Приложение. Карта коррупционных рисков и мер по их минимизации Инспекции государственного строительного надзора Пермского края

Приложение
к приказу
Инспекции государственного
строительного надзора
от 06.05.2021 N СЭД-56-01-04-22

Карта
коррупционных рисков и мер по их минимизации Инспекции государственного строительного надзора Пермского края

N п/п	Выполняемая функция (действие по ее реализации)	Коррупционный риск <1> и краткое описание возможной коррупционной схемы, потенциальные негативные последствия (ущерб, вред) <2>	Наименование подразделения и должности, замещение которой связано с коррупционными рисками	Уровень коррупционной опасности (значительный, средний, незначительный)	Меры по минимизации <3>
					Наименование	Срок реализации мер	Ответственное лицо (структурное подразделение)
1	2	3	4	5	6	7	8
1	Организация проведения проверки	Принятие решений в нарушение установленных нормативными правовыми актами требований и процедуры; необоснованное проведение проверки; отсутствие согласования проведения проверки с органами прокуратуры (при наличии необходимости); проведение проверки без соответствующего приказа руководителя; отсутствие предварительного уведомления проверяемого лица о проверке	Начальник Инспекции, заместитель начальника Инспекции, государственные гражданские служащие отдела объектов на контроле, отделов, осуществляющих надзор за зданиями и надзор за сооружениями, отдела специальных видов безопасности, отдела надзора в сфере долевого строительства	значительный	При проведении плановых и внеплановых выездных и документарных проверок принимаются следующие меры: при подготовке проекта приказа проводится дополнительный контроль за сокращением или увеличением перечня мероприятий по контролю, необходимых для достижения целей и задач проведения проверки; при наличии (отсутствии) оснований для проведения внеплановых проверок проводится проверка возможной аффилированности между подконтрольным субъектом и гражданскими служащими соответствующего структурного подразделения Инспекции; в целях снижения рисков по нарушению сроков направления уведомления о проведении плановой проверки проводится усиленный контроль за данной процедурой; информация об обязательных требованиях доводится до подконтрольных субъектов на регулярной основе; проводится контроль в части исключения фактов: - участия в проведении проверки лиц, не указанных в акте о проверке; - превышения сроков проведения проверки; - проведения проверки по вопросам, не относящимся к полномочиям Инспекции. Проводится анализ результатов проводимых контрольно-надзорных мероприятий на соответствие требованиям законодательства Российской Федерации и полноты выполненных задач		Начальник Инспекции, заместитель начальника Инспекции, начальник отдела объектов на контроле, начальники отделов, осуществляющих надзор за зданиями и надзор за сооружениями, начальник отдела специальных видов безопасности, начальник отдела надзора в сфере долевого строительства
2	Проведение плановой (программной) проверки	Принятие решений в нарушение установленных нормативными правовыми актами требований и процедуры; несоставление предписания в случае выявления нарушений обязательных требований законодательства; неоформление протокола об административном правонарушении при выявлении состава административного правонарушения; необоснованное оформление протокола об административном правонарушении; определение сроков для устранения выявленных нарушений без учета технологических требований по устранению нарушений; неоднозначные формулировки в актах, предписаниях по указанию нарушений и мерах по их устранению, влекущие невозможность исполнения требования надзорного органа; нарушение сроков проведения проверки, влекущих признание недействительными ее результатов; нарушение порядка составления протокола об административном правонарушении; непринятие мер реагирования по выявленным нарушениям обязательных требований	Начальник Инспекции, заместитель начальника Инспекции, государственные гражданские служащие отдела объектов на контроле, отделов, осуществляющих надзор за зданиями и надзор за сооружениями, отдела специальных видов безопасности, отдела надзора в сфере долевого строительства	значительный	Исполнение обязанностей гражданскими служащими согласно должностному регламенту; четкое следование Административному регламенту; персональная ответственность и контроль непосредственного руководителя; выявление или анализ факторов, способствующих ненадлежащему исполнению должностных обязанностей или превышению должностных полномочий; разъяснение гражданским служащим об обязанности незамедлительно сообщать о склонении к совершению коррупционных правонарушений; выявление наличия личной заинтересованности между подконтрольным субъектом и гражданскими служащими; оказание гражданским служащим методической и правовой помощи по ведению административного производства, работы с обращениями граждан и юр. лиц и др. вопросам		Начальник Инспекции, заместитель начальника Инспекции, начальник отдела объектов на контроле, начальники отделов, осуществляющих надзор за зданиями и надзор за сооружениями, начальник отдела специальных видов безопасности, начальник отдела надзора в сфере долевого строительства
