Приложение II. Квалифицированные инвесторы для целей настоящего Регламента

Приложение II
Квалифицированные инвесторы для целей настоящего Регламента

I. Критерии идентификации

Квалифицированный инвестор - это инвестор, который осознает риски, связанные с инвестированием на рынках капитала, и обладает достаточными ресурсами для того, чтобы взять на себя указанные риски, не подвергая себя чрезмерным финансовым последствиям. Квалифицированные инвесторы могут быть классифицированы в качестве таковых, если они отвечают критериям идентификации, изложенным в настоящем Разделе, а также в случае, если соблюдена процедура, изложенная в Разделе II.

Следующие физические и юридические лица могут рассматриваться в качестве квалифицированных инвесторов в отношении всех услуг, предлагаемых поставщиками услуг краудфандинга в соответствии с настоящим Регламентом.

(1) Юридические лица, отвечающие по крайней мере одному из перечисленных критериев:

(a) владеет денежными средствами в размере не менее 100 000 евро;

(b) имеет чистый оборот в размере не менее 2 000 000 евро;

(c) баланс предприятия составляет не менее 1 000 000 евро.

2) Физические лица, отвечающие по крайней мере двум из перечисленных критериев:

(a) если их личный валовой доход составляет не менее 60 000 евро в фискальном году либо которые имеют портфель финансовых инструментов, определяемый как включающий в себя денежные депозиты и финансовые активы, которые превышают 100 000 евро;

(b) если инвестор работает или работал в финансовом секторе не менее одного года на профессиональной должности, требующей наличия знаний для совершения планируемых сделок или оказания планируемых услуг, либо если инвестор занимал руководящую должность в юридическом лице, указанном в пункте (1), в течение не менее чем 12 месяцев;

(c) если в течение предыдущих четырех кварталов инвестор осуществлял на рынках капитала сделки, имеющие значительный объем, со средней периодичностью 10 раз в квартал.

II. Запрос на получение статуса квалифицированного инвестора

Поставщики услуг краудфандинга обязаны предоставлять в распоряжение своих инвесторов шаблон, который может быть использован ими для подачи запроса на получение статуса квалифицированного инвестора. Шаблон должен содержать критерии идентификации, содержащиеся в Разделе I, а также четкое предупреждение в отношении средств правовой защиты инвестора, которые будут утрачены квалифицированным инвестором в результате его классификации в качестве квалифицированного инвестора.

Запрос на получение статуса квалифицированного инвестора должен содержать в себе следующие пункты:

(1) Формальное подтверждение с указанием критериев идентификации, содержащихся в Разделе I, которым соответствует инвестор, подавший запрос;

(2) Заявление о том, что инвестор, подавший запрос, осознает последствия утраты им защиты, предоставляемой ему в связи со статусом квалифицированного инвестора;

(3) Заявление о том, что инвестор, подавший запрос, несет ответственность за достоверность информации, содержащейся в запросе.

Поставщик услуг краудфандинга должен предпринять разумные шаги для обеспечения того, чтобы инвестор был классифицирован в качестве квалифицированного инвестора, а также должен реализовать надлежащую внутреннюю политику, оформленную в письменном виде, для разделения инвесторов по категориям. Поставщик услуг краудфандинга обязан одобрить запрос, за исключением случаев, когда у него имеются обоснованные подозрения в правильности информации, предоставленной в запросе. Поставщик услуг краудфандинга обязан явным образом уведомить инвесторов о том, когда их статус будет подтвержден.

Одобрение запроса, указанное в третьем параграфе, будет иметь силу в течение двух лет. Инвесторы, желающие сохранить свой статус квалифицированного инвестора по истечении срока действия одобрения запроса, должны подать поставщику услуг краудфандинга новый запрос.

Квалифицированные инвесторы несут ответственность за информирование поставщика услуг краудфандинга о любых изменениях, которые могут повлиять на их классификацию. В случае если поставщику услуг краудфандинга станет известно о том, что инвестор более не отвечает первоначальным условиям, благодаря которым инвестор получил право считаться квалифицированным инвестором, поставщик услуг краудфандинга обязан сообщить инвестору о том, что впредь он будет расцениваться в качестве неквалифицированного инвестора.

III. Квалифицированные инвесторы, являющиеся профессиональными клиентами

Путем частичного отступления от порядка, установленного в Разделе II настоящего Приложения, предприятия, указанные в пунктах (1) - (4) Раздела I Приложения II к Директиве 2014/65/ЕС, будут расцениваться в качестве квалифицированных инвесторов, если смогут предоставить поставщику услуг краудфандинга доказательство своего профессионального статуса.