Постановление Федерального арбитражного суда Центрального округа от 14 ноября 2013 г. N Ф10-3012/13 по делу N А14-918/2013

г.Калуга

14 ноября 2013 г.

Дело N А14-918/2013

Резолютивная часть постановления объявлена "12" ноября 2013 г.

Постановление в полном объеме изготовлено "14" ноября 2013 г.

Федеральный арбитражный суд Центрального округа в составе:

председательствующего	О.В. Киселёвой
судей	И.В. Сорокиной
	Л.В. Солодовой
при участии в заседании:
от истца: Иванов Владимир Михайлович	Колосов А.Г. по доверенности 36АВ1104157 от 11.11.2013
от ответчика: Гамбург Михаил Михайлович	Представители не явились, ответчик о дате, времени и месте проведения судебного заседания извещен надлежащим образом;

рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу Иванова Владимира Михайловича на решение Арбитражного суда Воронежской области от 25.03.2013 и постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 26.07.2013 по делу N А14-918/2013,

УСТАНОВИЛ:

Иванов Владимир Михайлович обратился в Арбитражный суд Воронежской области с иском к Гамбургу Михаилу Михайловичу о признании недействительной (ничтожной) сделкой договора от 27.02.2012 купли-продажи 35% доли в уставном капитале ООО Агентство Безопасности "Волк", ООО Агентство Безопасности "ВОЛК-007", ООО Агентство Безопасности "Красный Тигр", ООО Агентство Безопасности "ВОЛК-Техсервис", ООО Агентство Безопасности "Волк-Воронеж", ООО Агентство Безопасности "Волк-Черноземье", ООО Агентство Безопасности "Волк-Центр", ООО частное охранное предприятие "СТРЕЛЕЦ", и применении последствий недействительности ничтожной сделки в виде взыскания с Гамбурга М.М. в пользу истца 5 500 000 руб. (с учетом принятых судом в порядке ст.49 АПК РФ уточнений предмета и оснований иска).

Решением Арбитражного суда Воронежской области от 25.03.2013 (судья Щербатых И.А.), оставленным без изменения постановлением Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 26.07.2013 (судьи Владимирова Г.В., Андреещева Н.Л., Шеин А.Е.), в удовлетворении уточненных исковых требований отказано.

Ссылаясь на несоответствие выводов судов фактическим обстоятельствам дела, нарушение и неправильное применение норм материального и процессуального права, истец обратился с кассационной жалобой в суд округа, в которой просит отменить решение Арбитражного суда Воронежской области от 25.03.2013 и постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 26.07.2013 по делу N А14-918/2013, принять новый судебный акт об удовлетворении исковых требований.

Изучив материалы дела, выслушав в судебном заседании полномочного представителя истца, который изложил свою позицию по кассационной жалобе, обсудив доводы кассационной жалобы, судебная коллегия не находит оснований для отмены или изменения обжалуемых судебных актов в силу следующих обстоятельств.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой и апелляционной инстанции, 27.02.2012 Гамбург М.М. (продавец) и Иванов В.М. (покупатель) заключили соглашение о купле-продаже долей в уставных капиталах ООО АБ "Волк", ООО АБ "ВОЛК-007", ООО АБ "Красный тигр", ООО АБ ВОЛК-Техсервис", ООО АБ "Волк-Воронеж", ООО АБ "Волк-Черноземье", ООО АБ "Волк-Центр", ООО ЧОП "СТРЕЛЕЦ", согласно которому (пункт 1.1) продавец обязался передать в собственность покупателя принадлежащие продавцу на праве собственности доли в уставных капиталах вышеуказанных обществ номинальной стоимостью 87 500 руб. в каждом, составляющие 35% долей в уставном капитале каждого из вышеуказанных обществ, а покупатель обязался принять эти доли и уплатить за них продавцу установленную настоящим договором денежную сумму.

ООО АБ "Волк" зарегистрировано 18.07.2003 Межрайонной инспекцией Министерства Российской Федерации по крупнейшим налогоплательщикам по Воронежской области за ОГРН 1033600114998.

Единственным участником ООО АБ "Волк" по состоянию на дату совершения оспариваемой сделки являлся Гамбург М.М., владевший 100% доли в уставном капитале общества номинальной стоимостью 250000 руб., что подтверждается выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) N 9933 от 18.03.2013.

ООО АБ "ВОЛК-007" зарегистрировано 02.03.2009 Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы N 12 по Воронежской области за ОГРН 1093668008675.

