Раздел IV. Стандарты совершения операций при осуществлении деятельности форекс-дилера

Раздел IV. Стандарты совершения операций при осуществлении деятельности форекс-дилера

1. Порядок и условия совершения операций, связанных с исполнением отдельных договоров с клиентами на основании и во исполнение рамочного договора

1.1. Отдельные договоры заключаются путем выставления котировок и подачи клиентами заявок на основании и во исполнение рамочного договора.

1.2. Заключение / исполнение отдельного договора осуществляется на основании поданной клиентом заявки в случае достижения текущими рыночными котировками курса, указанного в соответствующей заявке, и при условии достижения сторонами рамочного договора соглашения по всем существенным условиям отдельного договора (указания в заявке всех обязательных существенных условий, определенных Базовым стандартом и рамочным договором форекс-дилера).

1.3. Отдельные договоры, заключаемые между форекс-дилером и клиентом на условиях, установленных рамочным договором, являются расчетными договорами, заключаемыми на неорганизованных торгах. Доходы или убытки по отдельным договорам зачисляются на / списываются со специального раздела номинального счета клиента / отдельного номинального счета клиента в соответствии с условиями, установленными рамочным договором форекс-дилера.

1.4. Форекс-дилер в рамочном договоре обязан установить перечень видов отдельных договоров, заключаемых в рамках рамочного договора.

1.5. Перечень котируемых и / или торгуемых валют и контрвалют и / или валютных пар:

1.5.1. AUD/CAD - австралийский доллар/канадский доллар;

1.5.2. AUD/CHF - австралийский доллар/швейцарский франк;

1.5.3. AUD/JPY - австралийский доллар/японская иена;

1.5.4. AUD/NZD - австралийский доллар/новозеландский доллар;

1.5.5. AUD/USD - австралийский доллар/доллар США;

1.5.6. CHF/JPY - швейцарский франк/японская йена;

1.5.7 EUR/AUD - евро/австралийский доллар;

1.5.8. EUR/CAD - евро/канадский доллар;

1.5.9. EUR/CHF - евро/швейцарский франк;

1.5.10. EUR/DKK - евро/датская крона;

1.5.11. EUR/GBP - евро/фунт стерлингов;

1.5.12. EUR/JPY - евро/японская йена;

1.5.13. EUR/MXN - евро/мексиканский песо;

1.5.14. EUR/SGD - евро/сингапурский доллар;

1.5.15. EUR/NОК - евро/норвежская крона;

1.5.16. EUR/NZD - евро/новозеландский доллар;

1.5.17. EUR/RUB - евро/российский рубль;

1.5.18. EUR/SEK - евро/шведская крона;

1.5.19. EUR/USD - евро/доллар США;

1.5.20. GBP/AUD - фунт стерлингов/австралийский доллар;

1.5.21. GBP/CAD - фунт стерлингов/канадский доллар;

1.5.22. GBP/CHF - фунт стерлингов/швейцарский франк;

1.5.23. GBP/JPY - фунт стерлингов/японская йена;

1.5.24. GBP/NZD - фунт стерлингов/новозеландский доллар;

1.5.25. GBP/USD - фунт стерлингов/доллар США;

1.5.26. GBP/SEK - фунт стерлингов/шведская крона;

1.5.27. NZD/USD - новозеландский доллар/доллар США;

1.5.28. NZD/CAD - новозеландский доллар/канадский доллар;

1.5.29. NZD/CHF - новозеландский доллар/швейцарский франк;

1.5.30. NZD/SGD - новозеландский доллар/сингапурский доллар;

1.5.31. NZD/JPY - новозеландский доллар/японская иена;

1.5.32. USD/CAD - доллар США/канадский доллар;

1.5.33. USD/CHF - доллар США/швейцарский франк;

1.5.34. USD/DKK - доллар США/датская крона;

1.5.35. USD/JPY - доллар США/японская йена;

1.5.36. USD/NOK - доллар США/норвежская крона;

1.5.37. USD/RUB - доллар США/российский рубль;

1.5.38. USD/SEK - доллар США/шведская крона;

1.5.39. USD/SGD - доллар США/сингапурский доллар;

1.5.40. USD/ZAR - доллар США/южноафриканский рэнд;

1.5.41. USD/SAR - доллар США/саудовский риал;

1.5.42. USD/CLP - доллар США/чилийский песо;

1.5.43. USD/HKD - доллар США/гонконгский доллар;

1.5.44. USD/ILS - доллар США/израильский шекель;

1.5.45. USD/MXN - доллар США/мексиканский песо;

1.5.46. CAD/CHF - канадский доллар/швейцарский франк;

1.5.47. CAD/JPY - канадский доллар/японская иена;

1.5.48. CHF/SGD - швейцарский франк/сингапурский доллар;

1.6. Размер суммы (лота) торгуемой валюты устанавливается форекс-дилером в рамочном договоре.

