- Главная
- Указание Банка России от 2 февраля 2021 г. N 5722-У "О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности и иных документов и информации кредитных потребительских кооперативов" (с изменениями и дополнениями)
- Приложение 4. Информация о лицах, которым кредитным потребительским кооперативом поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации (форма 0420822) (квартальная)
Приложение 4. Информация о лицах, которым кредитным потребительским кооперативом поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации (форма 0420822) (квартальная)
Информация об изменениях:
Указание дополнено приложением 4 с 1 октября 2022 г. - Указание Банка России от 14 июля 2022 г. N 6202-У
Приложение 4
к Указанию Банка России
от 2 февраля 2021 года N 5722-У
"О формах, сроках и порядке составления и представления
в Банк России отчетности и иных документов
и информации кредитных потребительских кооперативов"
Форма
+-------------------------------------+---------------------------------+
| Реквизиты КПК | Реквизиты СРО |
+--------+-------------+--------------+--------+------------+-----------+
| Полное |Идентификаци-| Основной | Полное |Идентифика- | Основной |
|наимено-| онный номер |государствен- |наимено-| ционный |государст- |
| вание |налогоплате- | ный | вание | номер | венный |
| |льщика (ИНН) |регистрацион- | |налогоплате-|регистраци-|
| | | ный номер | |льщика (ИНН)|онный номер|
| | | (ОГРН) | | | (ОГРН) |
+--------+-------------+--------------+--------+------------+-----------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
+--------+-------------+--------------+--------+------------+-----------+
| | | | | | |
+--------+-------------+--------------+--------+------------+-----------+
Информация о лицах, которым кредитным потребительским кооперативом
поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации
по состоянию на _______________ ________ года (отчетная дата)
Код формы по ОКУД 0420822
Квартальная
+-------+-------------------+----------------------------+---------------+-------------------------------+
| Номер | Наименование | Регистрационный номер | Код поручения | Договор |
|строки | кредитной | кредитной организации | +---------+---------+-----------+
| | организации | (/порядковый номер ее | | номер | дата | дата |
| | (филиала) | филиала) | | |заключе- |расторжения|
| | | | | | ния | |
+-------+-------------------+----------------------------+---------------+---------+---------+-----------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
+-------+-------------------+----------------------------+---------------+---------+---------+-----------+
| 1 | | | | | | |
+-------+-------------------+----------------------------+---------------+---------+---------+-----------+
| ... | | | | | | |
+-------+-------------------+----------------------------+---------------+---------+---------+-----------+
Порядок составления и представления отчета по форме 0420822 "Информация о лицах, которым кредитным потребительским кооперативом поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации"
1. Отчет по форме 0420822 "Информация о лицах, которым кредитным потребительским кооперативом поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации" (далее - Отчет) должен составляться КПК ежеквартально в целях выполнения требований пункта 1 10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" 1 (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ).
2. Отчет составляется и представляется КПК, заключившими и (или) расторгнувшими договоры, на основании которых в соответствии с пунктом 1 5-9 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ 2 кредитным организациям поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах (далее - обновление информации).
------------------------------
1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2011, N 27, ст. 3873; 2022, N 1, ст. 52.
2 Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2022, N 1, ст. 52.
------------------------------
Иными КПК Отчет не составляется и не представляется.
В Отчет включаются сведения обо всех договорах, заключенных и (или) расторгнутых КПК в течение отчетного квартала, на основании которых кредитным организациям было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.
Все графы Отчета должны быть заполнены, за исключением графы 7 Отчета, условия о незаполнении которой указаны в подпункте 5.3 пункта 5 настоящего Порядка.
3. КПК, указанные в абзаце втором пункта 1 настоящего Указания, должны представлять в Банк России Отчет не позднее пяти рабочих дней по окончании отчетного квартала.
ГАРАНТ:
По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Имеется в виду абзац второй пункта 2 настоящего Указания
СРО должны представлять в Банк России Отчеты в разрезе КПК, указанных в абзаце третьем пункта 1 настоящего Указания, не позднее восьми рабочих дней по окончании отчетного квартала.
ГАРАНТ:
По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Имеется в виду абзац третий пункта 2 настоящего Указания
4. В заголовочной части Отчета указываются следующие реквизиты КПК и реквизиты СРО:
в графах 1 и 4 - полное наименование согласно уставу;
в графах 2 и 5 - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) в соответствии со свидетельством о постановке на налоговый учет;
в графах 3 и 6 - основной государственный регистрационный номер (ОГРН) в соответствии с листом записи из единого государственного реестра юридических лиц (свидетельством о государственной регистрации юридического лица).
КПК, указанные в абзаце втором пункта 1 настоящего Указания, в графе 4 заголовочной части Отчета указывают символ "-" (прочерк), в графах 5 и 6 - символ "0" (ноль).
ГАРАНТ:
По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Имеется в виду абзац второй пункта 2 настоящего Указания
5. В Отчете указывается следующая информация:
5.1. В графах 2 и 3 указывается информация о кредитных организациях, с которыми заключены или расторгнуты договоры, на основании которых им было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации:
в графе 2 - полное фирменное наименование кредитной организации (ее филиала) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, которая ведется Банком России в соответствии с частью третьей статьи 12 Федерального закона от 2 декабря 1990 года N 395-I "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) 1 (далее - КГРКО);
в графе 3 - регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала) в соответствии с КГРКО. Порядковый номер филиала проставляется через символ "/" (косая черта) без пробела после регистрационного номера кредитной организации.
5.2. В графе 4 указывается код поручения согласно заключенному договору:
1 - в случае если на основании договора кредитной организации поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации;
2 - в случае если на основании договора кредитной организации поручено обновление информации;
3 - в случае если на основании договора кредитной организации одновременно поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации и обновление информации.
5.3. В графах 5-7 указывается информация о заключенных и расторгнутых договорах, на основании которых кредитным организациям поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации:
в графе 5 - номер договора (при отсутствии номера договора в графе 5 указывается "б/н");
в графе 6 - дата заключения договора;
в графе 7 - дата расторжения договора.
При представлении информации о заключении договора графа 7 не заполняется.
При представлении информации о расторжении договора одновременно с графой 7 должна быть заполнена графа 6.
Даты указываются в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.
------------------------------
1 Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2002, N 12, ст. 1093.
Открыть документ в системе ГАРАНТ