Участниками ООО АБ "ВОЛК-007" на дату совершения оспариваемой сделки являлись Гамбург М.М., владевший 90% доли в уставном капитале общества номинальной стоимостью 225000 руб. и Лапин А.Н., владевший 10% доли в уставном капитале общества номинальной стоимостью 25000 руб., что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ N 9933 от 18.03.2013.

ООО АБ "Красный Тигр" зарегистрировано 02.03.2009 Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы N 12 по Воронежской области за ОГРН 1093668008653.

Участниками ООО АБ "Красный Тигр" на дату совершения оспариваемой сделки являлись Гамбург М.М. владевший 90% доли в уставном капитале общества номинальной стоимостью 225000 руб. и Лапин А.Н., владевший 10% доли в уставном капитале общества номинальной стоимостью 25000 руб., что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ N 9933 от 18.03.2013.

ООО АБ "ВОЛК-Техсервис" зарегистрировано 04.05.2007 Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы по крупнейшим налогоплательщикам по Воронежской области за ОГРН 1073667029622.

Участниками ООО АБ "ВОЛК-Техсервис" на дату совершения оспариваемой сделки являлись Гамбург М.М. владевший 90% доли в уставном капитале общества номинальной стоимостью 225000 руб. и Лапин А.Н., владевший 10% доли в уставном капитале общества номинальной стоимостью 25000 руб., что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ N 9933 от 18.03.2013.

ООО АБ "Волк-Воронеж" зарегистрировано 21.06.2010 Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы N 12 по Воронежской области за ОГРН 1103668019817.

Участниками ООО АБ "Волк-Воронеж" на дату совершения оспариваемой сделки являлись Пошевеля Ирина Викторовна, владевшая 75% доли в уставном капитале общества номинальной стоимостью 187500 руб., Гамбург М.М., владевший 15% доли в уставном капитале общества номинальной стоимостью 37500 руб., Лапин А.Н., владевший 10% доли в уставном капитале общества номинальной стоимостью 25000 руб., что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ N 9933 от 18.03.2013.

ООО АБ "Волк-Черноземье" зарегистрировано 21.06.2010 Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы N 12 по Воронежской области за ОГРН 1103668019795.

Участниками ООО АБ "Волк-Черноземье" на дату совершения оспариваемой сделки являлись Пошевеля Ирина Викторовна, владевшая 75% доли в уставном капитале общества номинальной стоимостью 187500 руб., Гамбург М.М., владевший 15% доли в уставном капитале общества номинальной стоимостью 37500 руб., Лапин А.Н., владевший 10% доли в уставном капитале общества номинальной стоимостью 25000 руб., что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ N 9933 от 18.03.2013.

ООО АБ "Волк-Центр" зарегистрировано 21.06.2010 Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы N 12 по Воронежской области за ОГРН 1103668019806.

Участниками ООО АБ "Волк-Центр" на дату совершения оспариваемой сделки являлись Пошевеля Ирина Викторовна, владевшая 75% доли в уставном капитале общества номинальной стоимостью 187500 руб., Гамбург М.М., владевший 15% доли в уставном капитале общества номинальной стоимостью 37500 руб., Лапин А.Н., владевший 10% доли в уставном капитале общества номинальной стоимостью 25000 руб., что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ N 9933 от 18.03.2013.

ООО ЧОП "СТРЕЛЕЦ" зарегистрировано 19.11.2002 Межрайонной инспекцией Министерства Российской Федерации по крупнейшим налогоплательщикам по Воронежской области за ОГРН 1023601560410.

Участниками ООО ЧОП "СТРЕЛЕЦ" на дату совершения оспариваемой сделки являлись ООО АБ "Волк", владевшее 25% доли в уставном капитале общества номинальной стоимостью 62500 руб., Быков Ю.В., владевший 37,5% доли в уставном капитале общества номинальной стоимостью 93750 руб. и Русол Л.П., владевшая 37,5% доли в уставном капитале общества номинальной стоимостью 93750 руб., что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ N 9933 от 18.03.2013.

Согласно пункту 1.2 соглашения от 27.02.2012 стоимость передаваемых долей в уставных капиталах вышеуказанных обществ была определена сторонами в размере 5 500 000 руб.

В соответствии с пунктом 1.3 соглашения право собственности на указанные в пункте 1.1 доли возникает у покупателя с момента полной оплаты суммы, указанной в пункте 1.2 настоящего соглашения и государственной регистрации соответствующих изменений в регистрирующем органе.

