Приложение 2. Состав информации центрального контрагента, подлежащей передаче в Банк России на нерегулярной основе

Приложение 2
к Указанию Банка России
от 16 июля 2021 года N 5864-У
"О требованиях к формату, порядку
и каналам передачи центральным
контрагентом информации в Банк
России и составу такой информации"

Состав
информации центрального контрагента, подлежащей передаче в Банк России на нерегулярной основе

Таблица 1. Информация о предъявленных центральным контрагентом участникам клиринга требованиях о внесении обеспечения в дополнение к обеспечению, ранее внесенному участниками клиринга

Номер строки	Вид информации	Описание
1	2	3
1	Дата предъявления центральным контрагентом участнику клиринга требования о внесении обеспечения в дополнение к обеспечению, ранее внесенному участниками клиринга (далее - требование о внесении дополнительного обеспечения)	Указывается календарная дата предъявления центральным контрагентом участнику клиринга требования о внесении дополнительного обеспечения
2	Время предъявления центральным контрагентом требования о внесении дополнительного обеспечения	В случае предъявления центральным контрагентом участнику клиринга требования о внесении дополнительного обеспечения внутри торгового дня указывается время предъявления центральным контрагентом участнику клиринга требования о внесении дополнительного обеспечения
3	Наименование идентификатора участника клиринга, которому предъявлено требование о внесении дополнительного обеспечения	Указывается наименование одного из следующих идентификаторов участников клиринга, которому предъявлено требование о внесении дополнительного обеспечения: ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга - резидентов (кроме банков); TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга - нерезидентов; БИК - банковский идентификационный код для участников клиринга - резидентов, являющихся банками; ОГРН - основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для участников клиринга - резидентов (кроме банков); REG_NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для участников клиринга - нерезидентов; LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG_NUM) для участников клиринга - нерезидентов. В случае отсутствия у участника клиринга указанных идентификаторов указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента
4	Значение идентификатора участника клиринга, которому предъявлено требование о внесении дополнительного обеспечения	Указывается значение идентификатора участника клиринга, которому предъявлено требование о внесении дополнительного обеспечения, наименование которого указано в соответствии со строкой 3 настоящей таблицы
5	Значение внутрисистемного идентификатора участника клиринга, которому предъявлено требование о внесении дополнительного обеспечения	Указывается значение внутрисистемного идентификатора, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах учета участнику клиринга, которому предъявлено требование о внесении дополнительного обеспечения. В случае если центральный контрагент не присваивает внутрисистемный идентификатор участника клиринга, которому предъявлено требование о внесении дополнительного обеспечения, указывается уникальный код, присвоенный организатором торговли данному участнику клиринга
6	Величина требования о внесении дополнительного обеспечения	Указывается величина требования о внесении дополнительного обеспечения в российских рублях
7	Код требования о внесении дополнительного обеспечения	Указывается один из следующих кодов требования о внесении дополнительного обеспечения: 1 - требование о внесении индивидуального клирингового обеспечения, за исключением индивидуального клирингового обеспечения, вносимого участником клиринга по требованию центрального контрагента в целях снижения кредитного и рыночного рисков центрального контрагента при стрессовых изменениях конъюнктуры рынка и (или) управления риском концентрации и обеспечения необходимого уровня диверсификации активов, переданных участниками клиринга в качестве обеспечения; 2 - требование о внесении индивидуального клирингового обеспечения, вносимого участником клиринга по требованию центрального контрагента в целях снижениях кредитного и рыночного рисков центрального контрагента при стрессовых изменениях конъюнктуры рынка; 3 - требование о внесении индивидуального клирингового обеспечения, вносимого участником клиринга по требованию центрального контрагента в целях управления риском концентрации и обеспечения необходимого уровня диверсификации активов, переданных участниками клиринга или их клиентами в качестве обеспечения; 4 - требование о внесении коллективного клирингового обеспечения; 5 - иное требование о внесении обеспечения
8	Дата передачи информации	Указывается календарная дата передачи центральным контрагентом в Банк России информации, предусмотренной настоящей таблицей
9	Сведения о должностном лице	В случае если центральным контрагентом назначено должностное лицо, указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) и номер телефона должностного лица

Таблица 2. Информация об активах, являющихся предметом сделок, совершаемых участниками клиринга с центральным контрагентом

