Приложение 1. Состав информации центрального контрагента, подлежащей передаче в Банк России на регулярной основе

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 16 июля 2021 года N 5864-У
"О требованиях к формату, порядку
и каналам передачи центральным
контрагентом информации в Банк
России и составу такой информации"

Состав
информации центрального контрагента, подлежащей передаче в Банк России на регулярной основе

Таблица 1. Информация о сделках участников клиринга, совершенных с центральным контрагентом в течение торгового дня, в разрезе участников клиринга и клиентов участника клиринга

Номер строки	Вид информации	Описание
1	2	3
1	Номер сделки	Указывается номер сделки, присваиваемый организатором торговли или центральным контрагентом (в случае если организатором торговли номер сделки не присвоен). Информация указывается в случае присвоения организатором торговли или центральным контрагентом номера сделки
2	Дата и время совершения сделки	Указываются календарная дата и время совершения сделки
3	Наименование идентификатора участника клиринга, совершившего сделку	Указывается наименование одного из следующих идентификаторов участника клиринга, совершившего сделку: ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга - резидентов Российской Федерации, определяемых в соответствии с пунктом 6 части 1 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст. 4859; 2019, N 49, ст. 6957) (далее - резидент) (кроме банков); TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга - нерезидентов Российской Федерации, определяемых в соответствии с пунктом 7 части 1 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" (далее - нерезидент); БИК - банковский идентификационный код для участников клиринга - резидентов, являющихся банками; ОГРН - основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для участников клиринга - резидентов (кроме банков); REG_NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для участников клиринга - нерезидентов; LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG_NUM) для участников клиринга - нерезидентов. В случае отсутствия у участника клиринга указанных идентификаторов указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента
4	Значение идентификатора участника клиринга, совершившего сделку	Указывается значение идентификатора участника клиринга, совершившего сделку, наименование которого указано в соответствии со строкой 3 настоящей таблицы
5	Наименование идентификатора клиента участника клиринга, за счет которого совершена сделка	В случае если сделка совершена за счет клиента участника клиринга, являющегося юридическим лицом, указывается наименование одного из следующих идентификаторов клиента участника клиринга: ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для клиентов участника клиринга - резидентов (кроме банков); TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для клиентов участника клиринга - нерезидентов; БИК - банковский идентификационный код для клиентов участника клиринга - резидентов, являющихся банками; ОГРН - основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для клиентов участника клиринга - резидентов; REG_NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для клиентов участника клиринга - нерезидентов; LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG_NUM) для клиентов участника клиринга - нерезидентов. В случае отсутствия у клиента участника клиринга указанных идентификаторов указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента. Информация указывается в случае ее наличия у центрального контрагента. Информация не указывается, если сделка совершена клиентом участника клиринга, являющимся физическим лицом
6	Значение идентификатора клиента участника клиринга, за счет которого совершена сделка	В случае если сделка совершена за счет клиента участника клиринга в рамках доверительного управления или за счет клиента участника клиринга, в отношении которого в соответствии с частью 4 1 статьи 16, частью 4 статьи 22, частью 3 статьи 23 или частью 7 статьи 24 1 Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; 2016, N 1, ст. 23; 2018, N 24, ст. 3399; 2020, N 31, ст. 5012) по требованию участника клиринга центральным контрагентом ведется отдельный внутренний учет денежных средств и (или) иного имущества, являющегося предметом индивидуального клирингового обеспечения и иного обеспечения (далее - сегрегированный клиент), указывается значение идентификатора указанного клиента участника клиринга, наименование которого указано в соответствии со строкой 5 настоящей таблицы. В случае если сделка совершена участником клиринга за счет клиента участника клиринга, не являющегося сегрегированным клиентом участника клиринга (далее - несегрегированный клиент участника клиринга), данная информация указывается при ее наличии у центрального контрагента
