Статья 39. Административные санкции и иные административные меры

Статья 39
Административные санкции и иные административные меры

1. Без ущерба для надзорных полномочий и полномочий по расследованию компетентных органов, предусмотренных Статьей 30, а также права государств-членов ЕС предусматривать и налагать уголовно-правовые санкции, государства-члены ЕС в соответствии с национальным законодательством должны предоставлять компетентным органам полномочия по наложению административных санкций и принятию иных соответствующих административных мер, которые должны быть эффективными, пропорциональными и оказывающими сдерживающее воздействие. Данные административные санкции и иные административные меры должны применяться по крайней мере в отношении следующего:

(a) в отношении нарушений Статей 3, 4 и 5, Статьи 6(1) - (6), Статьи 7(1) - (4), Статьи 8(1) - (6), Статьи 9(1) и (2), Статьи 10, Статьи 11, Статьи 12(1), Статьи 13(2), Статьи 15(2) и (3), Статьи 16(1), Статьи 18(1) и (4), Статьи 19(1) - (6), Статьи 20(1) и (2), Статьи 21(1) - (7), Статьи 22, Статьи 23(2) - (13), Статей 24, 25, 26 и Статьи 27(1) - (3);

(b) в случае нежелания сотрудничать или невыполнения требований в ходе проведения расследования или проверки, или выполнения запроса, указанных в Статье 30(1).

Государства-члены ЕС могут принять решение не устанавливать правила в отношении наложения административных санкций или иных административных мер в связи с нарушениями, которые подлежат уголовному наказанию в соответствии со своим национальным законодательством.

До 10 ноября 2021 г. государства-члены ЕС обязаны подробным образом уведомить Европейскую Комиссию и ESMA в отношении правил, указанных в первом и втором подпараграфах. Они обязаны незамедлительно уведомлять Европейскую Комиссию и ESMA о любых последующих изменениях, вносимых в указанные правила.

2. Государства-члены ЕС в соответствии со своим национальным законодательством обязаны обеспечить, чтобы компетентные органы обладали полномочиями налагать по крайней мере следующие административные санкции и иные административные меры в отношении нарушений, перечисленных в пункте (а) первого подпараграфа параграфа 1:

(a) публичное заявление с указанием физического или юридического лица, отвечающего за совершение нарушения и его характер;

(b) издание приказа с требованием физическому или юридическому лицу прекратить деятельность, представляющую собой нарушение, и впредь воздерживаться от повторения указанной деятельности;

(c) издание запрета на осуществление функций управления в компании поставщиков услуг краудфандинга любым членом органа управления юридического лица, ответственного за нарушение, или другим физическим лицом, ответственным за нарушение;

(d) наложение максимальных административных штрафов в размере, как минимум вдвое превышающем сумму выгоды, полученной в результате совершения нарушения, если такая сумма может быть определена, даже если она превышает максимальные суммы, установленные в пункте (e);

(e) в случае, касающемся юридического лица, - наложение максимальных административных штрафов в размере не менее 500 000 евро, либо, в отношении государств-членов ЕС, валютой которых не является евро, соответствующей суммы в национальной валюте по состоянию на 9 ноября 2020 г., или до 5% от общего годового оборота данного юридического лица согласно данным последней имеющейся финансовой отчетности, утвержденной органом управления. В случае если юридическое лицо является материнской компанией или дочерней компанией материнской компании, которая в соответствии с Директивой 2013/34/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС обязана составлять консолидированную финансовую отчетность, тогда соответствующим общим годовым оборотом будет общий годовой оборот или соответствующий вид дохода согласно применимому законодательству Союза в области бухгалтерского учета в соответствии с последней имеющейся консолидированной финансовой отчетностью, утвержденной органом управления головной материнской компании;

(f) в случае, касающемся физического лица, - наложение максимальных административных штрафов в размере не менее 500 000 евро, либо, в отношении государств-членов ЕС, валютой которых не является евро, соответствующей суммы в национальной валюте по состоянию на 9 ноября 2020 г.

3. Государства-члены ЕС могут предусмотреть дополнительные санкции или меры, а также более высокие уровни административных штрафов, чем те, которые предусмотрены в настоящем Регламенте, в отношении физических и юридических лиц, несущих ответственность за совершение нарушения.