Номер строки	Вид информации	Описание
1	2	3
1	Код актива, являющегося предметом совершаемой сделки	Указывается один из следующих кодов актива, являющегося предметом совершаемых сделок: 1 - ценная бумага; 2 - валюта; 3 - товар (за исключением драгоценных металлов); 4 - драгоценный металл; 5 - фьючерсный договор; 6 - опционный договор; 7 - иное
2	Наименование идентификатора актива, являющегося предметом совершаемой сделки	Указывается наименование одного из следующих идентификаторов актива, являющегося предметом совершаемых сделок: ISIN - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number); GR - государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги (в случае отсутствия международного идентификационного кода ценной бумаги (ISIN); UTI - уникальный код идентификации договора (Unique Trade Identifier); ОКВ - общероссийский классификатор валют (цифровой). В случае отсутствия указанных идентификаторов актива, являющегося предметом совершаемой сделки, указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента
3	Значение идентификатора актива, являющегося предметом совершаемой сделки	Указывается значение идентификатора актива, являющегося предметом совершаемой сделки, наименование которого указано в соответствии со строкой 2 настоящей таблицы
4	Наименование актива, являющегося предметом совершаемой сделки	Указывается наименование актива, являющегося предметом совершаемой сделки
5	Код актива, являющегося предметом совершаемой сделки	В случае присвоения организатором торговли во внутренних системах учета кода актива, являющегося предметом совершаемой сделки, указывается данный код
6	Наименование идентификатора базового (базисного) актива производного финансового инструмента	Указывается наименование одного из следующих идентификаторов базового (базисного) актива производного финансового инструмента, в случае если предметом совершаемых сделок является производный финансовый инструмент: ISIN - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number); GR - государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги (в случае отсутствия международного идентификационного кода ценной бумаги (ISIN); UTI - уникальный код идентификации договора (Unique Trade Identifier); ОКВ - общероссийский классификатор валют (цифровой). В случае отсутствия указанных идентификаторов базового (базисного) актива производного финансового инструмента указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента
7	Значение идентификатора базового (базисного) актива производного финансового инструмента	Указывается значение идентификатора базового (базисного) актива производного финансового инструмента, в случае если предметом совершаемых сделок является производный финансовый инструмент, наименование которого указано в соответствии со строкой 6 настоящей таблицы
8	Количество единиц базового (базисного) актива производного финансового инструмента	Указывается количество единиц базового (базисного) актива производного финансового инструмента, в случае если предметом совершаемой сделки является производный финансовый инструмент
9	Код валюты актива, являющегося предметом совершаемой сделки	Указывается код валюты актива, в которой оценивается актив, являющийся предметом совершаемой сделки, в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ) (цифровой)
10	Код метода исполнения обязательств по совершаемой сделке, предметом которой является производный финансовый инструмент	Указывается код метода исполнения обязательств, в случае если предметом совершаемой сделки является производный финансовый инструмент: 1 - поставочный; 2 - расчетный
11	Наименование торговой (биржевой) секции, на которой совершается сделка	В случае если предметом совершаемой сделки является актив, который торгуется на организованных торгах, указывается наименование торговой (биржевой) секции, на которой торгуется указанный актив, определенное правилами клиринга (в случае определения наименования торговой (биржевой) секции правилами клиринга). В случае если предметом совершаемой сделки является актив, который не торгуется на организованных торгах, указывается код "ОТС"
12	Наименование эмитента актива, являющегося предметом совершаемой сделки	В случае если предметом совершаемой сделки являются ценные бумаги, указывается полное наименование эмитента ценных бумаг
13	Наименование идентификатора эмитента	В случае если предметом совершаемой сделки являются ценные бумаги, указывается наименование одного из следующих идентификаторов эмитента ценных бумаг: ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для эмитентов - резидентов (кроме банков); TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для эмитентов - нерезидентов; БИК - банковский идентификационный код для эмитентов - резидентов, являющихся банками; ОГРН - основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для эмитентов - резидентов (кроме банков); REG_NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для эмитентов - нерезидентов; LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG_NUM) для эмитентов - нерезидентов. В случае отсутствия у эмитента указанных идентификаторов указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента
14	Значение идентификатора эмитента актива, являющегося предметом совершаемой сделки	В случае если предметом совершаемой сделки являются ценные бумаги, указывается значение идентификатора эмитента ценных бумаг, наименование которого указано в соответствии со строкой 13 настоящей таблицы
15	Единица измерения актива, являющегося предметом совершаемой сделки	Указывается единица измерения актива, являющегося предметом совершаемой сделки, в соответствии с условиями сделки (за исключением актива, являющегося предметом совершаемой сделки, указанного в соответствии со строкой 8 настоящей таблицы)
16	Дата погашения	В случае если актив, являющийся предметом совершаемой сделки, или базовый (базисный) актив производного финансового инструмента имеет дату погашения, указывается календарная дата погашения указанного актива
17	Торговый день	Указывается торговый день, по состоянию за который центральный контрагент передает информацию, предусмотренную настоящей таблицей
18	Дата передачи информации	Указывается календарная дата передачи центральным контрагентом в Банк России информации, предусмотренной настоящей таблицей
19	Сведения о должностном лице	В случае если центральным контрагентом назначено должностное лицо, указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) и номер телефона должностного лица

