Приложение N 2. Карта комплаенс-рисков Государственного комитета по обеспечению безопасности жизнедеятельности населения Республики Саха (Якутия)

Приложение N 2
к приказу
от 22 марта 2021 г. N 51

Карта комплаенс-рисков
Государственного комитета по обеспечению безопасности жизнедеятельности населения Республики Саха (Якутия)

N п/п	Административная процедура	Риск (краткое описание)	Причины (условия) возникновения риска	Уровень риска
1. Нарушения при разработке нормативных правовых актов
1.1.	Разработка и внесение изменений в нормативно-правовые акты в сферах Государственного комитета по обеспечению безопасности жизнедеятельности населения Республики Саха (Якутия)	Разработка и внесение изменений в нормативно-правовые акты в сферах деятельности Государственного комитета по обеспечению безопасности жизнедеятельности населения Республики Саха (Якутия) содержащих положения, влекущие нарушения антимонопольного законодательства	1. Недостаточный уровень внутреннего контроля; 2. Недостаточная координация процесса со стороны руководства; 3. Недостаточный уровень правовых актов; 4. Длительная процедура согласования нормативных правовых актов с заинтересованными органами	Умеренный
2. Нарушения при предоставлении государственных услуг
2.1.	Предоставление государственной услуги по выдаче исходных данных (технических условий) для разработки мероприятий гражданской обороны и чрезвычайных ситуаций в составе проектной документации объекта капитального строительства в пределах своих полномочий	Необоснованное препятствование осуществлению деятельности хозяйствующим субъектам, вследствие нарушения сроков, процедуры предоставления государственных услуг	1. Неполная или искаженная информация от заявителя; 2. Технический собой при приеме документов в электронном виде; 3. Высокая нагрузка на сотрудников.	Низкий
3. Нарушения при осуществлении деятельности комитета
3.1.	Подготовка ответов на обращения граждан и юридических лиц	Нарушение сроков ответов на обращение физических и юридических лиц; непредоставление ответов на обращения физических и юридических ли	Недостаточный уровень внутреннего контроля	Низкий
4. Нарушения при осуществлении закупок
4.1.	Проведение закупок товаров, работ, услуг для государственных нужд	Нарушение антимонопольного законодательства в результате необоснованного ограничения допуска к торгам участников	1. Нарушения при определении НМЦК; 2. Отсутствие надлежащей экспертизы документации закупки; 3. Нарушение порядка и сроков размещения документации о закупке; 4. Непринятие мер по исключению конфликта интересов; 5. Высокая нагрузка на сотрудников; 6. Отсутствие достаточной квалификации сотрудников.	Умеренный