1.7. Форекс-дилер вправе установить различные условия обслуживания (торговые условия) для различных базисных активов (валют и / или валютных пар), в том числе в зависимости от типа счета.

1.8. Условия обслуживания, которые форекс-дилер вправе изменять в зависимости от типа счета, а также базисных активов (валют и / или валютных пар):

1.8.1. перечень котируемых и / или торгуемых валют и контрвалют и / или валютных пар, по которым форекс-дилер осуществляет выставление котировок и заключает отдельные договоры;

1.8.2. начальное обеспечение;

1.8.3. минимальный уровень обеспечения (стоп-аут);

1.8.4. вид отдельного договора;

1.8.5. минимальный объем (размер) отдельного договора / открытой позиции;

1.8.6. размеры комиссионных сборов за обслуживание счета / за заключение отдельных договоров;

1.8.7. размер суммы (лота) торгуемой валюты;

1.8.8. максимальный объем (размер) отдельного договора / открытой позиции;

1.8.9. величину спреда.

1.9. Условия обслуживания устанавливаются форекс-дилером в рамочном договоре или внутреннем документе, утверждаемом форекс-дилером.

1.10. В случае если условия обслуживания утверждаются во внутреннем документе, то данный документ подлежит опубликованию:

1.10.1. на официальном сайте форекс-дилера в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет";

1.10.2. в Личном кабинете клиента (при его наличии).

1.11. Информирование клиентов об изменениях (дополнениях) в условия обслуживания осуществляется форекс-дилером в порядке, предусмотренном рамочным договором форекс-дилера для внесения изменений (дополнений) в рамочный договор.

При внесении изменений (дополнений) в условия обслуживания, утвержденные форекс-дилером во внутреннем документе, срок информирования клиентов не может быть менее 10 (десяти) рабочих дней до даты вступления в силу планируемых изменений.

1.12. В случае исключения той или иной валюты, контрвалюты и / или валютной пары из перечня котируемых и / или торгуемых валют и контрвалют и / или валютных пар, по которым форекс-дилер осуществляет выставление котировок и заключает отдельные договоры, и при наличии открытых позиций на момент вступления в силу указанных изменений форекс-дилер вправе закрыть все открытые позиции клиента по последней выставленной котировке.

1.13. Заключение / исполнение отдельного договора осуществляется по выставленным форекс-дилером котировкам.

1.14. Форекс-дилер вправе выставлять котировки только в отношении валют, в том числе составляющих валютную пару, которые имеют цифровой и буквенный коды, установленные федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по оказанию государственных услуг, управлению государственным имуществом в сфере технического регулирования и обеспечения единства измерений.

1.15. Результат исполнения заявки, в том числе курс отдельного договора (цена сделки), будет зависеть от типа заявки, режима исполнения заявки и рыночной ситуации.

1.16. Заявки клиентов могут быть исполнены в следующих режимах:

1.16.1. немедленное исполнение.

В этом режиме исполнение заявки осуществляется по цене, указанной в заявке. В случае если форекс-дилер принимает цену, заявка будет исполнена. Если за время обработки заявки цена изменилась, и форекс-дилер не может принять запрошенную цену, то происходит перекотирование ("requote ") - форекс-дилер выставляет цену, по которой может быть исполнена данная заявка. В случае согласия клиента на новую предложенную цену, а также в случае установки клиентом в дополнительных условиях заявки максимального отклонения цены от первоначально указанной и удовлетворения вновь предложенной ценой форекс-дилера, заявка исполняется, в иной ситуации вновь происходит перекотирование или заявка отклоняется (отменяется).

В случае если клиент установил максимальное отклонение от первоначальной цены, указанной в заявке, курс (цена) заключения / исполнения отдельного договора (сделки) может отличаться от цены, указанной в заявке;

1.16.2. исполнение по запросу.