Как следует из расписки от 04.06.2011, Гамбург М.М. во исполнение условий соглашения от 27.02.2012 о купле-продаже долей в уставных капиталах обществ ООО АБ "Волк", ООО АБ "ВОЛК-007", ООО АБ "Красный Тигр", ООО АБ ВОЛК-Техсервис", ООО АБ "Волк-Воронеж", ООО АБ "Волк-Черноземье", ООО АБ "Волк-Центр", ООО ЧОП "СТРЕЛЕЦ" получил от Иванова В.М. денежную сумму в размере 5 500 000 руб.

После этого, между Гамбургом М.М. (продавец) и Ивановым В.М. (покупатель) 29.02.2012 был заключен договор купли-продажи, согласно которому (п. 1) продавец продал, а покупатель купил долю в уставном капитале ООО АБ "Волк", ОГРН 1033600114998, равную 35% уставного капитала.

Согласно пункту 2 данного договора номинальная стоимость отчуждаемой доли уставного капитала ООО АБ "Волк" составляет 87 500 руб. Вышеуказанная доля в уставном капитале продана за 87500 руб., уплаченных покупателем продавцу полностью до подписания настоящего договора. Расчет между сторонами произведен полностью до его подписания. Согласно пункту 3 договора вышеуказанная доля в уставном капитале ООО АБ "Волк" переходит к покупателю с момента нотариального удостоверения настоящего договора. Указанный договор удостоверен нотариусом нотариального округа город Воронеж Котовой Н.Е. 29.02.2012, зарегистрирован в реестре за N 2-1975.

Кроме того, 27.04.2012 между ООО АБ "Волк-Черноземье" (продавец) и Ивановым В.М. (покупатель) был заключен договор купли-продажи части доли в уставном капитале ООО АБ "Волк-Черноземье", согласно которому (пункт 1.1) продавец обязался передать в собственность покупателя принадлежащую продавцу на праве собственности долю в уставном капитале ООО АБ "Волк-Черноземье" номинальной стоимостью 87500 руб., составляющую 35% уставного капитала ООО АБ "Волк-Черноземье", а покупатель обязался принять долю и уплатить за нее продавцу установленную настоящим договором денежную сумму. Согласно пункту 1.3. договора право собственности на указанную в пункте 1.1 договора долю возникает у покупателя с момента подписания сторонами настоящего договора.

27.04.2012 между ООО АБ "Волк-Техсервис" (продавец) и Ивановым В.М. (покупатель) был заключен договор купли-продажи доли в уставном капитале ООО АБ "Волк-Техсервис", согласно которому (пункт 1.1) продавец обязался передать в собственность покупателя принадлежащую продавцу на праве собственности 10% долю в уставном капитале ООО АБ "Волк-Техсервис" номинальной стоимостью 25 000 руб., а покупатель обязался принять долю и уплатить за нее продавцу установленную настоящим договором денежную сумму. Согласно пункту 1.3. договора право собственности на указанную в пункте 1.1 договора долю возникает у покупателя с момента подписания сторонами настоящего договора.

27.04.2012 между ООО АБ "Волк-Воронеж" (продавец) и Ивановым В.М. (покупатель) был заключен договор купли-продажи части доли в уставном капитале ООО АБ "Волк-Воронеж", согласно которому (пункт 1.1) продавец обязался передать в собственность покупателя принадлежащую продавцу на праве собственности долю в уставном капитале ООО АБ "Волк-Воронеж" номинальной стоимостью 87500 руб., составляющую 35% уставного капитала ООО АБ "Волк-Воронеж", а покупатель обязался принять долю и уплатить за нее продавцу установленную настоящим договором денежную сумму. Согласно пункту 1.3 договора право собственности на указанную в пункте 1.1 договора долю возникает у покупателя с момента подписания сторонами настоящего договора.

27.04.2012 между ООО АБ "Волк-Центр" (продавец) и Ивановым В.М. (покупатель) был заключен договор купли-продажи части доли в уставном капитале ООО АБ "Волк-Воронеж", согласно которому (пункт 1.1) продавец обязуется передать в собственность покупателя принадлежащую продавцу на праве собственности долю в уставном капитале ООО АБ "Волк-Центр" номинальной стоимостью 87500 руб., составляющую 35% уставного капитала ООО АБ "Волк-Воронеж", а покупатель обязался принять долю и уплатить за нее продавцу установленную настоящим договором денежную сумму. Согласно пункту 1.3. договора право собственности на указанную в пункте 1.1 договора долю возникает у покупателя с момента подписания сторонами настоящего договора.

По остальным обществам, указанным в соглашении от 27.02.2012, доли в уставных капиталах покупателю переданы не были.