3	Проведение внеплановой проверки	Принятие решений в нарушение установленных нормативными правовыми актами требований и процедуры; рассмотрение не всех поставленных в обращении вопросов; ответ не по существу поставленных в обращении вопросов, входящих в компетенцию Инспекции; проведение проверки, если поставленные в обращении вопросы не входят в полномочия Инспекции; неоформление предписания в случае выявления нарушения; нарушение требований ч. 2 ст. 12 Федерального закона от 02.05.2006 N 59-ФЗ: продление срока рассмотрения обращения при отсутствии оснований для такого продления; непринятие мер реагирования по выявленным нарушениям обязательных требований	Начальник Инспекции, заместитель начальника Инспекции, государственные гражданские служащие отдела объектов на контроле, отделов, осуществляющих надзор за зданиями и надзор за сооружениями, отдела специальных видов безопасности, отдела надзора в сфере долевого строительства	значительный	Исполнение обязанностей гражданскими служащими согласно должностному регламенту; четкое следование Административному регламенту; персональная ответственность и контроль непосредственного руководителя; выявление или анализ факторов, способствующих ненадлежащему исполнению должностных обязанностей или превышению должностных полномочий; разъяснение гражданским служащим об обязанности незамедлительно сообщать о склонении к совершению коррупционных правонарушений; выявление наличия личной заинтересованности между подконтрольным субъектом и гражданскими служащими; оказание гражданским служащим методической и правовой помощи по ведению административного производства, работы с обращениями граждан и юр. лиц и др. вопросам		Начальник Инспекции, заместитель начальника Инспекции, начальник отдела объектов на контроле, начальники отделов, осуществляющих надзор за зданиями и надзор за сооружениями, начальник отдела специальных видов безопасности, начальник отдела надзора в сфере долевого строительства
4	Проведение проверки исполнения предписания надзорного органа	Принятие решений в нарушение установленных нормативными правовыми актами требований и процедуры; невыход на проверку исполнения предписания в течение 10 дней со дня окончания срока, указанного в предписании; неоформление предписания, протокола об административном правонарушении за неисполнение предписания Инспекции; невыдача повторного предписания при неисполнении первоначального; оформление итогов проверки исполнения предписания, выданного по итогам документарной проверки в отсутствие документов, подтверждающих исполнение предписания; непринятие мер реагирования по выявленным нарушениям обязательных требований	Начальник Инспекции, заместитель начальника Инспекции, государственные гражданские служащие отдела объектов на контроле, отделов, осуществляющих надзор за зданиями и надзор за сооружениями, отдела специальных видов безопасности, отдела надзора в сфере долевого строительства	значительный	Исполнение обязанностей гражданскими служащими согласно должностному регламенту; четкое следование Административному регламенту; персональная ответственность и контроль непосредственного руководителя; выявление или анализ факторов, способствующих ненадлежащему исполнению должностных обязанностей или превышению должностных полномочий; разъяснение гражданским служащим об обязанности незамедлительно сообщать о склонении к совершению коррупционных правонарушений; выявление наличия личной заинтересованности между подконтрольным субъектом и гражданскими служащими; оказание гражданским служащим методической и правовой помощи по ведению административного производства, работы с обращениями граждан и юр. лиц и др. вопросам		Начальник Инспекции, заместитель начальника Инспекции, начальник отдела объектов на контроле, начальники отделов, осуществляющих надзор за зданиями и надзор за сооружениями, начальник отдела специальных видов безопасности, начальник отдела надзора в сфере долевого строительства