В этом режиме исполнение заявки осуществляется по цене, предварительно полученной от форекс-дилера. При этом на цену также может влиять желаемый объем отдельного договора. Перед отправкой рыночной заявки (с указанием желаемого объема и базисного актива) у форекс-дилера запрашивается цена ее исполнения. После ее получения клиент в течение времени, установленного форекс-дилером, подтверждает или отклоняет исполнение заявки по данной цене. По истечении времени, установленного форекс-дилером, предлагаемая цена становится недействительной, клиенту необходимо направлять новую заявку. В этом случае в заявке клиента цена отсутствует, итоговая цена (курс) заключения / исполнения отдельного договора (сделки) устанавливается форекс-дилером при условии согласия клиента;

1.16.3. исполнение по рынку.

В этом режиме исполнения заявки решение о цене исполнения принимает форекс-дилер без дополнительного согласования с клиентом. Направление заявки в таком режиме подразумевает досрочное согласие клиента с ценой, по которой она будет исполнена.

В этом случае итоговая цена (курс) заключения / исполнения отдельного договора (сделки) устанавливается форекс-дилером. Итоговая цена (курс) исполнения заявки может отличаться от той, что клиент видел в ИТС в момент направления заявки форекс-дилеру;

1.16.4. исполнение отложенных заявок.

В этом случае исполнение заявки осуществляется в соответствии с условиями, установленными рамочным договором форекс-дилера.

1.17. Отдельный договор заключается / исполняется при соблюдении всех следующих условий:

1.17.1. заявка подана клиентом при соблюдении всех условий, установленных статьей 3 раздела IV Базового стандарта и рамочным договором форекс-дилера;

ГАРАНТ:

Подпункт 1.17.2 применяется с 1 октября 2021 г.

1.17.2. сумма предоставленных в обеспечение форекс-дилеру денежных средств физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем и признанного квалифицированным инвестором, не станет меньше размера начального обеспечения;

ГАРАНТ:

Подпункт 1.17.3 применяется с 1 октября 2021 г.

1.17.3. сумма предоставленных в обеспечение форекс-дилеру денежных средств физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем и не признанного квалифицированным инвестором, с учетом переоценки обязательств из заключаемого договора и ранее заключенных с ним договоров, не станет меньше размера требуемого обеспечения;

1.17.4. рыночные условия удовлетворяют условиям, указанным в заявке;

ГАРАНТ:

Подпункт 1.17.5 применяется с 1 октября 2021 г.

1.17.5. положительный результат тестирования (для физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями и не признанных квалифицированными инвесторами).

1.18. Датой и временем заключения отдельного договора являются дата и время, зафиксированные:

1.18.1. в лог-файле сервера ИТС;

1.18.2. в хронологии записи телефонных переговоров;

1.18.3. в информационном сообщении, направленном форекс-дилером клиенту;

1.18.4. в учетных системах форекс-дилера (при приеме заявки в письменном виде).

1.19. Форекс-дилер обязан в рамочном договоре установить дату (срок) проведения расчетов по отдельному договору.

Дата (срок) проведения расчетов по отдельному договору не может составлять более 5 (пяти) рабочих дней с даты исполнения отдельного договора / закрытия позиции по отдельному договору.

1.20. Форекс-дилер вправе отказать клиенту в заключении отдельного договора (отказать в приеме заявки / отменить отложенную заявку) по следующим основаниям:

ГАРАНТ:

Подпункт 1.20.1 применяется с 1 октября 2021 г.

1.20.1. сумма предоставленных в обеспечение форекс-дилеру денежных средств физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем и признанного квалифицированным инвестором, станет меньше размера начального обеспечения;

ГАРАНТ:

Подпункт 1.20.2 применяется с 1 октября 2021 г.

1.20.2. сумма предоставленных в обеспечение форекс-дилеру денежных средств физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем и не признанного квалифицированным инвестором, с учетом переоценки обязательств из заключаемого договора и ранее заключенных с ним договоров, станет меньше размера требуемого обеспечения;

1.20.3. несоответствие заявки клиента указанным в Базовом стандарте, а также рамочном договоре форекс-дилера требованиям;

1.20.4. неправильное значение одного или нескольких необязательных параметров (в том числе установки уровня стоп-лосс и уровня тейк-профит в случае установки форекс-дилером ограничений для данных параметров);

1.20.5. заведомая невозможность заключения отдельного договора на условиях, установленных в заявке (в случаях, предусмотренных внутренним документом форекс-дилера по управлению рисками), и / или противоречие условий заявки ранее поданным заявкам;

ГАРАНТ:

Подпункт 1.20.6 применяется с 1 октября 2021 г.