Таблица 3. Информация об осуществлении центральным контрагентом перевода долга и уступки требования одного участника клиринга по допущенным к клирингу обязательствам, возникшим из договоров, заключенных за счет клиента, другому участнику клиринга или центральному контрагенту

Номер строки	Вид информации	Описание
1	2	3
1	Дата перевода долга и уступки требования	Указывается календарная дата осуществления центральным контрагентом перевода долга и уступки требования одного участника клиринга другому участнику клиринга или другому центральному контрагенту
2	Наименование участника клиринга, перевод долга и уступка требования которого осуществлена центральным контрагентом	В случае если перевод долга и уступка требования участника клиринга осуществлена центральным контрагентом другому участнику клиринга или другому центральному контрагенту, указывается полное наименование участника клиринга, перевод долга и уступка требования которого осуществлена центральным контрагентом
3	Наименование идентификатора участника клиринга, перевод долга и уступка требования которого осуществлены центральным контрагентом	В случае если центральным контрагентом осуществлены перевод долга и уступка требования участника клиринга, указывается наименование одного из следующих идентификаторов участника клиринга: ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга - резидентов (кроме банков); TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга - нерезидентов; БИК - банковский идентификационный код для участников клиринга - резидентов, являющихся банками; ОГРН - основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для участников клиринга-резидентов (кроме банков); REG_NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для участников клиринга - нерезидентов; LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG_NUM) для участников клиринга - нерезидентов. В случае отсутствия у участника клиринга указанных идентификаторов указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента
4	Значение идентификатора участника клиринга, перевод долга и уступка требования которого осуществлены центральным контрагентом	В случае если центральным контрагентом осуществлены перевод долга и уступка требования участника клиринга, указывается значение идентификатора участника клиринга, наименование которого указано в соответствии со строкой 3 настоящей таблицы
5	Полное наименование участника клиринга или центрального контрагента, которому центральный контрагент осуществил перевод долга и уступку требования другого участника клиринга	В случае если центральный контрагент осуществил перевод долга и уступку требования участника клиринга другому участнику клиринга или другому центральному контрагенту, указывается полное наименование участника клиринга или центрального контрагента, которому центральный контрагент осуществил перевод долга и уступку требования другого участника клиринга
6	Наименование идентификатора участника клиринга или центрального контрагента, которому осуществлены перевод долга и уступка требования	В случае если центральный контрагент осуществил перевод долга и уступку требования участника клиринга другому участнику клиринга или другому центральному контрагенту, указывается наименование одного из следующих идентификаторов участника клиринга или центрального контрагента: ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга - резидентов (кроме банков); TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга - нерезидентов; БИК - банковский идентификационный код для участников клиринга - резидентов, являющихся банками; ОГРН - основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для участников клиринга - резидентов (кроме банков); REG_NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для участников клиринга - нерезидентов; LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG_NUM) для участников клиринга - нерезидентов. В случае отсутствия у участника клиринга или центрального контрагента указанных идентификаторов указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента
7	Значение идентификатора участника клиринга или центрального контрагента, которому осуществлены перевод долга и уступка требования	В случае если центральный контрагент осуществил перевод долга и уступку требования участника клиринга другому участнику клиринга или другому центральному контрагенту, указывается значение идентификатора участника клиринга или центрального контрагента, наименование которого указано в соответствии со строкой 6 настоящей таблицы
8	Величина обязательства, возникшего из договора, заключенного за счет сегрегированного клиента	В случае если перевод долга и уступка требования осуществлены центральным контрагентом по обязательству, возникшему из договора, заключенного за счет сегрегированного клиента, указывается величина указанного обязательства в российских рублях
9	Стоимость имущества сегрегированного клиента, переданного участником клиринга для обеспечения исполнения обязательства, по которому осуществлены перевод долга и уступка требования	Указывается стоимость имущества сегрегированного клиента, переданного участником клиринга для обеспечения исполнения обязательства, по которому осуществлены перевод долга и уступка требования в порядке, установленном центральным контрагентом. В случае когда имущество сегрегированного клиента, являющегося обеспечением исполнения обязательства, по которому осуществлены перевод долга и уступка требования участника клиринга, учитывается в совокупности по всем сделкам (портфелю сделок), совершенным участником клиринга за счет указанного клиента, отражается общая стоимость указанного имущества в российских рублях
10	Величина перевода долга и уступки требования участника клиринга по обязательству, возникшему из договора, заключенного за счет сегрегированного клиента	Указывается величина перевода долга и уступки требования участника клиринга, которые осуществлены центральным контрагентом по обязательству, возникшему из договора, заключенного за счет сегрегированного клиента, в российских рублях
11	Дата передачи информации	Указывается календарная дата передачи центральным контрагентом в Банк России информации, предусмотренной настоящей таблицей
12	Сведения о должностном лице	В случае если центральным контрагентом назначено должностное лицо, указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) и номер телефона должностного лица