7	Значение внутрисистемного идентификатора участника клиринга, совершившего сделку	Указывается значение внутрисистемного идентификатора участника клиринга, совершившего сделку, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах учета. В случае если центральный контрагент не присваивает внутрисистемный идентификатор участника клиринга, указывается уникальный код, присвоенный организатором торговли участнику клиринга и используемый центральным контрагентом во внутренних системах учета (далее - уникальный код)
8	Значение внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга, за счет которого совершена сделка	В случае если сделка совершена за счет клиента участника клиринга, указывается значение внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах учета. В случае если центральный контрагент не присваивает внутрисистемный идентификатор клиента участника клиринга, указывается уникальный код. Информация о значении внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга указывается в случае ее наличия у центрального контрагента
9	Направление сделки	В случае если участник клиринга или клиент участника клиринга приобретает актив, являющийся предметом совершенной сделки, указывается буквенный код "Виу". В случае если участник клиринга или клиент участника клиринга отчуждает актив, являющийся предметом совершенной сделки, указывается буквенный код "Sell"
10	Код сделки (операции)	Указывается один из следующих кодов сделки (операции): 1 - конверсионная операция; 2 - своп-договор; 3 - договор купли-продажи ценных бумаг; 4 - договор купли-продажи драгоценных металлов; 5 - договор банковского вклада (депозита); 6 - договор репо, по которому передаются клиринговые сертификаты участия; 7 - договор репо, по которому не передаются клиринговые сертификаты участия; 8 - фьючерсный договор; 9 - опционный договор; 10 - иное
11	Наименование идентификатора актива, являющегося предметом совершенной сделки	Указывается наименование одного из следующих идентификаторов актива, являющегося предметом совершенной сделки: ISIN - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number); GR - государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги (в случае отсутствия международного идентификационного кода ценной бумаги (ISIN); UTI - уникальный код идентификации договора (Unique Trade Identifier); ОКВ - общероссийский классификатор валют (цифровой). В случае отсутствия указанных идентификаторов актива, являющегося предметом совершенной сделки, указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента
12	Значение идентификатора актива, являющегося предметом совершенной сделки	Указывается значение идентификатора актива, являющегося предметом совершенной сделки, наименование которого указано в соответствии со строкой 11 настоящей таблицы
13	Цена актива, являющегося предметом совершенной сделки, в соответствии с условиями данной сделки за единицу актива	Указывается цена актива, являющегося предметом совершенной сделки, в соответствии с условиями данной сделки за единицу актива
14	Цена актива, являющегося предметом совершенной сделки, в российских рублях	Указывается цена актива, являющегося предметом совершенной сделки, рассчитанная на день заключения сделки, в российских рублях
15	Единицы измерения актива	Указывается единица измерения, в которой выражен актив, являющийся предметом совершенной сделки: 1 - штука; 2 - тонна; 3 - пункт; 4 - грамм; 5 - баррель. В случае отсутствия указанных единиц измерения указывается единица измерения, примененная для измерения актива, являющегося предметом совершенной сделки
16	Количество актива, являющегося предметом совершенной сделки	Указывается количество актива, являющегося предметом совершенной сделки, в единицах измерения данного актива согласно условиям сделки
17	Цена сделки	Указывается фактическая цена сделки по состоянию на торговый день, за который передается информация в соответствии с настоящей таблицей, рассчитанная в порядке, установленном центральным контрагентом
18	Дисконт (премия) по активу, являющемуся предметом совершенной сделки	В случае если в соответствии с условиями сделки по активу, являющемуся предметом сделки, определен дисконт (премия), указывается размер дисконта (премии) в соответствии с условиями сделки в процентах
19	Процент (купон) по активу, являющемуся предметом совершенной сделки	Указывается процент (купон) по активу, являющемуся предметом совершенной сделки, в случае если указанным активом является облигация
20	Процентная ставка, установленная по сделке	В случае установления процентной ставки по сделке указывается данная процентная ставка