1.20.6. отсутствие положительного результата тестирования (для физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями и не признанных квалифицированными инвесторами);

1.20.6. отсутствие ликвидности;

1.20.8. отсутствие рыночной котировки.

1.21. Перечень оснований, по которым форекс-дилер вправе отказать клиенту в заключении отдельного договора (отказать в приеме заявки / отменить отложенную заявку), указанных в пункте 1.20 Базового стандарта, является исчерпывающим. Форекс-дилер в рамочном договоре не вправе указывать иные, помимо указанных в пункте 1.20 Базового стандарта, основания.

1.22. Изменения в отдельный договор могут быть внесены по взаимному соглашению сторон.

1.23. После заключения отдельного договора из средств обеспечения клиента обособляется сумма, соответствующая размеру начального обеспечения /требуемого обеспечения.

1.24. Форекс-дилер исполняет отдельный договор / закрывает позицию одним из следующих способов, в том числе до наступления планового срока исполнения отдельного договора:

1.24.1. проведением расчетов по финансовому результату по закрытой позиции / исполненному отдельному договору;

1.24.2. взаимозачетом требований и обязательств по отдельным договорам.

1.25. Открытые позиции по отдельным договорам или сроки отдельных договоров могут быть перенесены.

Форекс-дилер в рамочном договоре вправе предусмотреть процедуру (порядок заключения сделки) переноса открытых позиций по отдельным договорам или сроков отдельных договоров. При этом порядок и условия переноса открытых позиций по отдельным договорам / сроков отдельных договоров должны быть определены рамочным договором форекс-дилера.

1.26. Допускается частичное закрытие отдельного договора / открытой позиции, в том числе путем новации, а также за счет другого отдельного договора / открытой позиции противоположного по направленности и меньшего по объему. В результате такой операции остается открытой позиция / отдельный договор, имеющая (-ие) направленность и цену равной позиции / отдельного договора большего объема, а объем вычисляется как разность объемов двух противоположно направленных отдельных договоров / позиций, участвующих в закрытии. Порядок расчета финансового результата в этом случае определяется рамочным договором форекс-дилера.

1.27. Отдельный договор может быть расторгнут (досрочно расторгнут) по взаимному соглашению сторон рамочного договора.

2. Порядок и условия выставления форекс-дилером котировок

2.1. Котировки, выставляемые форекс-дилером способами, предусмотренными Базовым стандартом, рамочным договором форекс-дилера, являются котировками форекс-дилера.

2.2. Перечень котируемых и / или торгуемых валют и контрвалют и / или валютных пар, по которым форекс-дилер осуществляет выставление котировок и заключает отдельные договоры, устанавливается форекс-дилером в рамочном договоре или внутреннем документе, утверждаемом форекс-дилером и публикуемом на официальном сайте форекс-дилера в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" и / или в Личном кабинете клиента (при его наличии).

Информирование клиентов об изменениях (дополнениях) в перечень котируемых и / или торгуемых валют и контрвалют и / или валютных пар в случае утверждения такого перечня в рамочном договоре форекс-дилера осуществляется форекс-дилером в порядке, предусмотренном рамочным договором форекс-дилера для внесения изменений (дополнений) в рамочный договор.

При внесении изменений (дополнений) в перечень котируемых и / или торгуемых валют и контрвалют или валютных пар, утвержденных форекс-дилером во внутреннем документе, срок информирования клиентов не может быть менее 10 (десяти) рабочих дней до даты вступления в силу планируемых изменений.

2.3. Форекс-дилер в рамочном договоре или внутреннем документе, утверждаемом форекс-дилером, обязан указывать источник (-и) формирования котировок (поставщика (-ов) котировок), на основании полученной от него (них) информации он формирует свои котировки. В случае указания источника (-ов) котировок во внутреннем документе информация доводится до сведения клиентов путем размещения внутреннего документа на официальном сайте форекс-дилера в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" и / или в Личном кабинете клиента (при его наличии).

