Постановление Арбитражного суда Центрального округа от 18 декабря 2015 г. N Ф10-4216/15 по делу N А36-5519/2014

город Калуга

18 декабря 2015 г.

Дело N А36-5519/2014

Резолютивная часть постановления объявлена 11.12.2015.

Постановление изготовлено в полном объёме 18.12.2015.

Арбитражный суд Центрального округа в составе:

председательствующего	Леоновой Л.В.
судей	Сорокиной И.В.
при ведении протокола судебного заседания помощником судьи	Гладышевой Е.В. Колесниковой Н.А.
при участии в заседании:
от истца: Гладких Артем Юрьевич	Шишкина И.В. - представитель по доверенности от 15.10.2014;
от ответчика: Открытое акционерное общество "Ремонтно-техническое предприятие "Матырское" ОГРН 1024800522295 ИНН 4802000764 от третьего лица: Общество с ограниченной ответственностью "Реестр-РН"	Шкатов Л.В. - генеральный директор, протокол от 11.06.2015; не явились, о времени и месте рассмотрения дела извещены надлежащим образом.

рассмотрев в открытом судебном заседании, проведенном посредством видеоконференц-связи при содействии Арбитражного суда Липецкой области, кассационную жалобу, открытого акционерного общества "Ремонтно-техническое предприятие "Матырское" на решение Арбитражного суда Липецкой области от 06.03.2015 и постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 31.08.2015 по делу N 36-5519/2014,

УСТАНОВИЛ:

Гладких Артем Юрьевич (далее - Гладких А.Ю., истец) обратился в арбитражный суд иском с к открытому акционерному обществу "Ремонтно-техническое предприятие "Матырское" (далее - ОАО "РТП "Матырское", ответчик) о признании недействительными решений повторного годового общего собрания акционеров, оформленных протоколом N 1 от 27.09.2014 г.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено общество с ограниченной ответственностью "Реестр-РН" (далее - ООО "Реестр-РН", третье лицо).

Решением Арбитражного суда Липецкой области от 06.03.2015 г. (судья Пешков Ю.М.) исковые требования удовлетворены.

Постановлением Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 16.06.2015 (судьи Маховая Е.В., Мокроусова Л.М., Колянчикова Л.А.) решение суда первой инстанции оставлено без изменения.

Ссылаясь на незаконность и необоснованность принятых судебных актов, ОАО "Ремонтно-техническое предприятие "Матырское" обратилось в суд округа с кассационной жалобой, в которой просит состоявшиеся судебные акты отменить, принять новый судебный акт.

Изучив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы и отзыва на неё, заслушав представителей сторон, суд кассационной инстанции не находит оснований для отмены обжалуемых судебных актов в связи со следующим.

Как следует из материалов дела, Гладких А.Ю. является акционером ОАО "РТП "Матырское", владеющим 697 обыкновенными акциями общества, что составляет 14,97% от всех выпущенных акций общества. Указанное обстоятельство подтверждается списком зарегистрированных лиц по состоянию на 04.09.2014 г., предоставленным ООО "Реестр-РН".

Согласно протоколу повторного годового общего собрания акционеров ОАО "РТП "Матырское" от 24.07.2013 г. Гладких А.Ю. также является членом совета директоров общества.

28.07.2014 г. состоялось заседание совета директоров ОАО "РТП "Матырское", оформленное протоколом б/н от 28.07.2014 г., на котором членами совета директоров общества в составе: Никитина Н.П., Богачева Е.И., Черняева Г.М. и Манаенкова А.В. единогласно были приняты следующие решения: 1) провести годовое общее собрание акционеров ОАО "РТП "Матырское"; 2) утвердить повестку дня и место, для проведения собрания акционеров ОАО "РТП "Матырское" в очной форме 01.09.2014 г. в 8 час. 00 мин.; 3) список лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров ОАО "РТП "Матырское" закрыть и определить по состоянию реестра акционеров на 30.07.2014 г.