5	Действия по выявлению правонарушения, ответственность за совершение которого установлена КоАП РФ	Принятие решений в нарушение установленных нормативными правовыми актами требований и процедуры; неоформление протокола об административном правонарушении; необоснованное оформление протокола об административном правонарушении; нарушение процедуры составления протокола; непринятие мер реагирования по выявленным нарушениям обязательных требований	Начальник Инспекции, статс-секретарь - заместитель начальника Инспекции, заместитель начальника Инспекции, государственные гражданские служащие отдела административных дел и правовой работы, отдела объектов на контроле, отделов, осуществляющих надзор за зданиями и надзор за сооружениями, отдела специальных видов безопасности, отдела надзора в сфере долевого строительства	значительный	Исполнение обязанностей гражданскими служащими согласно должностному регламенту; четкое следование Административному регламенту; персональная ответственность и контроль непосредственного руководителя; выявление или анализ факторов, способствующих ненадлежащему исполнению должностных обязанностей или превышению должностных полномочий; разъяснение гражданским служащим об обязанности незамедлительно сообщать о склонении к совершению коррупционных правонарушений; выявление наличия личной заинтересованности между подконтрольным субъектом и гражданскими служащими; оказание гражданским служащим методической и правовой помощи по ведению административного производства, работы с обращениями граждан и юр. лиц и др. вопросам		Начальник Инспекции, заместитель начальника Инспекции, начальник отдела объектов на контроле, начальники отделов, осуществляющих надзор за зданиями и надзор за сооружениями, начальник отдела специальных видов безопасности, начальник отдела надзора в сфере долевого строительства
6	Государственная услуга по выдаче заключения о соответствии застройщика и проектной декларации требованиям законодательства	Принятие решений в нарушение установленных нормативными правовыми актами требований и процедуры; взаимодействие с заявителем непосредственно лично, в том числе посредством личной мобильной связи и личного электронного адреса; принятие решений в интересах отдельных субъектов	Начальник Инспекции, статс-секретарь - заместитель начальника Инспекции, государственные гражданские служащие отдела надзора в сфере долевого строительства	значительный	Текущий контроль оказания государственной услуги; запрет на использование личного почтового электронного адреса при оказании услуги; исполнение обязанностей гражданскими служащими согласно должностному регламенту; четкое следование Административному регламенту; персональная ответственность и контроль непосредственного руководителя; выявление или анализ факторов, способствующих ненадлежащему исполнению должностных обязанностей или превышению должностных полномочий; разъяснение гражданским служащим об обязанности незамедлительно сообщать о склонении к совершению коррупционных правонарушений; выявление наличия личной заинтересованности между подконтрольным субъектом и гражданскими служащими; оказание гражданским служащим методической и правовой помощи по ведению административного производства, работы с обращениями граждан и юр. лиц и др. вопросам		Начальник Инспекции, Статс-секретарь - заместитель начальника Инспекции, Начальник отдела надзора в сфере долевого строительства
7	Выдача заключения о соответствии построенного, реконструированного объекта капитального строительства требованиям проектной документации, в том числе требованиям энергетической эффективности и требованиям оснащенности объекта капитального строительства приборами учета используемых энергетических ресурсов	Принятие решений в нарушение установленных нормативными правовыми актами требований и процедуры; взаимодействие с заявителем непосредственно лично, в том числе посредством личной мобильной связи и личного электронного адреса; принятие решений в интересах отдельных субъектов	Начальник Инспекции, заместитель начальника Инспекции, государственные гражданские служащие отделов, осуществляющих надзор за зданиями и надзор за сооружениями, отдела специальных видов безопасности	значительный	Запрет на использование личного почтового электронного адреса при оказании услуги; исполнение обязанностей гражданскими служащими согласно должностному регламенту; четкое следование Административному регламенту; персональная ответственность и контроль непосредственного руководителя; выявление или анализ факторов, способствующих ненадлежащему исполнению должностных обязанностей или превышению должностных полномочий; разъяснение гражданским служащим об обязанности незамедлительно сообщать о склонении к совершению коррупционных правонарушений; выявление наличия личной заинтересованности между подконтрольным субъектом и гражданскими служащими; оказание гражданским служащим методической и правовой помощи по ведению административного производства, работы с обращениями граждан и юр. лиц и др. вопросам		Начальник Инспекции, заместитель начальника Инспекции, начальники отделов, осуществляющих надзор за зданиями и надзор за сооружениями, начальник отдела специальных видов безопасности
