- Главная
- Указание Банка России от 2 августа 2021 г. N 5873-У "Об установлении обязательного норматива достаточности капитала для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую, брокерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилеров" (с изменениями и дополнениями)
Указание Банка России от 2 августа 2021 г. N 5873-У "Об установлении обязательного норматива достаточности капитала для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую, брокерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилеров" (с изменениями и дополнениями)
-
Глава 1. Общие положения
-
Глава 2. Расчет величины капитала профессионального участника, осуществляющего дилерскую, брокерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилеров
-
Глава 3. Расчет величины кредитного риска профессионального участника, осуществляющего дилерскую, брокерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилеров
-
Глава 4. Расчет величины рыночного риска профессионального участника, осуществляющего дилерскую, брокерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилеров
-
Глава 5. Расчет величины рыночного риска профессионального участника, осуществляющего дилерскую, брокерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилеров, по базовому методу
-
Глава 6. Расчет величины рыночного риска профессионального участника, осуществляющего дилерскую, брокерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилеров, по продвинутому методу
-
Глава 7. Порядок расчета величины резерва на возможные потери
-
Глава 8. Заключительные положения
Указание Банка России от 2 августа 2021 г. N 5873-У
"Об установлении обязательного норматива достаточности капитала для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую, брокерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилеров"
С изменениями и дополнениями от:
22 ноября 2021 г., 11 августа, 9 октября 2023 г.
Настоящее Указание на основании статьи 76 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2013, N 30, ст. 4084), пункта 3 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2021, N 27, ст. 5171) и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 23 июля 2021 года N ПСД-16) устанавливает обязательный норматив достаточности капитала для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую, брокерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилеров.
|
Председатель |
Э.С. Набиуллина |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 2 сентября 2021 г.
Регистрационный N 64857
С 1 октября 2021 г. брокеры, дилеры, управляющие и форекс-дилеры должны соблюдать норматив достаточности капитала (НДК) и формировать резервы на возможные потери.
С 1 октября 2021 г. минимальное значение НДК составит 4%, с 1 апреля 2022 г. - 6%, с 1 октября 2022 г. - 8%. Прописаны правила расчета НДК.
Кроме того, для участников рынка ценных бумаг вводится банковский аналог резервирования под кредитные требования. Предусмотрен расчет размера резерва на возможные потери по активам, условным обязательствам кредитного характера, требованиям к клиентам с особым уровнем риска и по позиции клиента.
Указание Банка России от 2 августа 2021 г. N 5873-У "Об установлении обязательного норматива достаточности капитала для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую, брокерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилеров"
Зарегистрировано в Минюсте РФ 2 сентября 2021 г.
Регистрационный N 64857
Вступает в силу с 1 октября 2021 г., за исключением абзаца десятого пункта 3.1, абзаца четвертого пункта 3.2, абзацев девятого - одиннадцатого подпункта 7.2.3, абзацев седьмого - девятого подпункта 7.2.4 пункта 7.2, которые вступают в силу с 1 октября 2025 г.
Абзац четвертый пункта 1.5, абзац второй подпункта 2.4.7 пункта 2.4, абзацы шестой - девятый пункта 3.1, абзац третий пункта 3.2, пункты 3.14-3.17, абзац пятый пункта 7.1, абзац пятый пункта 7.2, абзац четвертый подпункта 7.2.1, абзац четвертый подпункта 7.2.2, абзацы четвертый, шестой - восьмой подпункта 7.2.3, абзацы четвертый - шестой подпункта 7.2.4 пункта 7.2, пункт 7.4 настоящего Указания действуют по 30 сентября 2025 г.
Текст Указания опубликован на сайте Банка России (http://www.cbr.ru) 13 сентября 2021 г., в "Вестнике Банка России" от 22 сентября 2021 г. N 65
В настоящий документ внесены изменения следующими документами:
Указание Банка России от 9 октября 2023 г. N 6571-У
Изменения вступают в силу с 1 января 2024 г., с 1 апреля 2024 г. и с 1 октября 2025 г.
См. будущую редакцию настоящего документа
Текст настоящего документа представлен в редакции, действующей на момент выхода установленной у Вас версии системы ГАРАНТ
Указание Банка России от 11 августа 2023 г. N 6502-У
Изменения вступают в силу с 20 сентября 2023 г.
Указание Банка России от 22 ноября 2021 г. N 5998-У
Изменения вступают в силу с 13 января 2022 г.
Открыть документ в системе ГАРАНТ