21	Дата расчетов по сделке	Указывается календарная дата расчетов по сделке в соответствии с условиями сделки
22	Наименование торговой (биржевой) секции и режим торгов, в которых совершена сделка	В случае совершения сделки на торгах организатора торговли указываются наименование торговой (биржевой) секции, в которой совершена сделка, и режим торгов (в случае если на торговой (биржевой) секции предусмотрено несколько режимов торгов), определенные правилами клиринга (в случае определения правилами клиринга наименования торговой (биржевой) секции и режима торгов). В случае совершения сделки не на организованных торгах указывается код "ОТС"
23	Комиссионное вознаграждение за совершение сделки (далее - комиссия по сделке)	Указывается комиссия по сделке, взимаемая центральным контрагентом в зависимости от объема сделки и подлежащая уплате участником клиринга, в российских рублях. В случае начисления комиссии по совокупности сделок указывается среднее арифметическое значение величин комиссий по каждой из сделок
24	Дополнительная информация о сделке	Строка заполняется в случае наличия у центрального контрагента дополнительной информации о сделке
25	Дата передачи информации	Указывается календарная дата передачи центральным контрагентом в Банк России информации, предусмотренной настоящей таблицей
26	Сведения о должностном лице, уполномоченном осуществлять контроль формирования информации и ее передачи в Банк России (далее - должностное лицо)	В случае если центральным контрагентом назначено должностное лицо, указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) и номер телефона должностного лица

Таблица 2. Информация об открытых позициях участников клиринга в результате совершения за счет участников клиринга сделок с центральным контрагентом и (или) об открытых позициях в пользу клиентов участников клиринга в результате совершения за счет клиентов участников клиринга сделок с центральным контрагентом

Номер строки	Вид информации	Описание
1	2	3
1	Наименование идентификатора участника клиринга, открывшего позицию	Указывается наименование одного из следующих идентификаторов участника клиринга, открывшего позицию: ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга - резидентов (кроме банков); TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга - нерезидентов; БИК - банковский идентификационный код для участников клиринга - резидентов, являющихся банками; ОГРН - основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для участников клиринга - резидентов (кроме банков); REG_NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для участников клиринга - нерезидентов; LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG_NUM) для участников клиринга - нерезидентов. В случае отсутствия у участника клиринга, открывшего позицию, указанных идентификаторов указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента
2	Значение идентификатора участника клиринга, открывшего позицию	Указывается значение идентификатора участника клиринга, открывшего позицию, наименование которого указано в соответствии со строкой 1 настоящей таблицы
3	Наименование идентификатора клиента участника клиринга, в пользу которого открыта позиция	В случае если позиция открыта в пользу клиента участника клиринга, являющегося юридическим лицом, указывается наименование одного из следующих идентификаторов клиента участника клиринга: ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для клиентов участника клиринга - резидентов (кроме банков); TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для клиентов участника клиринга - нерезидентов; БИК - банковский идентификационный код для клиентов участника клиринга - резидентов, являющихся банками; ОГРН - основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для клиентов участника клиринга - резидентов; REG_NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для клиентов участника клиринга - нерезидентов; LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG_NUM) для клиентов участника клиринга - нерезидентов. В случае если позиция открыта в пользу несегрегированного клиента участника клиринга, данная информация указывается при ее наличии у центрального контрагента. Информация не указывается, если позиция открыта в пользу клиента участника клиринга, являющегося физическим лицом
4	Значение идентификатора клиента участника клиринга, в пользу которого открыта позиция	В случае если позиция открыта в пользу клиента участника клиринга, указывается значение идентификатора клиента участника клиринга, наименование которого указано в соответствии со строкой 3 настоящей таблицы. Информация о значении идентификатора клиента участника клиринга, в пользу которого открыта позиция, указывается при ее наличии у центрального контрагента