Гамбургом М.М. в адрес Иванова В.М. были направлены удостоверенные нотариусом извещения от 25.01.2013 о намерении продать доли в уставных капиталах ООО АБ "ВОЛК-007", ООО АБ "Красный Тигр", ООО АБ "ВОЛК-Техсервис" и ООО ЧОП "СТРЕЛЕЦ", однако истец от совершения сделок купли-продажи уклонился.

Установлено, что участниками ООО АБ "Волк" по состоянию на 18.03.2013 являются Гамбург М.М., владеющий 65% доли в уставном капитале общества номинальной стоимостью 162500 руб. и Иванов В.М., владеющий 35% доли в уставном капитале общества номинальной стоимостью 87500 руб., что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ N 258761 от 18.03.2013.

Участниками ООО АБ "Волк-Воронеж" по состоянию на 10.01.2013 являются Гамбург М.М., владеющий 65% доли в уставном капитале общества номинальной стоимостью 162500 руб., и Иванов В.М., владеющий 35% доли в уставном капитале общества номинальной стоимостью 87500 руб., что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ N 46951 от 10.01.2013.

Участниками ООО АБ "Волк-Черноземье" по состоянию на 10.01.2013 являются Гамбург М.М., владеющий 65% доли в уставном капитале общества номинальной стоимостью 162500 руб., и Иванов В.М., владеющий 35% доли в уставном капитале общества номинальной стоимостью 87500 руб., что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ N 46951 от 10.01.2013.

Участниками ООО АБ "Волк-Центр" по состоянию на 10.01.2013 являются Гамбург М.М., владеющий 65% доли в уставном капитале общества номинальной стоимостью 162500 руб., и Иванов В.М., владеющий 35% доли в уставном капитале общества номинальной стоимостью 87500 руб., что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ N 46951 от 10.01.2013.

Участниками ООО АБ "ВОЛК-Техсервис" по состоянию на 18.03.2013 являются Гамбург М.М., владеющий 90% доли в уставном капитале общества номинальной стоимостью 225000 руб., и Иванов В.М., владеющий 10% доли в уставном капитале общества номинальной стоимостью 25000 руб., что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ N 9933 от 18.03.2013.

Единственным участником ООО АБ "ВОЛК-007" по состоянию на 15.03.2013 является Гамбург М.М., владеющий 100% доли в уставном капитале общества номинальной стоимостью 250000 руб., что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ N 9933 от 18.03.2013.

Участниками ООО АБ "Красный Тигр" по состоянию на 15.03.2013 являются Гамбург М.М., владеющий 90% доли в уставном капитале общества номинальной стоимостью 225000 руб., и Иванов В.М., владеющий 10% доли в уставном капитале общества номинальной стоимостью 25000 руб., что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ N 9933 от 18.03.2013.

Участниками ООО ЧОП "СТРЕЛЕЦ" по состоянию на 18.03.2013 являются ООО АБ "Волк", владеющее 25% доли в уставном капитале общества номинальной стоимостью 62500 руб., Быков Ю.В., владеющий 37,5% доли в уставном капитале общества номинальной стоимостью 93750 руб. и Русол Л.П., владеющая 37,5% доли в уставном капитале общества номинальной стоимостью 93750 руб., что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ N 9933 от 18.03.2013.

Ссылаясь на недействительность (ничтожность) сделки от 27.02.2012 в связи с несоблюдением нотариальной формы договора, истец обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

Суды первой и апелляционной инстанции исследовали представленные доказательства, доводы сторон, дали им правильную юридическую оценку и пришли к обоснованному выводу об отсутствии оснований для удовлетворения заявленных исковых требований по следующим основаниям.

Согласно пункту 1 статьи 454 ГК РФ по договору купли-продажи одна сторона (продавец) обязуется передать вещь (товар) в собственность другой стороне (покупателю), а покупатель обязуется принять этот товар и уплатить за него определенную денежную сумму (цену).

Пунктом 2 ст. 163 ГК РФ предусмотрено, что сделки подлежат обязательному нотариальному удостоверению в случаях, указанных в законе, а также в случаях, предусмотренных соглашением сторон, хотя бы по закону для сделок данного вида эта форма не требовалась.

Согласно ст. 165 ГК РФ несоблюдение нотариальной формы, а в случаях, установленных законом, - требования о государственной регистрации сделки влечет ее недействительность. Такая сделка считается ничтожной.

Если одна из сторон полностью или частично исполнила сделку, требующую нотариального удостоверения, а другая сторона уклоняется от такого удостоверения сделки, суд вправе по требованию исполнившей сделку стороны признать сделку действительной. В этом случае последующее нотариальное удостоверение сделки не требуется.

