Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Приложение 3. Перечень кодов признаков отнесения лица к контролирующим финансовые организации лицам

Приложение 3
к Указанию Банка России от 9 июня 2021 г. N 5814-У
"О форме, порядке и сроках направления кредитными
организациями, страховыми организациями и
негосударственными пенсионными фондами в Банк России
информации о контролирующих их лицах и о порядке
ведения Банком России перечней лиц, контролирующих
кредитные организации, страховые организации и
негосударственные пенсионные фонды"

 

Перечень
кодов признаков отнесения лица к контролирующим финансовые организации лицам

 

Код признака

Основание признака в соответствии с Федеральным законом от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" 1

Наименование признака

 

Статья 61 10

Физическое или юридическое лицо имеет либо имело не более чем за три года право давать обязательные для исполнения финансовой организацией указания или возможность иным образом определять действия финансовой организации, в том числе по совершению сделок и определению их условий.

Возможность определять действия финансовой организации может достигаться:

1.1

Статья 61 10

в силу нахождения с руководителем или членами органов управления финансовой организации в отношениях родства или свойства, должностного положения

1.2

Статья 61 10

в силу наличия полномочий совершать сделки от имени финансовой организации, основанных на доверенности, нормативном правовом акте либо ином специальном полномочии

1.3

Статья 61 10

в силу должностного положения, в частности замещения должности:

1.3.1

 

главного бухгалтера

1.3.2

 

финансового директора финансовой организации

1.3.3

 

лиц, соответствующих коду признака 1.10 настоящего перечня

1.3.4

 

иной должности, предоставляющей возможность определять действия финансовой организации

1.4

Статья 61 10

иным образом, в том числе путем принуждения руководителя или членов органов управления финансовой организации либо оказания определяющего влияния на руководителя или членов органов управления финансовой организации иным образом

1.5

Статья 61 10

Лицо является либо являлось руководителем финансовой организации

1.6

Статья 61 10

Лицо является либо являлось руководителем управляющей организации кредитной организации, страховой организации

1.7

Статья 61 10

Лицо является либо являлось членом исполнительного органа финансовой организации

1.8

Статья 61 10

Лицо является либо являлось ликвидатором финансовой организации

1.9

Статья 61 10

Лицо является либо являлось членом ликвидационной комиссии финансовой организации

1.10

Статья 61 10

Лицо имеет либо имело право самостоятельно либо совместно с заинтересованными лицами распоряжаться 50 и более процентами голосующих акций акционерного общества, или более чем половиной долей уставного капитала общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, или более чем половиной голосов в общем собрании участников юридического лица либо имеет (имело) право назначать (избирать) руководителя финансовой организации

1.11

Статья 61 10

Лицо извлекает либо извлекало выгоду из незаконного или недобросовестного поведения лиц, указанных в пункте 1 статьи 53 1Гражданского кодекса Российской Федерации 1

1.12

Статья 61 10

Лицо признано арбитражным судом контролирующим финансовую организацию лицом по иным основаниям

2.1

Пункт 1 статьи 189 23

Лицо осуществляет или осуществляло в отношении кредитной организации контроль, определяемый в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности, признанными на территории Российской Федерации в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 25 февраля 2011 года N 107 "Об утверждении Положения о признании Международных стандартов финансовой отчетности и Разъяснений Международных стандартов финансовой отчетности для применения на территории Российской Федерации" 2 (далее - МСФО)

3.1

Пункт 1 статьи 184 13

Лицо осуществляет или осуществляло не более чем за три года в отношении страховой организации контроль, определяемый в соответствии с МСФО

4.1

Пункт 1 статьи 187 12

Лицо осуществляет или осуществляло не более чем за три года в отношении негосударственного пенсионного фонда контроль, определяемый в соответствии с МСФО

 

------------------------------

1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 43, ст. 4190; 2021, N 17, ст. 2878.

1 Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст. 3301; 2014, N 19, ст. 2304.

2 Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 10, ст. 1385; 2021, N 13, ст. 2259.