5	Значение внутрисистемного идентификатора участника клиринга, открывшего позицию	В случае если сделка совершена за счет участника клиринга, указывается значение внутрисистемного идентификатора участника клиринга, открывшего позицию, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах учета. В случае если центральный контрагент не присваивает внутрисистемный идентификатор участника клиринга или клиента участника клиринга, в пользу которого открыта позиция, указывается уникальный код, присвоенный организатором торговли указанному участнику клиринга, открывшему позицию, или клиенту участника клиринга, в пользу которого открыта позиция
6	Значение внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга, в пользу которого открыта позиция	В случае если позиция открыта в пользу клиента участника клиринга, указывается значение идентификатора клиента участника клиринга, в пользу которого открыта позиция, присваиваемого центральным контрагентом во внутренних системах учета. В случае если центральный контрагент не присваивает внутрисистемный идентификатор клиента участника клиринга, в пользу которого открыта позиция, указывается уникальный код, присвоенный организатором торговли участнику клиринга, открывшему позицию, или клиенту участника клиринга, в пользу которого открыта позиция. Информация о значении внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга, в пользу которого открыта позиция, указывается в случае ее наличия у центрального контрагента
7	Наименование идентификатора актива, в котором открыта позиция	Указывается наименование одного из следующих идентификаторов актива, в котором открыта позиция: ISIN - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number); GR - государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги (в случае отсутствия международного идентификационного кода ценной бумаги (ISIN); UTI - уникальный код идентификации договора (Unique Trade Identifier); ОКВ - общероссийский классификатор валют (цифровой). В случае отсутствия указанных идентификаторов актива, в котором открыта позиция, указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента
8	Значение идентификатора актива, в котором открыта позиция	Указывается значение идентификатора актива, в котором открыта позиция, наименование которого указано в соответствии со строкой 7 настоящей таблицы
9	Значение внутреннего идентификатора актива, в котором открыта позиция	Указывается значение внутреннего идентификатора актива, в котором открыта позиция, присвоенного центральным контрагентом во внутреннем учете. В случае использования центральным контрагентом внутреннего идентификатора актива, присвоенного организатором торговли, указывается значение данного идентификатора
10	Величина открытой позиции	Указывается величина открытой позиции участника клиринга или его клиента в российских рублях. Величина открытой позиции по опционным договорам указывается с учетом теоретической цены опционного договора, определяемой в порядке, предусмотренном пунктом 8 приложения 2 к Положению Банка России от 17 октября 2014 года N 437-П "О деятельности по проведению организованных торгов", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2014 года N 35494, 16 февраля 2018 года N 50066, 16 октября 2020 года N 60426). В случае если открытая позиция является короткой, указывается величина открытой короткой позиции со знаком "-" (минус)
11	Количество актива, в котором открыта позиция	Указывается количество актива, в котором открыта позиция, в единицах измерения указанного актива. В случае если активом, в котором открыта позиция, является валюта, указывается сумма в той валюте, по отношению к которой устанавливается цена сделки
12	Единица измерения актива	Указывается единица измерения актива, в котором открыта позиция: 1 - штука; 2 - тонна; 3 - пункт; 4 - грамм; 5 - баррель. В случае отсутствия указанных единиц измерения актива, в котором открыта позиция, указывается единица измерения, примененная для измерения актива, в котором открыта позиция
13	Дата исполнения обязательств по сделке (закрытия позиции)	Указывается календарная дата исполнения обязательств по сделке (закрытия позиции)
14	Наименование торговой (биржевой) секции и режим торгов	В случае открытия позиции на организованных торгах указываются наименование торговой (биржевой) секции и режим торгов (в случае если на торговой (биржевой) секции предусмотрено несколько режимов торгов), определенные во внутренних документах организатора торговли или правилами клиринга центрального контрагента. В случае если позиция открыта не на организованных торгах, указывается код "ОТС". В случае если часть позиции открыта на организованных торгах, а часть позиции - не на организованных торгах, указывается код "ОТ/ОТС"
