- Главная
- Указание Банка России от 2 февраля 2021 г. N 5722-У "О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности и иных документов и информации кредитных потребительских кооперативов" (с изменениями и дополнениями)
- Приложение 3. Отчет о персональном составе органов кредитного потребительского кооператива (форма 0420821) (годовая/на нерегулярной основе)
Приложение 3. Отчет о персональном составе органов кредитного потребительского кооператива (форма 0420821) (годовая/на нерегулярной основе)
Информация об изменениях:
Приложение 3 изменено с 1 апреля 2023 г. - Указание Банка России от 14 июля 2022 г. N 6202-У
Приложение 3
к Указанию Банка России
от 2 февраля 2021 года N 5722-у
"О формах, сроках и порядке составления
и представления в Банк России отчетности
и иных документов и информации
кредитных потребительских кооперативов"
(с изменениями от 14 июля 2022 г.)
(Форма)
|
|
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) кредитного потребительского кооператива |
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) кредитного потребительского кооператива |
|
|
|
|
Отчет
о персональном составе органов кредитного потребительского кооператива
по состоянию на "__" ____________ ____ г. (отчетная дата)
Код формы по ОКУД 0420821
Годовая/на нерегулярной основе
|
Номер строки |
Наименование показателя |
Сведения о лицах, входящих в состав органов управления КПК |
||
|
1 |
2 |
3 |
||
|
Раздел 1. Сведения о единоличном исполнительном органе КПК | ||||
|
1.1 |
Фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) |
|
||
|
1.1.1 |
Дата рождения |
|
||
|
1.1.2 |
Место рождения |
|
||
|
1.1.3 |
Гражданство |
|
||
|
1.1.4 |
Документ, удостоверяющий личность |
|
||
|
1.1.4.1 |
Серия (при наличии) и номер |
|
||
|
1.1.4.2 |
Дата выдачи |
|
||
|
1.1.4.3 |
Наименование органа, выдавшего документ |
|
||
|
1.1.5 |
Адрес регистрации по месту пребывания |
|
||
|
1.1.6 |
Адрес регистрации по месту жительства |
|
||
|
1.1.7 |
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) |
|
||
|
1.1.7 1 |
Страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) |
|
||
|
1.1.8 |
Наименование должности |
|
||
|
1.1.9 |
Дата и номер решения (документа), предоставляющего полномочия |
|
||
|
1.1.10 |
Должности, занимаемые по совместительству в финансовых организациях |
|
||
|
Раздел 2. Сведения о персональном составе правления КПК | ||||
|
2.1 |
Фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) |
|
||
|
2.1.1 |
Дата рождения |
|
||
|
2.1.2 |
Место рождения |
|
||
|
2.1.3 |
Гражданство |
|
||
|
2.1.4 |
Документ, удостоверяющий личность |
|
||
|
2.1.4.1 |
Серия (при наличии) и номер |
|
||
|
2.1.4.2 |
Дата выдачи |
|
||
|
2.1.4.3 |
Наименование органа, выдавшего документ |
|
||
|
2.1.5 |
Адрес регистрации по месту пребывания |
|
||
|
2.1.6 |
Адрес регистрации по месту жительства |
|
||
|
2.1.7 |
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) |
|
||
|
2.1.7 1 |
Страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) |
|
||
|
2.1.8 |
Наименование должности |
|
||
|
2.1.9 |
Дата и номер решения (документа), предоставляющего полномочия |
|
||
|
2.1.10 |
Должности, занимаемые по совместительству в финансовых организациях |
|
||
|
2.2 |
..... |
|
||
|
Раздел 3. Сведения о персональном составе контрольно-ревизионного органа КПК | ||||
|
3.1 |
Фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) |
|
||
|
3.1.1 |
Дата рождения |
|
||
|
3.1.2 |