8	Рассмотрение обращений о строительстве (реконструкции) объектов, не поставленных в реестр поднадзорных региональному строительному надзору	Рассмотрение не всех поставленных в обращении вопросов, отнесенных к компетенции Инспекции; ответ не по существу поставленных в обращении вопросов, входящих в компетенцию Инспекции; непринятие мер реагирования по выявленным нарушениям обязательных требований	Гражданские служащие отдела объектов на контроле Инспекции	значительный	Исполнение обязанностей гражданскими служащими согласно должностному регламенту; персональная ответственность и контроль непосредственного руководителя; выявление или анализ факторов, способствующих ненадлежащему исполнению должностных обязанностей или превышению должностных полномочий; разъяснение гражданским служащим об обязанности незамедлительно сообщать о склонении к совершению коррупционных правонарушений; выявление наличия личной заинтересованности между подконтрольным субъектом и гражданскими служащими; оказание гражданским служащим методической и правовой помощи по ведению административного производства, работы с обращениями граждан и юр. лиц и др. вопросам		Начальник Инспекции, начальник отдела объектов на контроле Инспекции
Иные функции
9	Осуществление функций Заказчика по подготовке и проведению закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд в соответствии с законодательством Российской Федерации и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации о контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд, закупок товаров, работ, услуг в установленной сфере деятельности Инспекции	Установление необоснованных преимуществ для отдельных лиц при осуществлении закупок товаров, работ, услуг за определенное вознаграждение; необоснованное завышение (занижение) начальной (максимальной) цены государственного контракта; разработка документации, предоставляющая необоснованные преимущества отдельным субъектам, в том числе в ходе разработки и составления технической документации; прямые контакты и переговоры с потенциальным участником закупки; подлог конкурсной документации; участие в закупочных процедурах при наличии близкого родства или свойства с участником закупки; умышленное нарушение сроков приемки товаров, работ, услуг, подлог результатов; сокрытие информации о выявленных нарушениях при исполнении контракта; неприменение санкций, предусмотренных государственным контрактом	Гражданские служащие структурных подразделений, входящие в состав контрактной службы и единой комиссии по осуществлению закупок, а также участвующие в приемке работ	средняя	Проведение антикоррупционной экспертизы проектов технических заданий; мониторинг рынка ценовых предложений государственных контрактов; осуществление закупок товаров, работ и услуг в строгом соответствии с законодательством; повышение квалификации служащих, в должностные обязанности которых входит организация и осуществление закупок		Статс-секретарь - заместитель начальника Инспекции, начальник отдела организационной и отчетной работы
10	Возбуждение и рассмотрение дел об административных правонарушениях	Несвоевременное направление протокола об административном правонарушении для рассмотрения дела; несвоевременное и/или ненадлежащее направление определения о назначении времени и места дела об административном правонарушении, влекущее невозможность получения определения лицом, в отношении которого ведется дело об административном правонарушении, в разумный срок, позволяющий своевременно явиться на рассмотрение дела; допущение процессуальных нарушений, влекущих отмену постановления о рассмотрении дела об административных правонарушениях; влияние личной заинтересованности на результат рассмотрения дела об административном правонарушении	Начальник Инспекции, статс-секретарь - заместитель начальника Инспекции, заместитель начальника Инспекции, государственные гражданские служащие отдела административных дел и правовой работы, отдела объектов на контроле, отделов, осуществляющих надзор за зданиями и надзор за сооружениями, отдела специальных видов безопасности, отдела надзора в сфере долевого строительства	средний	Исполнение обязанностей гражданскими служащими согласно должностному регламенту; персональная ответственность и контроль непосредственного руководителя; выявление или анализ факторов, способствующих ненадлежащему исполнению должностных обязанностей или превышению должностных полномочий; разъяснение гражданским служащим об обязанности незамедлительно сообщать о склонении к совершению коррупционных правонарушений; выявление наличия личной заинтересованности между подконтрольным субъектом и гражданскими служащими; оказание гражданским служащим методической и правовой помощи по ведению административного производства, работы с обращениями граждан и юр. лиц и др. вопросам		Статс-секретарь - заместитель начальника Инспекции, начальник отдела административных дел и правовой работы