Таблица 4. Информация об участниках клиринга или о клиентах участников клиринга

Номер строки	Вид информации	Описание
1	2	3
1	Наименование участника клиринга	Указывается полное наименование участника клиринга
2	Наименование идентификатора участника клиринга	Указывается наименование одного из следующих идентификаторов участников клиринга: ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга - резидентов (кроме банков); TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга - нерезидентов; БИК - банковский идентификационный код для участников клиринга - резидентов, являющихся банками; ОГРН - основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для участников клиринга - резидентов (кроме банков); REG_NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для участников клиринга - нерезидентов; LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG_NUM) для участников клиринга - нерезидентов. В случае отсутствия у участника клиринга указанных идентификаторов указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента
3	Значение идентификатора участника клиринга	Указывается значение идентификатора участника клиринга, наименование которого указано в соответствии со строкой 2 настоящей таблицы
4	Страна регистрации участника клиринга	Указывается код страны, в которой зарегистрирован участник клиринга, в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ) (цифровой)
5	Группа (категория), к которой отнесен участник клиринга	В случае определения центральным контрагентом в правилах клиринга различных групп (категорий) участников клиринга в соответствии с частью 1 статьи 11 Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; 2020, N 31, ст. 5012) указывается группа (категория), к которой отнесен участник клиринга
6	Значение внутрисистемного идентификатора участника клиринга	Указывается значение внутрисистемного идентификатора участника клиринга, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах учета. Информация указывается в случае присвоения центральным контрагентом внутрисистемного идентификатора участника клиринга
7	Код участника клиринга	Указывается один из следующих кодов участника клиринга: 1 - кредитная организация; 2 - профессиональный участник рынка ценных бумаг, не являющийся кредитной организацией; 3 - страховая организация; 4 - иное юридическое лицо
8	Тип внутрисистемного идентификатора участника клиринга	Указывается один из следующих типов внутрисистемного идентификатора участника клиринга, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах учета для учета: 1 - собственные позиции участника клиринга; 2 - позиции сегрегированного клиента участника клиринга; 3 - позиции несегрегированного клиента участника клиринга; 4 - позиции клиента участника клиринга в рамках доверительного управления
9	Значение внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга	Указывается значение внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах учета. В случае если центральный контрагент не присваивает внутрисистемный идентификатор клиента участника клиринга, указывается уникальный код, присвоенный организатором торговли. Информация о значении внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга указывается в случае ее наличия у центрального контрагента
10	Наименование клиента участника клиринга	Указывается полное наименование клиента участника клиринга, являющегося юридическим лицом. В случае если клиентом участника клиринга является физическое лицо, указывается внутрисистемный идентификатор клиента участника клиринга, указанный в соответствии со строкой 9 настоящей таблицы. В случае если клиентом участника клиринга является несегрегированный клиент или клиент в рамках доверительного управления, данная информация указывается при ее наличии у центрального контрагента
11	Наименование идентификатора клиента участника клиринга	Указывается наименование одного из следующих идентификаторов клиента участника клиринга, являющегося юридическим лицом: ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для клиентов участника клиринга - резидентов (кроме банков); TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для клиентов участника клиринга - нерезидентов; БИК - банковский идентификационный код для клиентов участника клиринга - резидентов, являющихся банками; ОГРН - основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для клиентов участника клиринга - резидентов (кроме банков); REG_NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для клиентов участника клиринга - нерезидентов; LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG_NUM) для клиентов участника клиринга - нерезидентов. В случае отсутствия у клиента участника клиринга указанных идентификаторов указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента. Информация указывается в случае ее наличия у центрального контрагента. Информация не указывается, если сделка совершена клиентом участника клиринга, являющимся физическим лицом
12	Значение идентификатора клиента участника клиринга	Указывается значение идентификатора клиента участника клиринга, являющегося юридическим лицом, наименование которого указано в соответствии со строкой 11 настоящей таблицы. В случае если клиентом участника клиринга является физическое лицо, указывается значение внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах учета (в случае присвоения центральным контрагентом внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга). В случае если клиентом участника клиринга является несегрегированный клиент или клиент в рамках доверительного управления, данная информация указывается при ее наличии у центрального контрагента
13	Код клиента участника клиринга	Указывается один из следующих кодов клиента участника клиринга, за счет которого совершена сделка (в случае наличия данной информации у центрального контрагента): 1 - кредитная организация; 2 - профессиональный участник рынка ценных бумаг, не являющийся кредитной организацией; 3 - страховая организация; 4 - иное юридическое лицо; 5 - физическое лицо
14	Страна регистрации клиента участника клиринга	Указывается код страны, в которой зарегистрирован клиент участника клиринга, являющийся юридическим лицом, в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ) (цифровой)
15	Наименование торговой (биржевой) секции, к клирингу на которой допущен участник клиринга	В случае допуска участника клиринга к клирингу на торговой биржевой секции указывается наименование торговой (биржевой) секции (в случае определения наименования торговой (биржевой) секции правилами клиринга центрального контрагента). В случае если участник клиринга допущен к клирингу не на организованных торгах, указывается код "ОТС". В случае допуска участника клиринга к клирингу одновременно на торговой биржевой секции (торговых биржевых секциях) и не на организованных торгах указывается код "ОТ/ОТС"
16	Торговый день	Указывается торговый день, по состоянию на конец которого центральный контрагент передает информацию, предусмотренную настоящей таблицей
17	Дата передачи информации	Указывается календарная дата передачи центральным контрагентом в Банк России информации, предусмотренной настоящей таблицей
18	Сведения о должностном лице	В случае если центральным контрагентом назначено должностное лицо, указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) и номер телефона должностного лица