Место рождения |
|
||
|
3.1.3 |
Гражданство |
|
||
|
3.1.4 |
Документ, удостоверяющий личность |
|
||
|
3.1.4.1 |
Серия (при наличии) и номер |
|
||
|
3.1.4.2 |
Дата выдачи |
|
||
|
3.1.4.3 |
Наименование органа, выдавшего документ |
|
||
|
3.1.5 |
Адрес регистрации по месту пребывания |
|
||
|
3.1.6 |
Адрес регистрации по месту жительства |
|
||
|
3.1.7 |
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) |
|
||
|
3.1.7 1 |
Страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) |
|
||
|
3.1.8 |
Наименование должности |
|
||
|
3.1.9 |
Дата и номер решения (документа), предоставляющего полномочия |
|
||
|
3.1.10 |
Должности, занимаемые по совместительству в финансовых организациях |
|
||
|
3.2 |
..... |
|
||
|
Раздел 4. Сведения о персональном составе комитета по займам КПК (при наличии) | ||||
|
4.1 |
Фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) |
|
||
|
4.1.1 |
Дата рождения |
|
||
|
4.1.2 |
Место рождения |
|
||
|
4.1.3 |
Гражданство |
|
||
|
4.1.4 |
Документ, удостоверяющий личность |
|
||
|
4.1.4.1 |
Серия (при наличии) и номер |
|
||
|
4.1.4.2 |
Дата выдачи |
|
||
|
4.1.4.3 |
Наименование органа, выдавшего документ |
|
||
|
4.1.5 |
Адрес регистрации по месту пребывания |
|
||
|
4.1.6 |
Адрес регистрации по месту жительства |
|
||
|
4.1.7 |
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) |
|
||
|
4.1.7 1 |
Страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) |
|
||
|
4.1.8 |
Наименование должности |
|
||
|
4.1.9 |
Дата и номер решения (документа), предоставляющего полномочия |
|
||
|
4.1.10 |
Должности, занимаемые по совместительству в финансовых организациях |
|
||
|
4.2 |
..... |
|
||
|
Раздел 5. Сведения о персональном составе иных органов КПК (при наличии) | ||||
|
5.1 |
Фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) |
|
||
|
5.1.1 |
Дата рождения |
|
||
|
5.1.2 |
Место рождения |
|
||
|
5.1.3 |
Гражданство |
|
||
|
5.1.4 |
Документ, удостоверяющий личность |
|
||
|
5.1.4.1 |
Серия (при наличии) и номер |
|
||
|
5.1.4.2 |
Дата выдачи |
|
||
|
5.1.4.3 |
Наименование органа, выдавшего документ |
|
||
|
5.1.5 |
Адрес регистрации по месту пребывания |
|
||
|
5.1.6 |
Адрес регистрации по месту жительства |
|
||
|
5.1.7 |
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) |
|
||
|
5.1.7 1 |
Страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) |
|
||
|
5.1.8 |
Наименование органа и должности в нем |
|
||
|
5.1.9 |
Дата и номер решения (документа), предоставляющего полномочия |
|
||
|
5.1.10 |
Должности, занимаемые по совместительству в финансовых организациях |
|
||
|
5.2 |
..... |
|
||
|
Раздел 6. Сведения о специальном должностном лице, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля ПОД/ФТ | ||||
|
6.1 |
Фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) |
|
||
|
6.1.1 |
Дата рождения |
|
||
|
6.1.2 |
Место рождения |
|
||
|
6.1.3 |
Гражданство |
|
||
|
6.1.4 |
Документ, удостоверяющий личность |
|
||
|
6.1.4.1 |
Серия (при наличии) и номер |
|
||
|
6.1.4.2 |
Дата выдачи |
|
||
|
6.1.4.3 |
Наименование органа, выдавшего документ |
|
||
|
6.1.5 |
Адрес регистрации по месту пребывания |
|
||
|
6.1.6 |
Адрес регистрации по месту жительства |
|
||
|
6.1.7 |
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) |
|
||
|
6.1.7 1 |
Страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) |
|
||
|
6.1.8 |
Наименование должности |
|
||
|
6.1.9 |
Дата и номер решения (документа), предоставляющего полномочия |
