Приложение 4. Сведения об осуществлении финансовых сделок

6.1. В строке 1 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться уникальный номер адреса объекта адресации (объектов недвижимости: земельного участка, здания (сооружения), помещения, расположенного в здании или сооружении) в государственном адресном реестре федеральной информационной адресной системы (ФИАС) (далее - номер адреса объекта адресации в ФИАС), по которому оператор финансовой платформы осуществляет непосредственное ведение деятельности по оказанию услуг оператора финансовой платформы.

6.2. В строках 2 и 3 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться номер адреса объекта адресации в ФИАС, по которому расположены основной и резервный комплексы программно-аппаратных средств оператора финансовой платформы соответственно, используемые для оказания услуг оператора финансовой платформы.

В случае если уникальный номер адреса объекта адресации отсутствует в государственном адресном реестре федеральной информационной адресной системы (ФИАС) при поиске такого номера для всех адресных элементов, в строках 1-3 указывается уникальный номер адресообразующего элемента для последнего элемента улично-дорожной сети.

6.3. В подразделе 1.2 Отчета должны указываться сведения обо всех обособленных подразделениях оператора финансовой платформы, действующих по состоянию на отчетную дату.

В целях заполнения сведений в подразделе 1.2 Отчета понятие "обособленное подразделение" используется в значении, определенном статьей 55 Гражданского кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст. 3301; 2014, N 19, ст. 2304).

6.4. В графе 1 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета указывается наименование обособленного подразделения оператора финансовой платформы в соответствии с учредительными документами оператора финансовой платформы.

6.5. В графе 2 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета указывается номер адреса объекта адресации в ФИАС, по которому обособленное подразделение осуществляет непосредственное ведение деятельности по оказанию услуг оператора финансовой платформы.

6.6. В случае если уникальный номер адреса объекта адресации отсутствует в государственном адресном реестре федеральной информационной адресной системы (ФИАС) при поиске такого номера для всех адресных элементов, в строке 1 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета и в графе 2 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета указывается уникальный номер адресообразующего элемента для последнего элемента улично-дорожной сети, по которому оператор финансовой платформы и его обособленные подразделения соответственно осуществляют непосредственное ведение деятельности по оказанию услуг оператора финансовой платформы.

6.7. В графе 1 подраздела 1.3 раздела 1 Отчета указывается наименование финансовой платформы (при наличии).

6.8. В графе 2 подраздела 1.3 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться вид финансовой сделки с использованием следующих кодов:

Б - банковские услуги;

С - страховые услуги;

ЦБ - услуги на рынке ценных бумаг;

РБ - сделки покупки ценных бумаг при размещении выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг;

ФИ - сделки с финансовыми инструментами;

ИУ - сделки по предоставлению иных услуг финансового характера.

6.9. В графе 3 подраздела 1.3 раздела 1 Отчета должна указываться дата заключения первого договора об оказании услуг оператора финансовой платформы с использованием финансовой платформы.

13.1. В графе 2 раздела 4 Отчета оператором финансовой платформы должно указываться полное наименование финансовой платформы (при наличии), с использованием которой заключены договоры об оказании услуг оператора финансовой платформы, сведения о которых содержатся в графе 11 раздела 4 Отчета.

13.2. В графе 3 раздела 4 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться цифровой код страны регистрации потребителя финансовых услуг в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ). В случае отсутствия у оператора финансовой платформы сведений о стране регистрации потребителя финансовых услуг - нерезидента должен указываться код 999.

13.3. В графе 4 раздела 4 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться тип лица, заключившего договор с потребителями финансовых услуг, с использованием следующих кодов:

ФО - финансовая организация;

ЭТ - эмитент.

13.4. В графе 5 раздела 4 Отчета оператором финансовой платформы должны указываться полное наименование лица, заключившего договор с потребителями финансовых услуг.

13.5. В графе 6 раздела 4 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии) для резидентов.