Таблица 5. Информация об обязательствах участников клиринга перед центральным контрагентом, которые были исполнены в течение торгового дня в соответствии с частью 8 статьи 18 Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте", и о величине активов, подлежащих возврату участникам клиринга

Номер строки	Вид информации	Описание
1	2	3
1	Наименование идентификатора участника клиринга, обязательства которого перед центральным контрагентом были исполнены посредством ликвидационного неттинга	В случае если обязательства участника клиринга перед центральным контрагентом были исполнены посредством ликвидационного неттинга, указывается наименование одного из следующих идентификаторов участника клиринга: ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга - резидентов (кроме банков); TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга - нерезидентов; БИК - банковский идентификационный код для участников клиринга - резидентов, являющихся банками; ОГРН - основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для участников клиринга - резидентов (кроме банков); REG_NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для участников клиринга - нерезидентов; LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG_NUM) для участников клиринга - нерезидентов. В случае отсутствия у участника клиринга указанных идентификаторов указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента
2	Значение идентификатора участника клиринга, обязательства которого перед центральным контрагентом были исполнены посредством ликвидационного неттинга	Указывается значение идентификатора участника клиринга, обязательства которого перед центральным контрагентом были исполнены посредством ликвидационного неттинга, наименование которого указано в соответствии со строкой 1 настоящей таблицы
3	Значение внутрисистемного идентификатора участника клиринга, обязательства которого перед центральным контрагентом были исполнены посредством ликвидационного неттинга	Указывается значение внутрисистемного идентификатора участника клиринга, обязательства которого перед центральным контрагентом были исполнены посредством ликвидационного неттинга, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах учета
4	Дата исполнения обязательств участника клиринга перед центральным контрагентом посредством ликвидационного неттинга	Указывается календарная дата исполнения обязательств участника клиринга перед центральным контрагентом посредством ликвидационного неттинга
5	Наименование идентификатора актива, являющегося предметом совершенных сделок, по которым определено нетто-обязательство	Указывается наименование одного из следующих идентификаторов актива, являющегося предметом совершенных сделок, по которым определено нетто-обязательство: ISIN - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number); GR - государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги (в случае отсутствия международного идентификационного кода ценной бумаги (ISIN); ОКВ - общероссийский классификатор валют. В случае отсутствия указанных идентификаторов актива, являющегося предметом совершенной сделки, по которой определено нетто-обязательство, указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента
6	Значение идентификатора актива, являющегося предметом совершенных сделок, по которым определено нетто-обязательство	Указывается значение идентификатора актива, являющегося предметом совершенных сделок, по которым определено нетто-обязательство, наименование которого указано в соответствии со строкой 5 настоящей таблицы
7	Величина нетто-обязательства	Указывается значение величины нетто-обязательства, определенного в связи с прекращением обязательств участника клиринга перед центральным контрагентом посредством ликвидационного неттинга, в российских рублях
8	Размер средств, подлежащих возврату участнику клиринга в связи с исполнением обязательств участника клиринга перед центральным контрагентом посредством ликвидационного неттинга	Указывается размер средств, подлежащих возврату участнику клиринга в связи с исполнением обязательств участника клиринга перед центральным контрагентом посредством ликвидационного неттинга, в российских рублях
9	Наименование идентификатора актива, подлежащего возврату участнику клиринга в связи с исполнением обязательств участника клиринга перед центральным контрагентом посредством ликвидационного неттинга	Указывается наименование одного из следующих идентификаторов актива, подлежащего возврату участнику клиринга в связи с исполнением обязательств участника клиринга перед центральным контрагентом посредством ликвидационного неттинга: ISIN - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number); GR - государственный регистрационный номер выпуска ценной (в случае отсутствия международного идентификационного кода ценной бумаги (ISIN); ОКВ - общероссийский классификатор валют. В случае отсутствия указанных идентификаторов актива, подлежащего возврату участнику клиринга в связи с исполнением обязательств участника клиринга перед центральным контрагентом посредством ликвидационного неттинга, указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента
10	Значение идентификатора актива, подлежащего возврату участнику клиринга в связи с исполнением обязательств участника клиринга перед центральным контрагентом посредством ликвидационного неттинга	Указывается значение идентификатора актива, подлежащего возврату участнику клиринга в связи с исполнением обязательств участника клиринга перед центральным контрагентом посредством ликвидационного неттинга, наименование которого указано в соответствии со строкой 9 настоящей таблицы
11	Наименование торговой (биржевой) секции и режим торгов, на которых были совершены сделки участника клиринга, обязательства по которым были исполнены посредством ликвидационного неттинга	В случае если сделки, обязательства по которым были исполнены посредством ликвидационного неттинга, совершались на организованных торгах, указываются наименование торговой (биржевой) секции, на которой совершены указанные сделки, и режим торгов (в случае если на торговой (биржевой) секции предусмотрено несколько режимов торгов), определенные правилами клиринга (в случае определения наименования торговой (биржевой) секции и режима торгов правилами клиринга). В случае если сделки, обязательства по которым исполнены посредством ликвидационного неттинга, совершались не на организованных торгах, указывается код "ОТС"
12	Дата передачи информации	Указывается календарная дата передачи центральным контрагентом в Банк России информации, предусмотренной настоящей таблицей
13	Сведения о должностном лице	В случае если центральным контрагентом назначено должностное лицо, указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) и номер телефона должностного лица

Таблица 6. Информация о неисполнении участниками клиринга обязательств перед центральным контрагентом, за исключением обязательств, которые исполнены в соответствии с частью 8 статьи 18 Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте"

