Приложение 5. Сведения о самостоятельно выявленных оператором финансовой платформы нарушениях

1. Отчетность по форме 0420935 "Сведения о самостоятельно выявленных оператором финансовой платформы нарушениях" (далее - Отчет) должна составляться оператором финансовой платформы ежеквартально по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно и должна представляться в Банк России не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного квартала.

Оператором финансовой платформы, совмещающим свою деятельность с деятельностью депозитария, специализированного депозитария или регистратора, Отчет не составляется и в Банк России не представляется.

2. В Отчете отражается информация обо всех нарушениях требований Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ "О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2020, N 30, ст. 4737), Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2021, N 1, ст. 75) и принятых в соответствии с ними нормативных актов Банка России (далее - законодательство Российской Федерации по вопросам совершения финансовых сделок с использованием финансовой платформы), учредительных и внутренних документов оператора финансовой платформы, связанных с осуществлением деятельности оператора финансовой платформы, выявленных им при осуществлении внутреннего контроля в каждом отчетном квартале по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно, а также обо всех нарушениях, выявленных оператором финансовой платформы при осуществлении внутреннего контроля в квартале, предшествовавшем отчетному кварталу, в случае если такое нарушение не было устранено до начала отчетного квартала.

3. В графе 1 Отчета указывается идентификатор выявленного нарушения, который формируется отчитывающейся организацией самостоятельно. При этом для одного и того же выявленного нарушения за разные отчетные кварталы в Отчете должен использоваться один и тот же идентификатор.

4. В графе 2 Отчета указывается дата, когда оператором финансовой платформы было выявлено нарушение.

5. В графе 3 Отчета указывается одно из следующих значений:

нарушение требований к обеспечению защиты информации;

нарушение требований к размещению информации о финансовых сделках, совершаемых с использованием финансовой платформы;

нарушение требований к раскрытию информации;

нарушение сроков сдачи отчетности;

нарушение в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

иные нарушения требований к оператору финансовой платформы, установленных законодательством Российской Федерации по вопросам совершения финансовых сделок с использованием финансовой платформы, учредительных и внутренних документов оператора финансовой платформы, связанных с осуществлением деятельности оператора финансовой платформы.

6. В графе 4 Отчета приводится описание нарушения, выявленного оператором финансовой платформы.

7. В графе 5 Отчета приводится краткое описание мер, принятых оператором финансовой платформы в отношении выявленных нарушений.

8. В графе 6 Отчета приводится описание мер, принятых оператором финансовой платформы в отношении нарушений, выявленных в квартале, предшествовавшем отчетному кварталу, в случае если нарушение не было устранено до начала отчетного квартала. В отношении нарушений, выявленных оператором финансовой платформы в отчетном квартале, указанный показатель не заполняется.

9. В графе 7 Отчета указывается код источника информации о нарушении, выявленном в том числе на основании обращений (жалоб) о признаках недобросовестного поведения, поступающих от работников и членов органов управления оператора финансовой платформы:

"1" - информация поступила от работника / члена органа управления отчитывающейся организации;

"2" - информация поступила от потребителя финансовой услуги, финансовой организации, эмитента;

"3" - анонимное информирование;

"4" - иное.

10. Информация по перечисленным в Отчете показателям отражается по каждому выявленному оператором финансовой платформы нарушению в отчетном квартале, а также по каждому нарушению, выявленному оператором финансовой платформы в квартале, предшествовавшем отчетному кварталу, в случае если такое нарушение не было устранено до начала отчетного квартала.