13.6. В графе 7 раздела 4 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться идентификационный номер налогоплательщика - иностранной организации в стране регистрации (Tax Identification Number) (далее - TIN) для нерезидентов. В случае отсутствия сведений о TIN нерезидента графа 7 раздела 4 Отчета не заполняется, при этом графа 8 раздела 5 Отчета должна быть заполнена.

13.7. В графе 8 раздела 4 Отчета для нерезидентов оператором финансовой платформы должен указываться регистрационный номер в стране регистрации. При отсутствии у нерезидента регистрационного номера в стране регистрации в графе 8 раздела 4 Отчета необходимо указывать 3 нуля.

13.8. В графе 9 раздела 4 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться для резидента основной государственный регистрационный номер (ОГРН) в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ).

При отсутствии у оператора финансовой платформы сведений об основном государственном регистрационном номере (ОГРН) резидента, в графе 9 раздела 5 Отчета должны указываться 13 нулей. Для нерезидентов в этом случае в указанной графе должны указываться 3 нуля.

13.9. В графе 10 раздела 4 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться вид финансовой сделки с использованием следующих кодов:

Б - банковские услуги;

С - страховые услуги;

ЦБ - услуги на рынке ценных бумаг;

РБ - сделки покупки ценных бумаг при размещении выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг;

ФИ - сделки с финансовыми инструментами;

ИУ - сделки по предоставлению иных услуг финансового характера.

13.10. В графе 11 раздела 4 Отчета оператором финансовой платформы должно указываться количество договоров, заключенных с использованием финансовой платформы, по виду финансовой сделки, код которой указывается в графе 8 раздела 5 Отчета.

13.11. В графе 12 раздела 4 Отчета оператором финансовой платформы должна указываться сумма обязательств сторон по договорам, заключенным с использованием финансовой платформы в отчетном квартале, в рублях с точностью до двух знаков после запятой.

13.12. В графе 13 раздела 4 Отчета оператором финансовой платформы должно указываться полное наименование регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, если сделка с использованием финансовой платформы осуществляется путем приобретения размещаемых акций, облигаций, за исключением облигаций с централизованным учетом прав, либо иных ценных бумаг, или наименование депозитария, осуществляющего централизованный учет прав, если сделка с использованием финансовой платформы осуществляется путем приобретения размещаемых с использованием финансовой платформы облигаций с централизованным учетом прав (при наличии).

13.13. В графе 14 раздела 4 Отчета должен указываться основной государственный регистрационный номер (ОГРН) регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, если сделка с использованием финансовой платформы осуществляется путем приобретения размещаемых акций, облигаций, за исключением облигаций с централизованным учетом прав, либо иных ценных бумаг, или основной государственный регистрационный номер (ОГРН) депозитария, осуществляющего централизованный учет прав, если сделка с использованием финансовой платформы осуществляется путем приобретения размещаемых с использованием финансовой платформы облигаций с централизованным учетом прав (при наличии).

14.1. В графе 1 раздела 5 Отчета оператором финансовой платформы указывается вид ценной бумаги с использованием следующих кодов:

А - акция;

О - облигация;

ИЦБ - иная ценная бумага.

14.2 В графе 2 раздела 5 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться цифровой код валюты, в которой выражена номинальная стоимость ценных бумаг, согласно Общероссийскому классификатору валют (ОКВ) при наличии у них номинальной стоимости.

14.3. В графе 3 раздела 5 Отчета оператором финансовой платформы должно указываться количество размещенных с использованием финансовой платформы выпусков ценных бумаг, номинальная стоимость которых выражена в валюте, код которой указан в графе 2 раздела 5 Отчета.

14.4. В графе 4 раздела 5 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться суммарный объем размещенных с использованием финансовой платформы выпусков всех ценных бумаг, номинальная стоимость которых выражена в валюте, код которой указан в графе 2 раздела 6 Отчета.

14.5. В случае если ценные бумаги не имеют номинальной стоимости, их количество отражается в графе 5 раздела 5 Отчета, при этом в графах 2-4 выпуски указанных ценных бумаг не отражаются.