Статья 40. Осуществление надзорных полномочий и полномочий по наложению санкций

Статья 40
Осуществление надзорных полномочий и полномочий по наложению санкций

1. При определении вида и уровня административного штрафа или другой административной меры, которая должна быть применена в соответствии со Статьей 39, компетентные органы должны принимать во внимание степень, в которой нарушение является намеренным или вытекает из халатности, а также все прочие соответствующие обстоятельства, включая, если это применимо, следующее:

(a) степень тяжести и продолжительность совершения нарушения;

(b) степень ответственности физического или юридического лица, несущего ответственность за совершение нарушения;

(c) финансовую устойчивость физического или юридического лица, несущего ответственность за совершение нарушения, как указано в данных об общем обороте ответственного юридического лица или о годовом доходе и чистых активах ответственного физического лица;

(d) значение полученной прибыли или убытков, которых удалось избежать физическому или юридическому лицу, несущего ответственность за совершение нарушения, в той мере, в которой это может быть определено;

(e) убытки для третьих лиц, понесенные в результате совершения нарушения, в той мере, в которой это может быть определено;

(f) уровень сотрудничества физического или юридического лица, несущего ответственность за совершение нарушения, с компетентным органом, без ущерба для необходимости обеспечения возврата незаконно полученной прибыли или убытков, которых удалось избежать данному лицу;

(g) предыдущие нарушения, допущенные со стороны физического или юридического лица, несущего ответственность за совершение нарушения;

(h) влияние нарушения на интересы инвесторов.

2. Компетентные органы должны осуществлять свои функции и полномочия, указанные в Статье 39, в соответствии со вторым подпараграфом Статьи 30(2).

3. При осуществлении своих полномочий по наложению административных санкций и применению иных административных мер в соответствии со Статьей 39, компетентные органы обязаны тесно сотрудничать между собой в целях обеспечения того, чтобы осуществление их надзорных и следственных полномочий, а также чтобы наложение ими административных санкций и применение иных административных мер было эффективным и целесообразным в соответствии с настоящим Регламентом. Они должны координировать свою деятельность во избежание дублирования и выполнения одних и тех же действий при исполнении их надзорных полномочий и полномочий по расследованию, а также при наложении административных санкций и других административных мер в трансграничных случаях.