15	Дополнительная информация	Строка заполняется в случае наличия у центрального контрагента дополнительной информации
16	Торговый день	Указывается торговый день, по состоянию на конец которого центральный контрагент передает информацию, предусмотренную настоящей таблицей
17	Дата передачи информации	Указывается календарная дата передачи центральным контрагентом в Банк России информации, предусмотренной настоящей таблицей
18	Сведения о должностном лице	В случае если центральным контрагентом назначено должностное лицо, указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) и номер телефона должностного лица

Таблица 3. Информация об имуществе, предназначенном для обеспечения исполнения обязательств участником клиринга или его клиентом

Номер строки	Вид информации	Описание
1	2	3
1	Наименование идентификатора участника клиринга, внесшего имущество, предназначенное для обеспечения исполнения обязательств (далее - обеспечение)	Указывается наименование одного из следующих идентификаторов участника клиринга, внесшего имущество, предназначенное для обеспечения: ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга - резидентов (кроме банков); TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга - нерезидентов; БИК - банковский идентификационный код для участников клиринга - резидентов, являющихся банками; ОГРН - основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для участников клиринга - резидентов (кроме банков); REG_NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для участников клиринга - нерезидентов; LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG_NUM) для участников клиринга - нерезидентов. В случае отсутствия у участника клиринга указанных идентификаторов указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента
2	Значение идентификатора участника клиринга, внесшего имущество в обеспечение	Указывается значение идентификатора участника клиринга, внесшего имущество в обеспечение, наименование которого указано в соответствии со строкой 1 настоящей таблицы
3	Наименование идентификатора клиента участника клиринга, имущество которого внесено в обеспечение	Указывается наименование одного из следующих идентификаторов клиента участника клиринга, имущество которого внесено в обеспечение, являющегося юридическим лицом: ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для клиентов участника клиринга - резидентов (кроме банков); TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для клиентов участника клиринга - нерезидентов; БИК - банковский идентификационный код для клиентов участника клиринга - резидентов, являющихся банками; ОГРН - основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для клиентов участника клиринга - резидентов (кроме банков); REG_NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для клиентов участника клиринга - нерезидентов; LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG_NUM) для клиентов участника клиринга - нерезидентов. В случае если в обеспечение внесено имущество клиента участника клиринга, являющегося несегрегированным клиентом участника клиринга или клиентом участника клиринга в рамках доверительного управления, данная информация указывается при ее наличии у центрального контрагента. Информация не указывается, если в обеспечение внесено имущество клиента участника клиринга, являющегося физическим лицом
4	Значение идентификатора клиента участника клиринга, имущество которого внесено в обеспечение	В случае если в обеспечение внесено имущество клиента участника клиринга, являющегося юридическим лицом, указывается значение идентификатора клиента участника клиринга, наименование которого указано в соответствии со строкой 3 настоящей таблицы. В случае если в обеспечение внесено имущество несегрегированного клиента участника клиринга или клиента участника клиринга в рамках доверительного управления, данная информация указывается при ее наличии у центрального контрагента
5	Значение внутрисистемного идентификатора участника клиринга, внесшего имущество в обеспечение	В случае если в обеспечение внесено имущество участника клиринга, указывается значение внутрисистемного идентификатора участника клиринга, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах учета. В случае если центральный контрагент не присваивает внутрисистемный идентификатор участника клиринга, указывается уникальный код, присвоенный организатором торговли участнику клиринга
6	Значение внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга, имущество которого внесено в обеспечение	В случае если в обеспечение внесено имущество клиента участника клиринга, указывается значение внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах учета. В случае если центральный контрагент не присваивает внутрисистемный идентификатор клиента участника клиринга, указывается уникальный код, присвоенный организатором торговли клиенту участника клиринга, имущество которого внесено в обеспечение. Информация о значении внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга, имущество которого внесено в обеспечение, указывается в случае ее наличия у центрального контрагента