2.4. Поставщиком котировок может являться юридическое лицо из числа указанных в пунктах 2.12 - 2.14 Базового стандарта.

2.5. Форекс-дилер обязан производить расчет кросс-курса базовой валюты / валюты котировки к валюте счета. Форекс-дилер вправе получать данные расчета кросс-курса от источника (-ов) котировок либо производить расчет самостоятельно.

2.6. Форекс-дилер вправе определять кросс-курс следующим образом:

2.6.1. путем установления кросс-курса напрямую между двумя валютами;

2.6.2. путем расчета кросс-курса с использованием третьей валюты.

2.7. Форекс-дилер вправе использовать котировки, выставляемые им для покупки или продажи базисного актива, и / или их среднее значение в зависимости от целей расчета.

2.8. В случае расчета кросс-курса с использованием третьей валюты кросс-курс подлежит расчету через курс доллара США к валюте котировки и к валюте счета соответственно, исходя из текущих рыночных цен.

Форекс-дилер также вправе использовать официальный курс рубля, установленный Банком России на дату расчета кросс-курса базовой валюты / валюты котировки к валюте счета.

2.9. Порядок расчета кросс-курса, применяемый форекс-дилером в тех или иных случаях, определяется в рамочном договоре форекс-дилера.

2.10. Котировки (цены, курс) по валютным парам, имеющим аналоги на российском или иностранном валютном рынке, не должны отличаться от текущих значений соответствующей лучшей котировки (цены, курса) на покупку или продажу более чем на 0,5 %.

2.11. Порядок расчета процента отклонения котировки (цены, курса) по валютным парам, имеющим аналоги на российском или иностранном валютном рынке, от текущих значений соответствующей лучшей котировки (цены, курса) на покупку или продажу (далее - показатель отклонения):

2.11.1. В случае если форекс-дилер использует единственный источник котировок, то для каждой лучшей котировки (цены, курса) на покупку и на продажу соответственно в определенный момент времени формируется диапазон с отклонением 0,5 % от такой котировки (цены, курса).

Если котировка на покупку / на продажу, выставленная форекс-дилером в определенный момент времени, входит в диапазон котировок на покупку / на продажу, сформированный в соответствии с абз. 1 настоящего пункта, требование пункта 2.10 Базового стандарта считается исполненным.

2.11.2. В случае если форекс-дилер использует несколько источников котировок, то формируется список котировок на покупку и список котировок на продажу, из которых выбирается лучшая на момент выставления котировок котировка на покупку и на продажу соответственно, в определенный момент времени формируется диапазон с отклонением 0,5 % от такой котировки (цены, курса).

Если котировка на покупку / на продажу, выставленная форекс-дилером в определенный момент времени, входит в диапазон котировок на покупку / на продажу, сформированный в соответствии с абз. 1 настоящего пункта, требование пункта 2.10 Базового стандарта считается исполненным.

В случае если лучшая котировка на продажу меньше лучшей котировки на покупку, то данная пара котировок не учитывается при выставлении котировок форекс-дилером.

2.12. Брокеры, которые включены в перечень и которые могут быть рассмотрены в качестве источников котировок (цены, курса) для расчета показателя отклонения, должны соответствовать следующим критериям:

2.12.1. профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию Банка России на осуществление брокерской деятельности или разрешение / лицензию соответствующего лицензирующего органа страны - участницы ЕАЭС;

2.12.2. иностранный брокер или иная иностранная финансовая организация, имеющий (-ая) лицензию / разрешение / свидетельство / сертификат / иной документ уполномоченного органа, согласно праву страны, где учрежден брокер или иностранная финансовая организация на осуществление брокерской деятельности:

2.12.2.1. осуществляющий (-ая) деятельность в странах, имеющих страновые оценки по классификации Экспортных Кредитных Агентств, участвующих в Соглашении стран - членов Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) "Об основных принципах предоставления и использования экспортных кредитов, имеющих официальную поддержку" (далее - страновые оценки), "0", "1", "2", "3", "4" или в странах с высоким уровнем доходов, являющихся членами ОЭСР и (или) Европейского союза, перешедших на единую денежную единицу Европейского союза (далее - Еврозона) (используется информация о страновых оценках и странах с высоким уровнем доходов, являющихся членами ОЭСР и (или) Еврозоны, размещенная на соответствующем сайте ОЭСР в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет");

2.12.2.2. размер собственных средств, рассчитанный в соответствии с порядком, установленным личным законом страны учреждения брокера / иностранной финансовой организации, равен 35 (тридцати пяти) миллионам рублей на последнюю отчетную дату (для иностранной финансовой организации эквивалентно сумме по официальному курсу Банка России, установленному на расчетную дату).

