбора и проведение анализа представленных замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов;

д) консультирование сотрудников Администрации по вопросам, связанным с соблюдением антимонопольного законодательства Российской Федерации и антимонопольным комплаенсом.

14. Аналитический отдел в соответствии со своей компетенцией обеспечивает:

а) подготовку проекта карты комплаенс-рисков Администрации по форме согласно приложению 2 к настоящему Положению. Карта комплаенс-рисков утверждается ежегодно Руководителем Администрации;

б) формирование плана мероприятий по снижению комплаенс-рисков нарушения антимонопольного законодательства Российской Федерации в Администрации (на основе проведенной структурными подразделениями Администрации оценки рисков нарушения антимонопольного законодательства Российской Федерации и распределения их по установленным уровням рисков нарушения антимонопольного законодательства Российской Федерации). План мероприятий по снижению комплаенс-рисков нарушения антимонопольного законодательства Российской Федерации в Администрации утверждается Руководителем Администрации по форме согласно приложению 3 к настоящему Положению;

в) формирование Плана мероприятий по организации системы внутреннего обеспечения соответствия деятельности Администрации требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольного комплаенса);

г) мониторинг исполнения Плана мероприятий по организации системы внутреннего обеспечения соответствия деятельности Администрации Главы Республики Коми требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольного комплаенса) не реже 2 раз в год;

д) осуществление расчета не реже одного раза в год ключевых показателей эффективности функционирования антимонопольного комплаенса в Администрации, установленных приложением 4 к настоящему Положению согласно методике, установленной приложением 5 к настоящему Положению;

е) подготовку, обеспечивает рассмотрение Комиссией и представление Руководителю Администрации доклада об организации системы внутреннего обеспечения соответствия деятельности Администрации требованиям антимонопольного законодательства Российской Федерации, утвержденного Комиссией;

ж) осуществляет консультирование сотрудников Администрации по вопросам, связанным с формированием Плана мероприятий по организации системы внутреннего обеспечения соответствия деятельности Администрации требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольного комплаенса) и Плана мероприятий по снижению комплаенс-рисков нарушения антимонопольного законодательства Российской Федерации в Администрации, а также обеспечивает размещение доклада на официальном сайте Администрации в течение месяца после его утверждения.

15. Управление государственной гражданской службы организует:

а) проведение обучения сотрудников Администрации, направленного на повышение уровня осведомленности о требованиях и ограничениях антимонопольного законодательства Российской Федерации;

б) ознакомление с настоящим приказом при приеме на работу в Администрацию Главы Республики Коми, включение приказа в перечень локальных актов для ознакомления при приеме на работу в Администрацию Главы Республики Коми.

16. Проведение внутренних расследований (урегулирование разногласий) нарушений требований антимонопольного законодательства Российской Федерации и настоящего Положения является элементом системы выявления и предупреждения рисков нарушений требований антимонопольного законодательства Российской Федерации и привлечения нарушителей требований антимонопольного законодательства Российской Федерации и настоящего Положения к ответственности.

17. Внутреннее расследование нарушений (урегулирование разногласий) работниками Администрации антимонопольного законодательства Российской Федерации и настоящего Положения завершается оформлением протокола заседания Комиссии, который направляется в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации Руководителю Администрации на рассмотрение для принятия окончательного решения.

18. При выявлении ненадлежащего исполнения требований антимонопольного законодательства Российской Федерации и настоящего Положения к нарушителю применяются соответствующие дисциплинарные взыскания, предусмотренные трудовым законодательством Российской Федерации.

19. Решение о применении дисциплинарного взыскания в каждом конкретном случае нарушения требований антимонопольного законодательства Российской Федерации и настоящего Положения принимает Руководитель Администрации, в том числе по результатам внутреннего расследования, проведенного Комиссией.

20. Ответственным лицом, осуществляющим контроль за организацией и функционированием системы внутреннего обеспечения соответствия деятельности Администрации требованиям антимонопольного законодательства Российской Федерации, является Руководитель Администрации.