При этом согласно указанному протоколу в повестку дня годового общего собрание акционеров, назначенного на 01.09.2014 г., включены следующие вопросы:

- утверждение годового отчета, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчета о прибылях и убытка (счетов прибылей и убытков) общества и проведение инвентаризации основных и оборотных средства, а также распределение прибыли и убытков по результатам 2013 финансового года. Подведение итогов финансово-хозяйственной деятельности;

- избрание совета директоров общества;

- избрание генерального директора;

- избрание ревизионной комиссии;

- утверждение аудитора общества;

- о выплате обществом дивидендов;

- одобрение крупных сделок по полному (100%) распоряжению имущества общества, находящегося на его балансе и определение минимальной стоимости имущества по крупной сделке;

- наделение полномочиями генерального директора общества по распоряжению имущественного комплекса предприятия в размере 100%, включая недвижимое имущества и земельные участки, в том числе под залог всего имущества общества;

- рассмотрение и утверждение плана мероприятий по развитию общества и улучшению финансово-хозяйственных показателей, смена юридического адреса, открытие филиалов, представительств, структурных подразделений общества (привлечение кредитно-финансовых учреждений для получения заемных средства, в объеме и на условиях утвержденных генеральным директором, под гарантии общества, залога имущества общества, личным поручительном акционеров; учреждение новых форм сотрудничества со сторонними предприятиям на базе имущественного комплекса ОАО "РТП "Матырское", а также вхождение в состав или учреждение имуществом общества новых юридических лиц в размере и форме утвержденным генеральным директором; передача в аренду имущества и площадей, принадлежащих обществу на срок, в объеме, на условиях, утвержденных генеральным директором);

- дополнительные вопросы.

В районной газете "Грязинские известия" от 02.08.2014 г. N 87-88 от имени совета директоров ОАО "РТП "Матырское" размещено сообщение о проведении годового собрания акционеров ОАО "РТП "Матырское", назначенного на 01.09.2014 г. в 8.00 по адресу: Грязинский район, г. Грязи, ул. Моторная, д. 1, здание АБК, 3-й этаж, актовый зал.

01.09.2014 г. годовое собрание акционеров не состоялось ввиду отсутствия необходимого кворума, в связи с чем в районной газете "Грязинские известия" от 06.09.2014 г. N 103 размещено сообщение о проведении повторного годового общего собрания акционеров ОАО "РТП "Матырское", назначенного на 27.09.2014 г. в 8.00 часов по адресу: г. Грязи, ул. Моторная, д. 1, здание АБК, 3-й этаж, актовый зал.

Повторное годовое общее собрание акционеров ОАО "РТП "Матырское", оформленное протоколом N 1 от 27.09.2014 г., в котором, как следует из протокола, приняли участие четыре акционера, владеющие в совокупности 1653 обыкновенными акциями общества, что составляет 35,5% от общего числа выпущенных акций общества, состоялось 27.09.2014.

При проведении собрания функции счетной комиссии выполнял специализированный регистратор: Тамбовский филиал ООО "Реестр-РН".

По итогам проведения собрания приняты следующие решения по вопросам повестки дня:

по первому вопросу: финансово-хозяйственная деятельность ОАО "РТП "Матырское" за 2013 финансовый год признана неудовлетворительной и убыточной;

по второму вопросу: избран совет директоров общества в составе: Шкатова Л.В., Соболева А.В., Овчинниковой Ю.В., Колесникова А.А., Беляева К.В., Маевской О.М., Шатилова Ю.О.;

по третьему вопросу: избран генеральным директором Шкатов Л.В.;

по четвертому вопросу: избрана ревизионная комиссии ОАО "РТП "Матырское" в составе: Козлова И.Е., Мягкова А.А., Аветисян Г.Т.;

по пятому вопросу: утвержден аудитором ОАО "РТП "Матырское" ЗАО "Финаудит";

по шестому вопросу: дивиденды не выплачивать;