7	Наименование идентификатора имущества, внесенного в обеспечение	Указывается наименование одного из следующих идентификаторов имущества, внесенного в обеспечение: ISIN - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number); GR - государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги (в случае отсутствия международного идентификационного кода ценной бумаги (ISIN); ОКВ - общероссийский классификатор валют (цифровой). В случае отсутствия указанных идентификаторов имущества, внесенного в обеспечение, указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента
8	Значение идентификатора имущества, внесенного в обеспечение	Указывается значение идентификатора имущества, внесенного в обеспечение, наименование которого указано в соответствии со строкой 7 настоящей таблицы
9	Значение внутреннего идентификатора имущества, внесенного в обеспечения	Указывается значение внутреннего идентификатора имущества, внесенного в обеспечение, который присвоен центральным контрагентом или организатором торговли (в случае если центральным контрагентом не присвоен внутренний идентификатор имущества, внесенного в обеспечение) во внутренних системах учета. Информация указывается в случае присвоения центральным контрагентом или организатором торговли внутреннего идентификатора имущества, внесенного в обеспечение
10	Код имущества, внесенного в обеспечение	Указывается один из следующих кодов имущества, внесенного в обеспечение: 1 - имущество, внесенное в обеспечение за счет участника клиринга; 2 - имущество, внесенное в обеспечение за счет сегрегированного клиента участника клиринга, за исключением клиента указанного участника клиринга в рамках доверительного управления (в случае если указанный участник клиринга осуществляет деятельность по доверительному управлению); 3 - имущество, внесенное в обеспечение за счет несегрегированного клиента участника клиринга; 4 - имущество, внесенное в обеспечение за счет клиента участника клиринга в рамках доверительного управления
11	Код, характеризующий возможность использования имущества, внесенного в обеспечение, для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, возникших из сделок, совершенных на различных торговых (биржевых) секциях, а также не на организованных торгах, клиринг которых осуществляет центральный контрагент	Указывается один из следующих кодов, характеризующих возможность использования имущества, внесенного в обеспечение, для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, возникших из сделок, совершенных на различных торговых (биржевых) секциях, а также не на организованных торгах, клиринг которых осуществляет центральный контрагент: 1 - имущество, внесенное в обеспечение, используется для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, возникших из сделок, совершенных на всех торговых (биржевых) секциях, а также не на организованных торгах, клиринг которых осуществляет центральный контрагент; 2 - имущество, внесенное в обеспечение, используется для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, возникших из сделок, совершенных на одной или нескольких (не всех) торговых (биржевых) секциях и (или) не на организованных торгах, клиринг, которых осуществляет центральный контрагент
12	Стоимость за единицу имущества, внесенного в обеспечение	Указывается определенная в порядке, установленном центральным контрагентом, стоимость за единицу имущества, внесенного в обеспечение, в единицах измерения
13	Величина (количество) имущества, внесенного в обеспечение	Указывается величина (количество) имущества, внесенного в обеспечение, в единицах измерения, соответствующих виду имущества, внесенного в обеспечение
14	Стоимость имущества, внесенного в обеспечение, в российских рублях	Указывается определенная в порядке, установленном центральным контрагентом, стоимость имущества, внесенного в обеспечение, в российских рублях
15	Код обеспечения	Указывается один из следующих кодов обеспечения: 1 - индивидуальное клиринговое обеспечение, за исключением индивидуального клирингового обеспечения, вносимого участником клиринга в целях снижения кредитного и рыночного рисков центрального контрагента при стрессовых изменениях конъюнктуры рынка и (или) управления риском концентрации и обеспечения необходимого уровня диверсификации активов, переданных участниками клиринга в качестве обеспечения; 2 - коллективное клиринговое обеспечение; 3 - индивидуальное клиринговое обеспечение, вносимое участником клиринга в целях снижения кредитного и рыночного рисков центрального контрагента при стрессовых изменениях конъюнктуры рынка; 4 - индивидуальное клиринговое обеспечение, вносимое участником клиринга в целях управления риском концентрации и обеспечения необходимого уровня диверсификации активов, переданных участниками клиринга или их клиентами в качестве обеспечения; 5 - иное
