Статья 31. Сотрудничество между компетентными органами

Статья 31
Сотрудничество между компетентными органами

1. Компетентные органы обязаны сотрудничать друг с другом для целей настоящего Регламента. Они должны без необоснованного промедления обмениваться информацией и сотрудничать при осуществлении деятельности по расследованию, надзору и обеспечению соблюдения настоящего Регламента.

В случае если в соответствии со Статьей 39(1) государства-члены ЕС решили установить уголовные санкции за нарушение настоящего Регламента, они обязаны обеспечить принятие соответствующих мер для того, чтобы компетентные органы имели все необходимые полномочия для осуществления взаимодействия с судебными органами, органами прокуратуры или органами уголовного правосудия в пределах своей юрисдикции для получения конкретной информации, относящейся к уголовным расследованиям или судебным разбирательствам, начатым в связи с нарушениями настоящего Регламента, а также для предоставления указанной информации другим компетентным органам и ESMA с целью выполнения своих обязательств по сотрудничеству для целей настоящего Регламента.

2. Компетентный орган может отказать в выполнении запроса о получении информации или запроса о сотрудничестве в проведении расследования только в одном из следующих исключительных случаев:

(a) если выполнение запроса может негативно сказаться на его собственном расследовании, правоприменительной деятельности или уголовном расследовании;

(b) если в отношении одних и тех же исков и в отношении одних и тех же физических или юридических лиц уже возбуждено судебное разбирательство органами власти государства-члена ЕС, получившего запрос;

(c) если в отношении тех же самых физических или юридических лиц уже вынесено окончательное судебное решение в отношении тех же исков в государстве-члене ЕС, получившем запрос.

3. Компетентные органы обязаны по запросу без необоснованного промедления предоставить любую информацию, необходимую для целей настоящего Регламента.

4. Компетентный орган может обратиться к компетентному органу другого государства-члена ЕС с запросом об оказании содействия в проведении проверок или расследований на местах.

Запрашивающий компетентный орган обязан проинформировать ESMA о любом запросе, указанном в первом подпараграфе. В случае если компетентный орган получил запрос от компетентного органа другого государства-члена ЕС о проведении проверки или расследования на местах, он может предпринять любые из следующих действий:

(a) провести проверку или расследование на местах самостоятельно;

(b) разрешить компетентному органу, направившему запрос, принять участие в проверке или в расследовании на местах;

(c) разрешить компетентному органу, направившему запрос, провести проверку или расследование на местах самостоятельно;

(d) назначить аудиторов или экспертов для проведения проверок или расследований на местах;

(e) разделить выполнение конкретных задач, связанных с надзорной деятельностью, с другими компетентными органами.

5. Компетентные органы могут обратиться в ESMA в ситуациях, в которых запрос о сотрудничестве, в частности, в отношении обмена информацией, был отклонен или по нему не были приняты меры в течение разумного периода времени. Без ущерба действию Статьи 258 TFEU, в указанных ситуациях ESMA может действовать в соответствии с полномочиями, предоставленными ему на основании Статьи 19 Регламента (ЕС) 1095/2010.

6. Компетентные органы обязаны тесно координировать осуществляемые ими меры по надзору в целях выявления и устранения нарушений настоящего Регламента, разработки и содействия перенятию передовой практики, сотрудничеству, обеспечению последовательности в толковании и проведения оценок, охватывающих различные юрисдикции, в случае возникновения любых разногласий.

7. В случае если компетентный орган сочтет, что какое-либо из требований настоящего Регламента не было соблюдено или имеет основания полагать, что это именно так, он должен сообщить компетентному органу предприятия или предприятий, подозреваемых в совершении такого нарушении, о своих выводах достаточно подробным образом.

8. ESMA должен разработать проекты регулятивных технических стандартов с уточнением информации, подлежащей обмену между компетентными органами в соответствии с параграфом 1.

ESMA должен представить указанные проекты регулятивных технических стандартов Европейской Комиссии до 10 мая 2022 г.

Европейской Комиссии делегируются полномочия по внесению дополнений в настоящий Регламент путем принятия регулятивных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе настоящего параграфа, в соответствии со Статьями 10 - 14 Регламента (EС) 1095/2010.

9. ESMA обязан разработать проекты имплементационных технических стандартов в целях создания стандартов и форматов данных, шаблонов и порядка осуществления сотрудничества и обмена информации между компетентными органами.

ESMA обязан представить указанные проекты имплементационных технических стандартов Европейской Комиссии до 10 мая 2022 г.

На Европейскую Комиссию возложены полномочия по принятию имплементационных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе настоящего параграфа, в соответствии со Статьей 15 Регламента (EС) 1095/2010.