по седьмому вопросу: одобрить крупные сделки по полному (100%) распоряжению имущества общества, находящего на его балансе, и определение минимальной стоимости имущества не ниже балансовой стоимости, а земельные участки не ниже выкупной стоимости;

по восьмому вопросу: наделить полномочиями генерального директора общества по распоряжению имущественным комплексом предприятия в размере 100%, включая недвижимое имущества и земельные участки, в том числе под залог всего имущества общества в порядке, определенным вопросом 7 повестки дня собрания акционеров;

по девятому вопросу: формулировка решений по девятому вопросу в протоколе от 27.09.2014 г. не указана;

по десятому вопросу: формулировки дополнительных вопросов и решений по ним в протоколе от 27.09.2014 г. также не указаны.

Полагая, что повторное годовое собрание акционеров от 27.09.2014 г. проведено с существенным нарушением установленных Федеральным законом "Об акционерных обществах" требований к порядку его созыва, подготовки и проведения, в результате чего нарушены права и интересы акционера Гладких А.Ю., истец обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

Рассматривая спор по существу суды исходили из следующего.

Согласно п. 7 ст. 49 Федерального закона N 208-ФЗ от 26.12.1995 г. "Об акционерных обществах" акционер вправе обжаловать в суд решение, принятое общим собранием акционеров с нарушением требований настоящего Федерального закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, устава общества, в случае, если он не принимал участие в общем собрании акционеров или голосовал против принятия такого решения и таким решением нарушены его права и (или) законные интересы. Суд с учетом всех обстоятельств дела вправе оставить в силе обжалуемое решение, если голосование данного акционера не могло повлиять на результаты голосования, допущенные нарушения не являются существенными и решение не повлекло за собой причинение убытков данному акционеру.

Материалами дела подтвержден факт наличия у Гладких А.Ю. статуса акционера ОАО "РТП "Матырское", которому принадлежит 697 обыкновенных акций общества.

В соответствии с п. 1. ст. 47 Федерального закона "Об акционерных обществах" высшим органом управления общества является общее собрание акционеров. Общество обязано ежегодно проводить годовое общее собрание акционеров.

Годовое общее собрание акционеров проводится в сроки, устанавливаемые уставом общества, но не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года. На годовом общем собрании акционеров должны решаться вопросы об избрании совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества, утверждении аудитора общества, вопросы, предусмотренные подп. 11 п. 1 ст. 48 настоящего Федерального закона, а также могут решаться иные вопросы, отнесенные к компетенции общего собрания акционеров.

Согласно ст. 64 Федерального закона "Об акционерных обществах" совет директоров (наблюдательный совет) общества осуществляет общее руководство деятельностью общества, за исключением решения вопросов, отнесенных настоящим Федеральным законом к компетенции общего собрания акционеров.

Из материалов дела следует, что в ОАО "РТП "Матырское" совет директоров сформирован.

Пунктом 9.1 устава ОАО "РТП "Матырское", утвержденного общим собранием акционеров (протокол от 28.06.2002 г.), предусмотрено, что к компетенции совета директоров относится, в том числе вопрос о созыве общего собрания акционеров.

Согласно п. 1 ст. 52 Федерального закона "Об акционерных обществах" и п. 8.5 устава ОАО "РТП "Матырское" закреплено, что сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть сделано не позднее чем за 20 дней путем сообщения через газету "Грязинские известия".

Повторное годовое общее собрание акционеров ОАО "РТП "Матырское" было проведено 27.09.2014 г. в связи с тем, что ранее созванное на 01.09.2014 г. годовое собрание акционеров не состоялось ввиду отсутствия необходимого кворума.

В силу п. 1 ст. 58 Федерального закона "Об акционерных обществах" общее собрание акционеров правомочно (имеет кворум), если в нем приняли участие акционеры, обладающие в совокупности более чем половиной голосов размещенных голосующих акций общества.

