Указание Банка России от 22 июня 2021 г. N 5826-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 25 января 2017 года N 4270-У"
На основании части 2 статьи 5 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" (Собрание законодательства Российской Федерации 2015, N 29, ст. 4349):
1. Внести в Указание Банка России от 25 января 2017 года N 4270-У "О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими форекс-дилеров, базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также о перечне операций (содержании видов деятельности) форекс-дилеров на финансовом рынке, подлежащих стандартизации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 5 апреля 2017 года N 46254, следующие изменения.
1.1. Подпункт 4.3 пункта 4 дополнить новыми абзацами следующего содержания:
"порядок и форму информирования физического лица в случае признания его квалифицированным инвестором о последствиях указанного признания;
объем и порядок информирования физического лица, признанного квалифицированным инвестором, о последствиях использования им права подать заявление об исключении его из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами;
порядок, правила и процедуру проведения тестирования физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором (далее - тестирование);
перечни вопросов тестирования, в том числе порядок формирования указанных перечней в зависимости от сделок и (или) договоров, в отношении которых проводится тестирование, требования к порядку формирования перечней дополнительных вопросов тестирования;
порядок определения положительного или отрицательного результата тестирования;
порядок хранения сведений о результатах тестирования;
форму и порядок направления физическому лицу уведомления о результате тестирования.".
1.2. Пункт 5 дополнить новым абзацем следующего содержания:
"расчет размера требуемого обеспечения, при котором форекс-дилер вправе заключать с физическим лицом, не являющимся индивидуальным предпринимателем и не признанным квалифицированным инвестором, договоры, указанные в пункте 1 статьи 4 1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2016, N 27, ст. 4225).".
1.3. Пункт 6 дополнить подпунктами 6.8 и 6.9 следующего содержания:
"6.8. порядок расчета размера требуемого обеспечения, при котором форекс-дилер вправе заключать с физическим лицом, не являющимся индивидуальным предпринимателем и не признанным квалифицированным инвестором, договоры, указанные в пункте 1 статьи 4 1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";
6.9. срок хранения расчета размера требуемого обеспечения, указанного в подпункте 6.8 настоящего пункта.".
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
|
Председатель |
Э.С. Набиуллина |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 26 июля 2021 г.
Регистрационный N 64379
Банк России дополнил требования к базовому стандарту защиты прав и интересов получателей финансовых услуг, оказываемых форекс-дилерами. Он в т. ч. должен содержать:
- правила информирования физлица о последствиях признания его квалифицированным инвестором;
- порядок тестирования физлица, не являющегося квалифицированным инвестором.
Кроме того, по разрабатываемому СРО базовому стандарту совершения операций на финансовом рынке будет рассчитываться размер требуемого обеспечения, при котором форекс-дилер вправе заключать договоры с физлицом, не являющимся ИП и не признанным квалифицированным инвестором.
Указание вступает в силу по истечении 10 дней после даты опубликования.
Указание Банка России от 22 июня 2021 г. N 5826-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 25 января 2017 года N 4270-У"
Зарегистрировано в Минюсте РФ 26 июля 2021 г.
Регистрационный N 64379
Вступает в силу с 15 августа 2021 г.
Текст Указания опубликован на сайте Банка России (http://www.cbr.ru) 4 августа 2021 г., в "Вестнике Банка России" от 11 августа 2021 г. N 58
Открыть документ в системе ГАРАНТ