2.13. Перечень банков, которые могут быть рассмотрены в качестве источников котировок (цены, курса) для расчета показателя отклонения:

2.13.1. кредитные организации, имеющие лицензию Банка России на осуществление банковских операций, удовлетворяющие следующему критерию:

ГАРАНТ:

Подпункт 2.13.1.1 применяется с 1 октября 2021 г.

2.13.1.1. кредитный рейтинг, присвоенный кредитным рейтинговым агентством из перечня рейтинговых агентств, утвержденного Советом директоров Банка России для установления уровня рейтинга некоторых активов, принимаемых к расчету собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, и не ниже минимального уровня рейтинга, установленного Советом директоров Банка России;

2.13.2. иностранные банки, удовлетворяющие следующим критериям:

2.13.2.1. кредитный рейтинг не ниже минимального уровня рейтинга, присвоенный рейтинговым агентством Moody's на уровне Baa3 или рейтинговым агентством S&P на уровне BBB- или рейтинговым агентством Fitch на уровне BBB-;

2.13.2.2. местом учреждения выступает государство, являющееся членом Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), членом или наблюдателем Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и (или) членом Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл), и (или) участником Единого экономического пространства.

ГАРАНТ:

Подпункт 2.14 применяется с 1 октября 2021 г.

2.14. Перечень информационных систем (агентств), которые могут быть рассмотрены в качестве источников котировок (цены, курса); источников исторических данных для расчета размера требуемого обеспечения; источников результатов расчета размера требуемого обеспечения:

2.14.1. Refinitiv, www.refinitiv.com;

2.14.2. Bloomberg, www.bloomberg.com;

2.14.3. ПАО "Московская биржа ММВБ-РТС", www.moex.com;

2.14.4. Currenex Incorporation (Currenex), www.currenex.com;

2.14.5. Integral Development Corporation, www.integral.com;

2.14.6. BATS Global Markets, www.hotspotfx.com;

2.14.7. LMAX Limited (LMAX Exchange), www.lmax.com;

2.14.8. CFH Clearing Limited (CFH Clearing), www.cfhclearing.com;

2.14.9. AxiCorp Limited (AXI), www.axitrader.com;

2.14.10. ADS Securities Llc. (ADSS L.L.C), www.ads-securities.com;

2.14.11. Interactive data corporation (ESignal), www.esignal.com;

2.14.12. Sucden Financial Limited, www.sucdenfinancial.com;

2.14.13. Nomura Holdings Inc., www.nomuraholdings.com;

2.14.14. INTL FCStone Inc., www.intlfcstone.com;

2.14.15. Just2Trade Online Limited, www.just2trade.online;

2.14.16. Advanced Markets Ltd., www.advancedmarketsfx.com;

2.14.17. First derivatives Plc., www.firstderivatives.com;

2.14.18. CMC Markets, www.cmcmarkets.com;

2.14.19. Comprehensive Quote Graphics (CQG), www.cqg.com;

2.14.20. AMTS Solutions AS, www.amtssolutions.com;

2.14.21. FX Alliance, Llc. (FXall), www.fxall.com;

2.14.22. FXCM Pro, www.fxcmpro.com;

2.14.23. GKFX Internet Yatirimlari Limited Sirketi (GKFX), www.gkfx.ru;

2.14.24. IS Prime Limited, www.isprimefx.com;

2.14.25. Alfa Capital Holdings (Cyprus) Ltd., www.alfacapital.com.cy;

2.14.26. BCS Prime Brokerage Limited, www.bcsgm.com;

2.14.27. Interactive brokers Llc., www.interactivebrokers.com.

2.14.28. Небанковская кредитная организация-центральный контрагент "Национальный Клиринговый Центр" (Акционерное общество), https://www.nationalclearingcentre.ru;

2.14.29. ПАО "Санкт-Петербургская биржа", https://spbexchange.ru.