При отсутствии кворума для проведения годового общего собрания акционеров должно быть проведено повторное общее собрание акционеров с той же повесткой дня.

Исходя из правовой позиции Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ, изложенной в Постановлении от 28.07.2009 г. N 4016/09 по делу N А82-15715/2006, общее собрание акционеров может быть признано повторным лишь при условии, что предшествующее ему собрание было созвано без существенных нарушений.

Судом установлено, что первоначальное годовое собрание акционеров ОАО "РТП "Матырское" созвано на основании решения совета директоров, оформленного протоколом б/н от 28.07.2014 г.

В соответствии с абз. 2 п. 9.4 устава ОАО "РТП "Матырское" кворум для проведения заседания совета директоров общества составляет 4 избранных члена его совета директоров.

Согласно протоколу заседания совета директоров ОАО "РТП "Матырское" б/н от 28.07.2014 г. следует, что решение о проведении 01.09.2014 г. годового общего собрания акционеров ОАО "РТП "Матырское" единогласно принято следующими членами совета директоров: Никитиным Н.П., Богачевым Е.И., Черняевым Г.М. и Манаенковым А.В., то есть кворум, предусмотренный уставом общества, имелся.

В ходе рассмотрения дела истцом заявлено заявил о фальсификации протокола совета директоров от 28.07.2014 г., при этом указав, что председатель совета директоров Богачев Е.И. не проводил такого заседания и не подписывал соответствующий протокол.

Для проверки сделанного истцом заявления о фальсификации доказательств арбитражный суд области определением от 26.12.2014 г. назначил по настоящему делу судебную экспертизу, проведение которой поручил эксперту Липецкого филиала Федерального бюджетного учреждения Воронежский региональный центр судебной экспертизы Министерства юстиции Российской Федерации Хальзовой Т.Н. На разрешения эксперта поставлен следующий вопрос: "Подвергался ли изменению протокол N б/н заседания Совета директоров ОАО "РТП "Матырское" от 28 июля 2014 г. путем замены первого листа?".

Из заключения эксперта N 13/9-3 от 19.01.2015 г., следует, что тексты на первом и втором листах протокола заседания совета директоров ОАО "РТП "Матырское" б/н от 28.07.2014 г. не были получены путем последовательной печати (однократным нажатием команды "печать"). Первый лист исследуемого протокола не является первоначальным и был заменен на имеющийся в настоящее время лист.

Согласно вышеизложенным обстоятельствам, суд обосновано пришел к выводу о том, что протокол совета директоров ОАО "РТП "Матырское" от 28.07.2014 г. является сфальсифицированным, в связи с чем на основании ст. 161 АПК РФ исключил его из числа доказательств по делу.

Из указанного следует, что первоначальное общее собрание ОАО "РТП "Матырское" созвано неуполномоченным лицом.

Согласно п. п. 1, 2 ст. 63 Федерального закона "Об акционерных обществах" протокол общего собрания акционеров составляется не позднее трех рабочих дней после закрытия общего собрания акционеров в двух экземплярах. Оба экземпляра подписываются председательствующим на общем собрании акционеров и секретарем общего собрания акционеров.

Между тем, в материалах дела отсутствует протокол первоначального общего собрания акционеров, назначенного на 01.09.2014 г., с указанием сведений о том, кто открывал, закрывал данное собрание, проверял явку акционеров и т.д.

В этой связи, суд обосновано пришел к выводу, что первоначальное общее собрание акционеров ОАО "РТП "Матырское" от 01.09.2014 г. проведено с нарушением установленных законом требований к порядку его созыва и проведения, следовательно, собрание акционеров от 27.09.2014 г. не может быть признано повторным применительно к нормам Федерального закона "Об акционерных обществах", регулирующих порядок созыва и проведения повторного общего собрания акционеров.