|
||
|
6.1.10 |
Должности, занимаемые по совместительству в финансовых организациях |
|
||
|
6.1.11 |
Сведения об образовании |
|
||
|
6.1.12 |
Обучение по программе ПОД/ФТ (номер свидетельства и дата) |
|
||
|
6.1.13 |
Опыт работы, связанный с исполнением обязанностей по ПОД/ФТ |
|
||
|
Раздел 7. Сведения о должностном лице, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета в КПК | ||||
|
7.1 |
Фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) |
|
||
|
7.1.1 |
Дата рождения |
|
||
|
7.1.2 |
Место рождения |
|
||
|
7.1.3 |
Гражданство |
|
||
|
7.1.4 |
Документ, удостоверяющий личность |
|
||
|
7.1.4.1 |
Серия (при наличии) и номер |
|
||
|
7.1.4.2 |
Дата выдачи |
|
||
|
7.1.4.3 |
Наименование органа, выдавшего документ |
|
||
|
7.1.5 |
Адрес регистрации по месту пребывания |
|
||
|
7.1.6 |
Адрес регистрации по месту жительства |
|
||
|
7.1.7 |
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) |
|
||
|
7.1.7 1 |
Страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) |
|
||
|
7.1.8 |
Наименование должности |
|
||
|
7.1.9 |
Дата и номер решения (документа), предоставляющего полномочия |
|
||
|
7.1.10 |
Должности, занимаемые по совместительству в финансовых организациях |
|
||
|
7.1.11 |
Сведения об образовании |
|
||
Порядок и сроки составления и представления отчета о персональном составе органов кредитного потребительского кооператива
Информация об изменениях:
Пункт 1 изменен с 1 апреля 2023 г. - Указание Банка России от 14 июля 2022 г. N 6202-У
1. Отчет о персональном составе органов КПК (далее - Отчет) должен составляться по состоянию на последний календарный день года и на день, когда произошли изменения сведений о персональном составе органов КПК, и представляться в Банк России в срок не позднее 15 рабочих дней по окончании года и со дня изменения сведений о персональном составе органов КПК, указанных в Отчете.
Отчет КПК, созданного в текущем году, представляется в Банк России не позднее 30 рабочих дней со дня внесения сведений в единый государственный реестр юридических лиц.
2. В строках 1.1, 2.1, 3.1, 4.1, 5.1, 6.1 и 7.1 для иностранного гражданина имя и фамилия указываются латиницей на основании сведений, содержащихся в документе, удостоверяющем личность иностранного гражданина.
3. В строках 1.1.1, 2.1.1, 3.1.1, 4.1.1, 5.1.1, 6.1.1 и 7.1.1 и строках 1.1.2, 2.1.2, 3.1.2, 4.1.2, 5.1.2, 6.1.2 и 7.1.2 сведения указываются согласно документу, удостоверяющему личность.
4. В строках 1.1.3, 2.1.3, 3.1.3, 4.1.3, 5.1.3, 6.1.3 и 7.1.3 при отсутствии гражданства указывается "лицо без гражданства".
5. В строках 1.1.4, 2.1.4, 3.1.4, 4.1.4, 5.1.4, 6.1.4 и 7.1.4 указывается вид документа, удостоверяющего личность физического лица.
Информация об изменениях:
Пункт 6 изменен с 1 апреля 2023 г. - Указание Банка России от 14 июля 2022 г. N 6202-У
6. В строках 1.1.5, 2.1.5, 3.1.5, 4.1.5, 5.1.5, 6.1.5 и 7.1.5, а также строках 1.1.6, 2.1.6, 3.1.6, 4.1.6, 5.1.6, 6.1.6 и 7.1.6 указываются наименования субъекта Российской Федерации, района, населенного пункта. Для иностранных граждан и лиц без гражданства также указываются вид, реквизиты и срок действия документа, подтверждающего право находиться на территории Российской Федерации (при наличии такого документа). В случае отсутствия адреса регистрации по месту жительства (месту пребывания) на территории Российской Федерации указывается адрес фактического проживания.