2.15. Форекс-дилер вправе выставлять котировки следующими способами:

2.15.1. с использованием ИТС;

2.15.2. по телефону.

2.16. Форекс-дилер обязуется выставлять котировки в следующие сроки:

2.16.1. в течение рабочего времени форекс-дилера. Информация о рабочем времени форекс-дилера должна быть указана в рамочном договоре форекс-дилера;

2.16.2. в течение времени работы ИТС, которая используется при совершении операций в рамках заключенного между форекс-дилером и клиентом рамочного договора. Информация о времени работы ИТС должна быть указана в рамочном договоре форекс-дилера;

2.16.3. в течение времени, установленного для заключения отдельных договоров с определенным базисным активом (по определенной валюте / валютной паре) в случае отличия этого времени от времени работы ИТС. Информация о времени, установленном для заключения отдельных договоров с определенным базисным активом, должна быть указана в рамочном договоре форекс-дилера.

2.17. Форекс-дилер имеет право не выставлять котировки при наличии одного из следующих условий:

2.17.1. отсутствия котировок от поставщика (-ов) котировок;

2.17.2. отсутствия технической возможности по причинам, не зависящим от форекс-дилера.

2.18. Одинаковые сведения о котировках, выставляемых форекс-дилером, предоставляются клиентам при одновременном соблюдении следующих условий:

2.18.1. при получении котировки одинаковым способом в один момент времени по одному и тому же базисному активу;

2.18.2. при указании одинакового объема отдельного договора при запросе котировки;

2.18.3. при одинаковом типе счета.

2.19. Форекс-дилер вправе ограничить срок действия котировки по определенной валюте и / или валютной паре.

Срок действия котировки может зависеть от способа выставления котировки форекс-дилером.

2.20. Форекс-дилер не вправе изменять условия котировки на покупку без соответствующего изменения условий котировки на продажу.

При этом под соответствующим изменением понимается:

- увеличение / уменьшение котировки;

- ухудшение / улучшение котировки.

3. Порядок, сроки и условия подачи клиентами заявок

3.1. Для заключения отдельного договора клиент, его уполномоченное лицо или представитель (далее вместе - доверенные лица) обязан подать форекс-дилеру заявку.

Полномочия доверенного лица клиента должны быть надлежащим образом подтверждены путем представления клиентом надлежащим образом оформленной доверенности на такое лицо форекс-дилеру. О выдаче / аннулировании доверенности клиент обязан незамедлительно уведомлять форекс-дилера в письменной форме.

3.2. Подача клиентом заявки на заключение отдельного договора означает его намерение заключить отдельный договор на условиях, указанных в такой заявке.

3.3. Заявки могут подаваться клиентом или его доверенным лицом форекс-дилеру следующими способами:

3.3.1. через ИТС с учетом особенностей, предусмотренных Базовым стандартом, рамочным договором форекс-дилера. При этом перечень используемых ИТС определяется форекс-дилером в рамочном договоре;

3.3.2. посредством телефонной связи;

3.3.3. в письменном виде по адресу места нахождения форекс-дилера почтовым отправлением или курьерской службой.

3.4. При подаче клиентом заявки в письменной форме обязательным реквизитом заявки помимо обязательных существенных условий, указанных в пункте 3.12 Базового стандарта, является собственноручная подпись клиента или его доверенного лица.

3.5. Форекс-дилер вправе ограничить способы подачи клиентами заявок в своем рамочном договоре.

Порядок, особенности и условия приема заявок тем или иным способом, устанавливается форекс-дилером в рамочном договоре, в части не противоречащей требованиям Базового стандарта.

3.6. Клиент и форекс-дилер обязаны обеспечить доступ к техническим средствам связи, с помощью которых осуществляется взаимодействие форекс-дилера и клиента, только уполномоченным лицам. Форекс-дилер, как и клиент, не вправе ссылаться на несоблюдение данного условия с целью оспаривания действительности поданных заявок и заключенных отдельных договоров.

3.7. Форекс-дилер считает любую заявку, которая поступает к нему под индивидуальным логином клиента или с его использованием, направленной клиентом или его доверенным лицом.