Материалами дела подтверждается, что вопреки требованиям п. 4 ст. 79 Федерального закона "Об акционерных обществах" в решении повторного годового общего собрания акционеров от 27.09.2014 г. по седьмому вопросу повестки дня (об одобрении крупных сделок по полному (100%) распоряжению имущества общества, находящего на его балансе, и определение минимальной стоимости имущества не ниже балансовой стоимости, а земельные участки не ниже выкупной стоимости) не указаны лица, являющиеся сторонами данных сделок, выгодоприобретателем (выгодоприобретателями), цены и иные ее существенные условия.

Согласно п.1 ст.79 Федерального закона "Об акционерных обществах" и абз. 3 п. 13 устава ОАО "РТП "Матырское" предусмотрено, что крупная сделка должна быть одобрена советом директоров (наблюдательным советом) общества или общим собранием акционеров.

Следовательно, решение повторного годового общего собрания акционеров от 27.09.2014 г. по восьмому вопросу повестки дня (о наделении генерального директора общества полномочиями по распоряжению имущественным комплексом предприятия в размере 100%, включая недвижимое имущества и земельные участки, в том числе под залог всего имущества общества в порядке, определенным вопросом 7 повестки дня собрания акционеров) также не отвечает требованиям законности, поскольку противоречит положениям Федерального закона "Об акционерных обществах" и устава общества.

Суд кассационной инстанции полагает обоснованным отклонение судом довода ответчика о том, что истец принимал участие в собрании от 27.09.2014 г. и, следовательно, утратил возможность оспаривания соответствующих решений собрания.

В соответствии со ст. ст. 56 Федерального закона "Об акционерных обществах" в обществе с числом акционеров - владельцев голосующих акций общества более ста создается счетная комиссия, количественный и персональный состав которой утверждается общим собранием акционеров.

Из протокола повторного годового общего собрания акционеров ОАО "РТП "Матырское" N 1 от 27.09.2014 г. следует, что функции счетной комиссии при проведении собрания выполнял специализированный регистратор: Тамбовский филиал ООО "Реестр-РН".

Согласно отзыву регистратора на исковое заявление, для участия 27.09.2014 г. в повторном общем годовом собрании ОАО "РТП "Матырское" зарегистрирован уполномоченный (доверенность от 25.09.2014 г.) представитель акционера Гладких А.Ю. Исмаилов А.Г. с правом голосования 50 акциями ОАО "РТП "Матырское", ему выданы бюллетени для голосования. Однако на основании п. 4.8 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России N 12/6-пз-н от 02.02.2012 г. Исмаилов А.Г. не имел права участвовать в повторном общем годовом собрании, в связи с чем голоса, на которые ему выдана доверенность, обществом не учитывались.

Из указанного следует, что представитель истца Исмаилов А.Г. фактически участия в повторном годовом общем собрании акционеров от 27.09.2014 г. не принимал.

Учитывая вышеизложенное, суды обосновано удовлетворили исковые требования истца.

Доводы кассационной жалобы фактически сводятся к повторению утверждений, исследованных и правомерно отклоненных судом первой и апелляционной инстанции, соответственно, они не могут служить основанием для отмены обжалуемых судебных актов, поскольку не свидетельствуют о нарушении судом норм материального и процессуального права, а лишь указывают на несогласие с оценкой доказательств и направлены на переоценку исследованных судом первой и апелляционной инстанции доказательств и установленных обстоятельств, что в силу положений ст. 286 АПК РФ не входит в полномочия суда кассационной инстанции.

Нарушений норм процессуального права, которые могли бы явиться безусловным основанием для отмены обжалуемых судебных актов, судом кассационной инстанции не установлено.

Руководствуясь п. 1 ч. 1 ст. 287, ст. 289 АПК РФ,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Липецкой области от 06.03.2015 и постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 31.08.2015 по делу N 36-5519/2014, оставить без изменения, а кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в порядке, предусмотренном ст. 291.1 АПК РФ.

Председательствующий

Л.В. Леонова

Судьи

И.В. Сорокина Е.В. Гладышева