Номер строки	Вид информации	Описание
1	2	3
1	Наименование идентификатора участника клиринга, не исполнившего обязательства перед центральным контрагентом, за исключением обязательств, которые исполнены посредством ликвидационного неттинга (далее - обязательства)	Указывается наименование одного из следующих идентификаторов участника клиринга, не исполнившего обязательства: ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга - резидентов (кроме банков); TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга - нерезидентов; БИК - банковский идентификационный код для участников клиринга - резидентов, являющихся банками; ОГРН - основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для участников клиринга - резидентов (кроме банков); REG_NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для участников клиринга - нерезидентов; LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG_NUM) для участников клиринга - нерезидентов. В случае отсутствия у участника клиринга, не исполнившего обязательства, указанных идентификаторов указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента
2	Значение идентификатора участника клиринга, не исполнившего обязательства	Указывается значение идентификатора участника клиринга, не исполнившего обязательства, наименование которого указано в соответствии со строкой 1 настоящей таблицы
3	Дата неисполнения участником клиринга обязательства	Указывается календарная дата, на которую участник клиринга был обязан исполнить обязательство, но не исполнил
4	Наименование идентификатора актива, являющегося предметом совершенной сделки, из которой возникло обязательство	Указывается наименование одного из следующих идентификаторов актива, являющегося предметом совершенной сделки, из которой возникло обязательство: ISIN - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number); GR - государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги (в случае отсутствия международного идентификационного кода ценной бумаги (ISIN); UTI - уникальный код идентификации договора (Unique Trade Identifier); ОКВ - общероссийский классификатор валют (цифровой). В случае отсутствия указанных идентификаторов актива, являющегося предметом совершенной сделки, из которой возникло обязательство, указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента
5	Значение идентификатора актива, являющегося предметом совершенной сделки, из которой возникло обязательство	Указывается значение идентификатора актива, являющегося предметом совершенной сделки, из которой возникло обязательство, наименование которого указано в соответствии со строкой 4 настоящей таблицы
6	Значение внутреннего идентификатора актива, являющегося предметом совершенной сделки, из которой возникло обязательство	В случае присвоения организатором торговли во внутренних системах учета внутреннего идентификатора актива, являющегося предметом совершенной сделки, из которой возникло обязательство, указывается значение внутреннего идентификатора
7	Величина обязательства	Указывается величина обязательства в российских рублях
8	Наименование торговой (биржевой) секции, на которой была совершена сделка, из которой возникло обязательство	В случае совершения сделки, из которой возникло обязательство, на организованных торгах указывается наименование торговой (биржевой) секции, на которой была совершена указанная сделка, определенное правилами клиринга (в случае определения наименования торговой (биржевой) секции правилами клиринга). В случае совершения сделки, из которой возникло обязательство, не на организованных торгах указывается код "ОТС". В случае совершения сделки, из которой возникло обязательство, на организованных торгах и не на организованных торгах указывается код "ОТ/ОТС"
9	Код действий, совершенных центральным контрагентом для урегулирования обязательств участника клиринга в соответствии с правилами клиринга	Указывается код действий, совершенных центральным контрагентом для урегулирования обязательств участника клиринга в соответствии с правилами клиринга: 1 - принудительное закрытие позиции; 2 - перенос позиции; 3 - иное
10	Финансовый результат, полученный центральным контрагентом в результате урегулирования им обязательств участника клиринга в соответствии с правилами клиринга	Указывается финансовый результат, полученный центральным контрагентом в результате урегулирования им обязательств участника клиринга в соответствии с правилами клиринга, в российских рублях
11	Торговый день	Указывается торговый день, по состоянию на конец которого центральный контрагент передает информацию, предусмотренную настоящей таблицей
12	Дата передачи информации	Указывается календарная дата передачи центральным контрагентом в Банк России информации, предусмотренной настоящей таблицей
13	Сведения о должностном лице	В случае если центральным контрагентом назначено должностное лицо, указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) и номер телефона должностного лица

Таблица 7. Информация о не исполненных в течение торгового дня центральным контрагентом обязательствах перед участниками клиринга