16	Код, характеризующий взаимосвязь эмитента и участника клиринга	В случае если имуществом, внесенным в обеспечение, являются ценные бумаги, указывается код, характеризующий взаимосвязь ценных бумаг и участника клиринга: 1 - участник клиринга является эмитентом ценных бумаг, внесенных им в обеспечение; 2 - участник клиринга не является эмитентом ценных бумаг, внесенных им в обеспечение; 3 - участник клиринга - кредитная организация является связанным лицом с эмитентом ценных бумаг, внесенных участником клиринга в обеспечение, в соответствии с частями второй и четвертой статьи 64.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2017, N 18, ст. 2669)
17	Торговый день	Указывается торговый день, по состоянию на конец которого центральный контрагент передает информацию, предусмотренную настоящей таблицей
18	Дата передачи информации	Указывается календарная дата передачи центральным контрагентом в Банк России информации, предусмотренной настоящей таблицей
19	Сведения о должностном лице	В случае если центральным контрагентом назначено должностное лицо, указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) и номер телефона должностного лица

Таблица 4. Информация об имуществе, в том числе имуществе клиентов участника клиринга, внесенном участником клиринга в имущественный пул

Номер строки	Вид информации	Описание
1	2	3
1	Наименование идентификатора участника клиринга, внесшего имущество в имущественный пул, сформированный центральным контрагентом (далее - имущественный пул)	Указывается наименование одного из следующих идентификаторов участника клиринга, внесшего имущество в имущественный пул: ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга - резидентов (кроме банков); TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга - нерезидентов; БИК - банковский идентификационный код для участников клиринга - резидентов, являющихся банками; ОГРН - основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для участников клиринга - резидентов (кроме банков); REG_NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для участников клиринга - нерезидентов; LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG_NUM) для участников клиринга - нерезидентов. В случае отсутствия у участника клиринга указанных идентификаторов указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента
2	Значение идентификатора участника клиринга, внесшего имущество в имущественный пул	Указывается значение идентификатора участника клиринга, внесшего имущество в имущественный пул, наименование которого указано в соответствии со строкой 1 настоящей таблицы
3	Наименование идентификатора клиента участника клиринга, имущество которого внесено в имущественный пул	Указывается одно из следующих наименований идентификатора клиента участника клиринга, имущество которого внесено в имущественный пул, являющегося юридическим лицом: ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для клиентов участника клиринга - резидентов (кроме банков); TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для клиентов участника клиринга - нерезидентов; БИК - банковский идентификационный код для клиентов участника клиринга - резидентов, являющихся банками; ОГРН - основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для клиентов участника клиринга - резидентов (кроме банков); REG_NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для клиентов участника клиринга - нерезидентов; LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG_NUM) для клиентов участника клиринга - нерезидентов. В случае если в имущественный пул внесено имущество клиента участника клиринга, являющегося несегрегированным клиентом участника клиринга или клиентом участника клиринга в рамках доверительного управления, данная информация указывается при ее наличии у центрального контрагента. Информация не указывается, если в имущественный пул внесено имущество клиента участника клиринга, являющегося физическим лицом
4	Значение идентификатора клиента участника клиринга, имущество которого внесено в имущественный пул	В случае если в имущественный пул внесено имущество клиента участника клиринга, являющегося юридическим лицом, указывается значение идентификатора клиента участника клиринга, наименование которого указано в соответствии со строкой 6 настоящей таблицы. В случае если в имущественный пул внесено имущество несегрегированного клиента участника клиринга или клиента участника клиринга в рамках доверительного управления, данная информация указывается при ее наличии у центрального контрагента