7. В строках 1.1.9, 2.1.9, 3.1.9, 4.1.9, 5.1.9, 6.1.9 и 7.1.9 указываются дата в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год, и номер документа о назначении на должность и предоставлении полномочий.
Информация об изменениях:
Пункт 8 изменен с 1 апреля 2023 г. - Указание Банка России от 14 июля 2022 г. N 6202-У
8. В строках 1.1.10, 2.1.10, 3.1.10, 4.1.10, 5.1.10, 6.1.10 и 7.1.10 указывается должность лица, информация о котором раскрывается в разделах 1-7 Отчета, занимаемая в финансовой организации (некредитной финансовой организации или кредитной организации), где оно работает по совместительству (при наличии нескольких должностей сведения о каждой из них указываются через символ ";" (точка с запятой) без отступов (пробелов).
Информация об изменениях:
Пункт 9 изменен с 1 апреля 2023 г. - Указание Банка России от 14 июля 2022 г. N 6202-У
9. В разделе 5 Отчета указываются сведения о всех членах иных органов КПК, за исключением общего собрания членов КПК (при наличии).
В строке 5.1.8 указываются должности и полное наименование соответствующего органа КПК (при наличии нескольких должностей сведения о каждой из них с полным наименованием органа КПК указываются через символ ";" (точка с запятой) без отступов (пробелов).
Информация об изменениях:
Пункт 10 изменен с 1 апреля 2023 г. - Указание Банка России от 14 июля 2022 г. N 6202-У
10. В разделе 6 Отчета указываются:
в строке 6.1.11 - сведения о наличии высшего или среднего профессионального образования с указанием вида, номера, включая серию, даты выдачи документа (оригинала), подтверждающего наличие образования, и названия учебного заведения (при наличии). В случае если специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, меняло фамилию, в строке 6.1.11 указывается его прежняя фамилия в соответствии с документом о высшем или среднем профессиональном образовании. При наличии нескольких высших или средних профессиональных образований сведения о каждом из них указываются отдельной строкой. В случае если высшее или среднее профессиональное образование отсутствует, в строке 6.1.11 указывается символ "-" (прочерк);
в строке 6.1.12 - номер и дата выдачи документа, подтверждающего прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ);
в строке 6.1.13 - периоды работы на должностях, связанных с исполнением обязанностей по ПОД/ФТ, с указанием должностей и наименований организаций (при наличии нескольких периодов работы на должностях, связанных с исполнением обязанностей по ПОД/ФТ, сведения о каждом из них с указанием должностей и наименований организаций указываются отдельной строкой).
Информация об изменениях:
Пункт 11 изменен с 1 апреля 2023 г. - Указание Банка России от 14 июля 2022 г. N 6202-У
11. В разделе 7 Отчета указываются сведения о главном бухгалтере или ином должностном лице, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета в КПК (при наличии).
В строке 7.1.11 указываются сведения о наличии высшего или среднего профессионального образования (при наличии нескольких высших или средних профессиональных образований сведения о каждом из них указываются отдельной строкой). В случае если высшее или среднее профессиональное образование отсутствует, в строке 7.1.11 указывается символ "-" (прочерк).
В случае если КПК возложил обязанность по ведению бухгалтерского учета и (или) составлению бухгалтерской (финансовой) отчетности на третье лицо, не являющееся его сотрудником, путем заключения договора об оказании услуг:
в строке 7.1 указывается полное наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица, в том числе индивидуального предпринимателя), на которое возложена обязанность по ведению бухгалтерского учета и (или) составлению бухгалтерской (финансовой) отчетности;
в строке 7.1.8 указывается слово "договор";
в строке 7.1.9 указываются реквизиты (дата и номер (при наличии) договора (в том числе дополнительных соглашений), на основании которого на данное лицо возложена обязанность по ведению бухгалтерского учета и (или) составлению бухгалтерской (финансовой) отчетности;
строки 7.1.1-7.1.7, 7.1.10 и 7.1.11 не заполняются.
Открыть документ в системе ГАРАНТ