Номер строки	Вид сведений	Описание
1	2	3
1	Наименование идентификатора участника клиринга, обязательства перед которым не исполнены центральным контрагентом в течение торгового дня	В случае если центральный контрагент не исполнил обязательства перед участником клиринга в течение торгового дня, указывается наименование одного из следующих идентификаторов указанного участника клиринга: ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга - резидентов (кроме банков); TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга - нерезидентов; БИК - банковский идентификационный код для участников клиринга - резидентов, являющихся банками; ОГРН - основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для участников клиринга - резидентов (кроме банков); REG_NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для участников клиринга - нерезидентов; LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG_NUM) для участников клиринга - нерезидентов. В случае отсутствия у участника клиринга, обязательства перед которым не исполнены центральным контрагентом в течение торгового дня, указанных идентификаторов указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента
2	Значение идентификатора участника клиринга, обязательства перед которым не исполнены центральным контрагентом в течение торгового дня	В случае если обязательства перед участником клиринга не исполнены центральным контрагентом в течение торгового дня, указывается значение идентификатора участника клиринга, наименование которого указано в соответствии со строкой 1 настоящей таблицы
3	Дата неисполнения центральным контрагентом обязательств перед участником клиринга	Указывается календарная дата, на которую центральный контрагент был обязан исполнить обязательства перед участником клиринга, но не исполнил
4	Наименование идентификатора актива, являющегося предметом сделки, обязательства по которой не были исполнены центральным контрагентом перед участником клиринга в течение торгового дня	Указывается наименование одного из следующих идентификаторов актива, являющегося предметом сделки, обязательства по которой не были исполнены центральным контрагентом перед участником клиринга в течение торгового дня: ISIN - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number); GR - государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги (при отсутствии международного идентификационного кода ценной бумаги (ISIN); UTI - уникальный код идентификации договора (Unique Trade Identifier); ОКВ - общероссийский классификатор валют (цифровой). В случае отсутствия указанных идентификаторов актива, являющегося предметом сделки, обязательства по которой не были исполнены центральным контрагентом перед участником клиринга в течение торгового дня, указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента
5	Значение идентификатора актива, являющегося предметом сделки, обязательства по которой не были исполнены центральным контрагентом перед участником клиринга в течение торгового дня	Указывается значение идентификатора актива, являющегося предметом сделки, обязательства по которой не были исполнены центральным контрагентом перед участником клиринга в течение торгового дня, наименование которого указано в соответствии со строкой 4 настоящей таблицы
6	Значение внутреннего идентификатора актива, являющегося предметом сделки, обязательства по которой не были исполнены центральным контрагентом перед участником клиринга в течение торгового дня	В случае присвоения организатором торговли во внутренних системах учета внутреннего идентификатора актива, являющегося предметом сделки, обязательства по которой не были исполнены центральным контрагентом перед участником клиринга в течение торгового дня, указывается значение внутреннего идентификатора
7	Номер сделки, обязательства по которой не были исполнены центральным контрагентом	Указывается номер сделки, обязательства по которой не были исполнены центральным контрагентом, в случае если нетто-обязательство определяется по одной сделке (при наличии у центрального контрагента данной информации)