5	Значение внутрисистемного идентификатора участника клиринга, внесшего имущество в имущественный пул	В случае если имущество участника клиринга внесено в имущественный пул, указывается значение внутрисистемного идентификатора участника клиринга, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах учета. В случае если центральный контрагент не присваивает внутрисистемный идентификатор участника клиринга, указывается уникальный код, присвоенный организатором торговли участнику клиринга, внесшему имущество в имущественный пул
6	Значение внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга, имущество которого внесено в имущественный пул	В случае если имущество клиента участника клиринга внесено в имущественный пул, указывается значение внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах учета. В случае если центральный контрагент не присваивает внутрисистемный идентификатор клиента участника клиринга, указывается уникальный код, присвоенный организатором торговли клиенту участника клиринга, имущество которого внесено в имущественный пул. Информация о значении внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга, имущество которого внесено в имущественный пул, указывается в случае ее наличия у центрального контрагента
7	Индивидуальное обозначение имущественного пула	Указывается индивидуальное обозначение имущественного пула
8	Код имущества, внесенного в имущественный пул	Указывается один из следующих кодов имущества, внесенного в имущественный пул: 1 - ценная бумага; 2 - денежные средства; 3 - драгоценные металлы; 4 - иное. В случае если в имущественный пул внесено несколько видов имущества, указываются все коды имущества, внесенного в имущественный пул
9	Наименование идентификатора имущества, внесенного в имущественный пул	Указывается наименование одного из следующих идентификаторов имущества, внесенного в имущественный пул: ISIN - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number); GR - государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги (в случае отсутствия международного идентификационного кода ценной бумаги (ISIN); ОКВ - общероссийский классификатор валют (цифровой). В случае отсутствия указанных идентификаторов имущества, внесенного в имущественный пул, указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента
10	Значение идентификатора имущества, внесенного в имущественный пул	Указывается значение идентификатора имущества, внесенного в имущественный пул, наименование которого указано в соответствии со строкой 9 настоящей таблицы
11	Значение внутреннего идентификатора имущества, внесенного в имущественный пул	В случае присвоения центральным контрагентом во внутренних системах учета внутреннего идентификатора имущества, внесенного в имущественный пул, указывается значение внутреннего идентификатора
12	Количество имущества, внесенного в имущественный пул	Указывается количество имущества, внесенного в имущественный пул, в единицах измерения, примененных к данному имуществу
13	Единица измерения имущества	Указывается единица измерения имущества, внесенного в имущественный пул: 1 - штука; 2 - тонна; 3 - пункт; 4 - грамм; 5 - баррель. В случае отсутствия указанных единиц измерения указывается единица измерения, примененная для измерения имущества, внесенного в имущественный пул
14	Стоимость имущества, внесенного в имущественный пул	Указывается стоимость имущества, внесенного в имущественный пул, определенная в соответствии с порядком, установленным центральным контрагентом, в российских рублях
15	Номинальная стоимость выпущенных центральным контрагентом клиринговых сертификатов участия (далее - КСУ), сформированных из имущества, внесенного в имущественный пул	Указывается номинальная стоимость КСУ, сформированных из имущества, внесенного в имущественный пул, в российских рублях
16	Количество выпушенных центральным контрагентом КСУ, сформированных из имущества, внесенного в имущественный пул	Указывается количество выпушенных центральным контрагентом КСУ, сформированных из имущества, внесенного в имущественный пул, в штуках
17	Торговый день	Указывается торговый день, по состоянию на конец которого центральный контрагент передает информацию, предусмотренную настоящей таблицей
18	Дата передачи информации	Указывается календарная дата передачи центральным контрагентом в Банк России информации, предусмотренной настоящей таблицей
19	Сведения о должностном лице	В случае если центральным контрагентом назначено должностное лицо, указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) и номер телефона должностного лица