11	Представление в установленном порядке интересов Инспекции в судах и других органах	Умышленное, неправомерное признание (полностью или частично) требований заявителей; необоснованное затягивание процесса при принятии решений, связанных с реализацией прав граждан или юридических лиц; необоснованный отказ от исковых требований	Начальник Инспекции, статс-секретарь - заместитель начальника Инспекции, заместитель начальника Инспекции, государственные гражданские служащие отдела административных дел и правовой работы, отдела объектов на контроле, отделов, осуществляющих надзор за зданиями и надзор за сооружениями, отдела специальных видов безопасности, отдела надзора в сфере долевого строительства	средний	Рассмотрение вопросов правоприменительной практики по результатам вступивших в законную силу решений судов по соответствующим делам; усиление внутриведомственного контроля за результатами рассмотрения судебных дел		Статс-секретарь - заместитель начальника Инспекции, заместитель начальника Инспекции, начальник отдела административных дел и правовой работы
12	Рассмотрение обращений органов государственной власти Российской Федерации, органов государственной власти субъектов Российской Федерации и иных государственных органов, органов местного самоуправления, общественных и иных организаций, общественных объединений и граждан по вопросам, отнесенным к компетенции Инспекции, а также осуществление приема граждан и представителей организаций по вопросам, отнесенным к компетенции Инспекции	Нарушение сроков рассмотрения обращений граждан и юридических лиц; решение вопроса во внеочередном порядке в отношении отдельного физического или юридического лица при наличии значительного числа очередных обращений	Начальник Инспекции, статс-секретарь - заместитель начальника Инспекции, заместитель начальника Инспекции, государственные гражданские служащие отдела административных дел и правовой работы, отдела объектов на контроле, отделов, осуществляющих надзор за зданиями и надзор за сооружениями, отдела специальных видов безопасности, отдела надзора в сфере долевого строительства, отдела организационной и отчетной работы Инспекции	незначительный	Рассмотрение обращений и прием граждан и юридических лиц в установленные законодательством Российской Федерации сроки; использование средств аудиозаписи в местах приема граждан и организаций; усиление внутриведомственного контроля за рассмотрением обращений граждан и юридических лиц, а также принятие мер по повышению результативности и эффективности работы с указанными обращениями; проведение совещаний по работе с обращениями граждан; ознакомление гражданских служащих с изменениями законодательства Российской Федерации; ежеквартальный анализ поступивших обращений		Начальник отдела организационной и отчетной работы Инспекции, начальники структурных подразделений Инспекции
13	Подготовка проекта нормативного правового акта, проведение антикоррупционной экспертизы нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов Инспекции	Включение в проекты нормативных правовых актов избыточных, дублирующих требований, коррупциогенных положений; влияние субъективных факторов (эмоциональное восприятие информации, личная заинтересованность в результатах проведения антикоррупционной экспертизы, иных обстоятельств) на подготовку заключения по результатам антикоррупционной экспертизы	Гражданские служащие отдела административных дел и правовой работы Инспекции	средний	Систематическое проведение мониторинга правоприменения нормативных правовых актов в установленной сфере деятельности; прохождение гражданскими служащими Инспекции, в чьи должностные обязанности входит проведение антикоррупционной экспертизы, программ повышения квалификации		Статс-секретарь - заместитель начальника Инспекции, начальник отдела административных дел и правовой работы
14	Формирование кадрового состава для замещения должностей гражданской службы в Инспекции	Назначение на должность лиц, не соответствующих квалификационным требованиям	Гражданский служащий департамента государственной службы Аппарата Правительства Пермского края, ответственный за ведение кадровой работы в Инспекции	средний	Проведение совещаний по вопросам соблюдения законодательства Российской Федерации о государственной гражданской службе с государственными гражданскими служащими департамента		Директор департамента государственной службы Аппарата Правительства Пермского края; заместитель директора департамента государственной службы Аппарата Правительства Пермского края