8	Величина обязательств, не исполненных центральным контрагентом перед участником клиринга в течение торгового дня	Указывается величина обязательств, не исполненных центральным контрагентом перед участником клиринга в течение торгового дня, в российских рублях
9	Величина обязательств, не исполненных центральным контрагентом перед участником клиринга в течение торгового дня, в разрезе активов	Указывается величина обязательств, не исполненных центральным контрагентом перед участником клиринга в течение торгового дня, которая раскрывается в разрезе активов, являющихся предметом совершенных сделок (в штуках или иных единицах измерения, применяемых для определения величины актива)
10	Наименование торговой (биржевой) секции, на которой была совершена сделка, обязательства по которой не были исполнены центральным контрагентом перед участником клиринга в течение торгового дня	В случае совершения сделки, обязательства по которой не были исполнены центральным контрагентом перед участником клиринга в течение торгового дня, на организованных торгах указывается наименование торговой (биржевой) секции, на которой совершена указанная сделка, определенное правилами клиринга (в случае определения наименования торговой (биржевой) секции правилами клиринга). В случае совершения сделки, обязательства по которой не были исполнены центральным контрагентом перед участником клиринга в течение торгового дня, не на организованных торгах указывается код "ОТС"
11	Причина неисполнения центральным контрагентом обязательств перед участником клиринга в течение торгового дня	Указывается причина неисполнения центральным контрагентом обязательств перед участником клиринга в течение торгового дня
12	Порядок прекращения центральным контрагентом обязательств, не исполненных перед участником клиринга в течение торгового дня	Указывается порядок прекращения центральным контрагентом обязательств, не исполненных перед участником клиринга в течение торгового дня, в соответствии с правилами клиринга. В случае если обязательства прекращены в связи с совершением новой сделки, указывается номер данной сделки участника клиринга, присвоенный центральным контрагентом (в случае присвоения номера сделки центральным контрагентом)
13	Дата передачи информации	Указывается календарная дата передачи центральным контрагентом в Банк России информации, предусмотренной настоящей таблицей
14	Информация о должностном лице	В случае если центральным контрагентом назначено должностное лицо, указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) и номер телефона должностного лица

Таблица 8. Информация о нестандартных и чрезвычайных ситуациях, которые нарушают нормальное осуществление деятельности центрального контрагента, причинах и последствиях их возникновения и времени восстановления работоспособности программно-технических средств и сетевых коммуникаций

Номер строки	Вид информации	Описание
1	2	3
1	Дата и время возникновения НЧС	Указываются календарная дата и время возникновения НЧС
2	Описание НЧС	Указывается краткое описание НЧС, в том числе причины их возникновения
3	Принятые центральным контрагентом меры для устранения НЧС	Указывается перечень принятых центральным контрагентом мер для устранения НЧС
4	Последствия возникновения НЧС	Указываются последствия возникновения НЧС для центрального контрагента
5	Время восстановления работоспособности программно-технических средств и сетевых коммуникаций	Указывается количество фактического времени восстановления работоспособности программно-технических средств и сетевых коммуникаций центрального контрагента
6	Дата передачи информации	Указывается календарная дата передачи центральным контрагентом в Банк России информации, предусмотренной настоящей таблицей
7	Сведения о должностном лице	В случае если центральным контрагентом назначено должностное лицо, указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) и номер телефона должностного лица