Если сделка, требующая государственной регистрации, совершена в надлежащей форме, но одна из сторон уклоняется от ее регистрации, суд вправе по требованию другой стороны вынести решение о регистрации сделки. В этом случае сделка регистрируется в соответствии с решением суда.

В силу статьи 168 ГК РФ сделка, не соответствующая требованиям закона или иных правовых актов, ничтожна, если закон не устанавливает, что такая сделка оспорима, или не предусматривает иных последствий нарушения.

Согласно статье 21 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью") в редакции, действовавшей на дату заключения оспариваемого соглашения, участник общества вправе продать или иным образом уступить свою долю в уставном капитале общества либо ее часть одному или нескольким участникам данного общества. Продажа либо отчуждение иным образом доли или части доли в уставном капитале общества третьим лицам допускается с соблюдением требований, предусмотренных настоящим Федеральным законом, если это не запрещено уставом общества.

В соответствии с пунктом 11 статьи 21 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" сделка, направленная на отчуждение доли или части доли в уставном капитале общества, подлежит нотариальному удостоверению. Несоблюдение нотариальной формы влечет за собой недействительность этой сделки.

Если участник общества, заключивший договор, устанавливающий обязательство совершить при возникновении определенных обстоятельств или исполнении другой стороной встречного обязательства сделку, направленную на отчуждение доли или части доли в уставном капитале общества, неправомерно уклоняется от нотариального удостоверения сделки, направленной на отчуждение доли или части доли в уставном капитале общества, приобретатель доли или части доли, совершивший действия, направленные на исполнение указанного договора, вправе потребовать в судебном порядке передачи ему доли или части доли в уставном капитале общества. В этом случае решение арбитражного суда о передаче доли или части доли в уставном капитале общества является основанием для государственной регистрации вносимых в единый государственный реестр юридических лиц соответствующих изменений.

Поскольку предметом спорного договора явились обязательства сторон по совершению в будущем сделок по передаче долей в уставных капиталах ряда обществ (пункт 2.1 и 2.2 соглашения), суды первой и апелляционной инстанции пришли к обоснованному выводу об отсутствии законных оснований для удовлетворения заявленных требований, исходя из того, что нотариальное удостоверение, согласно ст.21 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью", требуется только в отношении договоров, направленных на отчуждение доли. При этом судом правомерно учтено, что после заключения оспариваемого соглашения между сторонами были заключены договоры по передаче долей в уставных капиталах обществ, т.е. имело место частичное исполнение взятых на себя обязательств по соглашению от 27.02.2012.

Довод заявителя жалобы о недействительности рассматриваемой сделки в связи с тем, что на дату ее совершения ответчик не владел 35% долей в уставном капитале ООО ЧОП "СТРЕЛЕЦ", в качестве основания рассматриваемого иска в суде первой инстанции Ивановым В.М. не заявлялся.

Ссылки заявителя на утрату хозяйственного интереса в приобретении долей не могут служить основанием к отмене судебных актов, поскольку они не заявлялись при рассмотрении дела в суде первой инстанции, не были предметом его исследования, доказательства в их обоснование не представлялись.

Оспариваемый предварительный договор заключен в письменной форме, соответственно, оснований для признания его ничтожным в связи с несоблюдением правил о форме и несоответствием статье 429 Гражданского кодекса РФ не имеется. Несоблюдение нотариальной формы предварительного договора купли-продажи доли не влечет за собой недействительность этой сделки. Кроме того, как установлено судами, между сторонами предварительного договора заключен ряд основных договоров купли-продажи доли в уставных капиталах обществ, которые нотариально удостоверены и исполнены сторонами, о чем, в частности, свидетельствуют изменения в составах участников обществ, внесенные в Единый государственный реестр юридических лиц.

Доводы кассационной жалобы были предметом исследования судов первой и апелляционной инстанции и не опровергают их выводы, а выражают несогласие с ними, дают иную правовую оценку установленным обстоятельствам и по существу сводятся к переоценке доказательств, положенных в обоснование содержащихся в обжалуемых судебных актах выводов. В силу ст.286 АПК РФ переоценка доказательств не входит в компетенцию кассационной инстанции.

С учетом изложенного, суд кассационной инстанции полагает, что выводы судов первой и апелляционной инстанции соответствуют фактическим обстоятельствам дела и основаны на правильном применении норм материального и процессуального права, в связи с чем оснований для отмены судебных актов не имеется.

Руководствуясь п.1 ч.1 ст.287, ст.289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Воронежской области от 25.03.2013 и постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 26.07.2013 по делу N А14-918/2013 оставить без изменения, кассационную жалобу без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Председательствующий

О.В. Киселёва

Судьи

И.В. Сорокина Л.В. Солодова