Глава 1. Порядок и сроки согласования Банком России избрания (назначения) лиц, указанных в частях 4 и 5 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ "О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы", а также порядок оценки соответствия указанных лиц требованиям, установленным указанным Федеральным законом

1.1. С предварительного согласия Банка России допускается избрание (назначение), включая временное исполнение должностных обязанностей (далее - избрание (назначение), следующих должностных лиц оператора финансовой платформы (далее - кандидат):

лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа оператора финансовой платформы, не совмещающего свою деятельность с деятельностью иной некредитной финансовой организации с учетом ограничений, установленных частью 2 статьи 8 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ "О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы" (далее - Федеральный закон от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ);

лица, осуществляющего функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) оператора финансовой платформы, не совмещающего свою деятельность с деятельностью иной некредитной финансовой организации с учетом ограничений, установленных частью 2 статьи 8 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ;

лица, осуществляющего функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) оператора финансовой платформы, совмещающего свою деятельность с деятельностью иной некредитной финансовой организации с учетом ограничений, установленных частью 2 статьи 8 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ, и не принявшего решение, предусмотренное частью 13 статьи 8 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ;

лица, осуществляющего функции руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности оператора финансовой платформы, совмещающего свою деятельность с деятельностью иной некредитной финансовой организации с учетом ограничений, установленных частью 2 статьи 8 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ.

1.2. Предварительное согласование избрания (назначения) кандидата и оценка его соответствия требованиям, установленным Федеральным законом от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ, осуществляются Банком России на основе документов, предусмотренных пунктом 1.3 настоящего Указания (далее - документы для согласования кандидата), и иной информации, имеющейся в распоряжении Банка России, в срок, не превышающий 15 рабочих дней со дня представления в Банк России документов для согласования кандидата.

1.3. Для получения предварительного согласия Банка России на избрание (назначение) кандидата оператор финансовой платформы должен представить в Банк России следующие документы для согласования кандидата.

1.4. В случае если документы для согласования кандидата, за исключением заявления о согласовании кандидата, ранее представлялись оператором финансовой платформы в Банк России и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление в Банк России не требуется. В заявлении о согласовании кандидата должны быть указаны дата и номер письма оператора финансовой платформы, которым документы для согласования кандидата, за исключением заявления о согласовании кандидата, были представлены в Банк России, и указание на то, что сведения, содержащиеся в ранее представленных документах, не изменились.

1.5. Документы для согласования кандидата, составленные на иностранном языке, должны быть представлены оператором финансовой платформы в Банк России с приложением их перевода на русский язык. Верность перевода и подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии со статьей 35, частью первой статьи 38, статьями 46 и 81 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-I (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 10, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст. 4855; 2019, N 52, ст. 7798).

В случае получения высшего образования за пределами Российской Федерации к документу о высшем образовании также должно быть приложено свидетельство о признании иностранного образования на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере образования, в соответствии со статьей 107 Федерального закона от 29 декабря 2012 года N 273-ФЗ "Об образовании в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 53, ст. 7598; 2020, N 31, ст. 5063) (далее - Федеральный закон от 29 декабря 2012 года N 273-ФЗ). Указанное свидетельство оператором финансовой платформы не представляется, если документ о высшем образовании выдан иностранной организацией, включенной в перечень иностранных образовательных организаций, которые выдают документы об образовании и (или) о квалификации, признаваемых в Российской Федерации, утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 20 апреля 2019 года N 798-р (Собрание законодательства Российской Федерации, 2019, N 18, ст. 2255), либо иностранной образовательной организацией, находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен договор о взаимном признании и эквивалентности документов об образовании (далее - иностранная организация).

1.6. Документы для согласования кандидата должны быть представлены оператором финансовой платформы в Банк России в форме электронных документов в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании частей первой и восьмой статьи 76 ⁹ Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2020, N 31, ст. 5018) (далее - порядок взаимодействия).

1.7. Заявление о согласовании кандидата должно быть представлено оператором финансовой платформы в Банк России в виде файла, сформированного с использованием электронного шаблона указанного заявления, размещенного на официальном сайте Банка России в информационно-коммуникационной сети "Интернет".

Документы для согласования кандидата, за исключением заявления о согласовании кандидата, должны быть представлены оператором финансовой платформы в Банк России в виде файлов с расширением *.pdf, содержащих электронные копии указанных документов.

1.8. В случае выявления Банком России нарушения предусмотренных пунктами 1.3-1.7 настоящего Указания требований к оформлению и (или) содержанию документов для согласования кандидата, и (или) представления оператором финансовой платформы неполного комплекта документов для согласования кандидата Банк России в соответствии с порядком взаимодействия должен не позднее окончания срока оценки, предусмотренного пунктом 1.2 настоящего Указания, направить оператору финансовой платформы уведомление о представлении документов с указанием нарушения требований к их оформлению и (или) перечнем недостающих документов, а также срока представления в Банк России документов, не превышающего 10 рабочих дней со дня получения оператором финансовой платформы указанного уведомления (далее - уведомление о представлении документов).

В случае представления оператором финансовой платформы в Банк России документов в соответствии с уведомлением о представлении документов предварительное согласование избрания (назначения) кандидата и оценка его соответствия требованиям, установленным Федеральным законом от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ, осуществляются Банком России на основании документов, представленных в соответствии с уведомлением о представлении документов, и иной информации, имеющейся в распоряжении Банка России, в срок, не превышающий 15 рабочих дней со дня представления оператором финансовой платформы документов в соответствии с уведомлением о представлении документов.

В случае непредставления оператором финансовой платформы документов в соответствии с уведомлением о представлении документов в срок, предусмотренный уведомлением о представлении документов, Банк России в соответствии с порядком взаимодействия должен уведомить оператора финансовой платформы о прекращении рассмотрения документов для согласования кандидата не позднее 10 рабочих дней со дня окончания срока представления в Банк России документов, предусмотренного уведомлением о представлении документов.

1.9. Банк России по результатам проведения оценки кандидата принимает решение о согласовании кандидата или решение об отказе в согласовании кандидата и не позднее окончания срока оценки, предусмотренного пунктом 1.2 настоящего Указания, в соответствии с порядком взаимодействия направляет оператору финансовой платформы уведомление о принятом решении.

Уведомление о решении об отказе в согласовании кандидата должно содержать обоснование принятого решения.

1.10. Решение об отказе в согласовании кандидата принимается Банком России при наличии одного из следующих оснований:

несоответствие кандидата требованиям, установленным Федеральным законом от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ;

наличие в документах для согласования кандидата недостоверных сведений.