15	Организация проведения служебных проверок в Инспекции	Нарушение установленных сроков проведения проверки, влекущее за собой истечение сроков для применения дисциплинарного взыскания при установлении факта нарушения; неуказание в заключении о служебной проверке сведений о допущенных нарушениях	Гражданские служащие, являющиеся членами комиссии по служебной проверке	средний	Ознакомление с законодательством Российской Федерации о государственной гражданской службе		Начальник Инспекции, статс-секретарь - заместитель начальника Инспекции, заместитель начальника Инспекции
16	Осуществление анализа сведений о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, соблюдения запретов, ограничений и обязанностей, установленных законодательством о противодействии коррупции	Возможность исключения фактов, являющихся основанием для проведения проверки, применения мер дисциплинарной ответственности в отношении гражданского служащего Инспекции	Гражданский служащий департамента государственной службы Аппарата Правительства Пермского края, ответственный за противодействие коррупции в Инспекции	значительный	Ознакомление с законодательством Российской Федерации в сфере противодействия коррупции; прохождение повышения квалификации по программам в области противодействия коррупции		Директор департамента государственной службы Аппарата Правительства Пермского края, заместитель директора департамента государственной службы Аппарата Правительства Пермского края
17	Организация документооборота в Инспекции	Возможность увеличения (сокращения) сроков исполнения документов по поручениям	Гражданские служащие отдела организационной и отчетной работы Инспекции	средний	Усиление контроля за сроками исполнения документов; проведение рабочих встреч с ответственными за делопроизводство гражданскими служащими структурных подразделений Инспекции по вопросу соблюдения порядка рассмотрения обращений граждан в соответствии с законодательством Российской Федерации		Начальник отдела организационной и отчетной работы Инспекции
18	Составление, заполнение, предоставление отчетности	Искажение, сокрытие или предоставление заведомо ложных сведений в отчетных формах	Гражданские служащие отдела организационной и отчетной работы. Гражданские служащие структурных подразделений Инспекции	средний	Организация внутреннего контроля за исполнением должностными лицами своих обязанностей		Начальник отдела организационной и отчетной работы Инспекции, заместители начальника Инспекции
19	Оплата труда	Оплата фактически отработанного гражданским служащим рабочего времени не в полном объеме; оплата рабочего времени гражданскому служащему в полном объеме в случаях, когда гражданский служащий фактически отсутствовал на рабочем месте	Гражданские служащие Инспекции, ответственные за составление табеля учета рабочего времени	средний	Использование средств на оплату труда в строгом соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами Инспекции; организация внутреннего контроля за исполнением должностными лицами своих обязанностей		Начальник отдела организационной и отчетной работы Инспекции, директор ГКУ "ЕЦУ"
20	Организация формирования и ведения информационных систем в соответствии с компетенцией Инспекции	Заполнение информационных систем с учетом личной заинтересованности; внесение недостоверных сведений в информационные системы Инспекции	Гражданские служащие структурных подразделений Инспекции	незначительный	Контроль за соблюдением мер информационной безопасности при работе в информационных системах; контроль за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о персональных данных		Статс-секретарь - заместитель начальника Инспекции, заместитель начальника Инспекции, начальник отдела организационной и отчетной работы Инспекции
21	Учет имущества, материальных ценностей в Инспекции, обязательств и хозяйственных операций в Инспекции	Несвоевременная постановка на регистрационный учет материальных ценностей; умышленно досрочное списание нематериальных активов с регистрационного учета	Материально ответственное должностное лицо Инспекции, сотрудники ГКУ "ЕЦУ"	незначительный	Регулярная инвентаризация материальных ценностей; организация внутреннего контроля за исполнением должностными лицами своих обязанностей		Начальник отдела организационной и отчетной работы Инспекции, директор ГКУ "ЕЦУ"

--------------------------------

<1> Коррупционный риск для всех функций: вымогательство, получение взятки, иных выгод и преимуществ для себя и (или) иных лиц, состоящих в близком родстве, свойстве или связанных иными близкими отношениями.

<2> Потенциальные негативные последствия (ущерб, вред) для всех функций: принятие решения в интересах определенных субъектов с нарушением требований, установленных законодательством.

<3> Общие меры по минимизации коррупционных рисков: разъяснение гражданским служащим законодательства Российской Федерации о противодействии коррупции и ответственности за совершение коррупционных правонарушений.