3.8. Форекс-дилер вправе в рамочном договоре предусмотреть различный срок направления клиентом заявок форекс-дилеру (различное время приема и обработки заявок) для каждого из способов, установленных для их приема, в том числе в зависимости от базисного актива. Таким временем могут быть:

3.8.1. время работы ИТС, которая используется для приема и обработки заявок;

3.8.2. время, установленное для приема заявок по телефону;

3.8.3. время, установленное для заключения отдельных договоров с определенным базисным активом в случае отличия этого времени от времени работы ИТС;

3.8.4. рабочее время форекс-дилера (офисов форекс-дилера).

Информирование клиентов об изменениях во время приема и обработки заявок осуществляется форекс-дилером в порядке, предусмотренном рамочным договором форекс-дилера для внесения изменений (дополнений) в рамочный договор.

3.9. Датой и временем получения форекс-дилером заявки, поданной клиентом посредством ИТС, являются дата и время (с точностью до миллисекунды) поступления заявки на сервер ИТС форекс-дилера, зафиксированные в соответствующем лог-файле сервера такой ИТС.

3.10. Датой и временем получения форекс-дилером заявки, поданной клиентом посредством телефонной связи, является хронология записи телефонных переговоров.

3.11. Датой и временем получения заявки в письменном виде является отметка уполномоченного лица форекс-дилера на заявке с указанием даты и времени ее получения.

3.12. Заявка независимо от способа передачи форекс-дилеру должна содержать следующие обязательные существенные условия (параметры):

3.12.1. Ф.И.О клиента или индивидуальный логин / иной идентификатор, позволяющий однозначно определить, что заявка исходит от клиента;

3.12.2. вид заявки;

3.12.3. направление отдельного договора (покупка / продажа / открытие / закрытие позиции / направление опциона);

3.12.4. базисный актив (валюта / валютная пара);

3.12.5. объем отдельного договора / премия опциона;

3.12.6. цену за единицу базисного актива или однозначные условия ее определения;

3.12.7. срок действия заявки.

3.13. Форма заявки устанавливается форекс-дилером в рамочном договоре или ином внутреннем документе, утверждаемом форекс-дилером, и может содержать иные параметры, не предусмотренные Базовым стандартом.

3.14. Заявки могут быть следующих видов:

3.14.1. рыночная;

3.14.2. отложенная.

3.15. Подача клиентом рыночной заявки означает его намерение заключить / исполнить отдельный договор по текущей рыночной котировке форекс-дилера. Форекс-дилер самостоятельно устанавливает в рамочном договоре один (несколько) из режимов исполнения (способов определения курса (цены) отдельного договора) таких заявок, установленных Базовым стандартом, в том числе в зависимости от базисного актива (валюты / валютной пары).

3.16. Подача клиентом отложенной заявки означает его намерение заключить / исполнить отдельный договор в будущем при достижении условий, заданных в заявке.

3.17. Форекс-дилер в рамочном договоре обязан определить перечень видов принимаемых заявок.

3.18. Форекс-дилер вправе предусмотреть различные типы заявок в рамках видов заявок. В этом случае особенности и условия их исполнения должны быть установлены рамочным договором форекс-дилера.

3.19. Форекс-дилер вправе в рамочном договоре или внутреннем документе, утверждаемом форекс-дилером (данный документ подлежит обязательному опубликованию на официальном сайте форекс-дилера в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" и / или в Личном кабинете клиента (при его наличии)), установить:

3.19.1. минимальное отклонение цены отложенной заявки от текущей рыночной котировки форекс-дилера;

3.19.2. запрет на изменение или удаление отложенной заявки / исполнение отдельного договора при приближении цены, указанной в отложенной заявке / уровня стоп-лосс / тейк-профит, к текущей рыночной котировке в определенном диапазоне.

При этом, в случае если параметры, указанные в пунктах 3.19.1 и 3.19.2 Базового стандарта, устанавливаются форекс-дилером во внутреннем документе, утверждаемом форекс-дилером, срок информирования клиентов о внесенных изменениях не может быть менее 10 (десяти) рабочих дней до даты вступления в силу планируемых изменений.

3.20. Форекс-дилер вправе не принимать поданную клиентом заявку в случае отсутствия в ней обязательных существенных условий, предусмотренных пунктом 3.12 Базового стандарта, рамочным договором форекс-дилера, а также поданную с нарушением порядка и сроков, установленных Базовым стандартом и рамочным договором форекс-дилера.

3.21. Форекс-дилером могут быть предусмотрены следующие сроки действия заявки, в которые заявка может быть принята к исполнению (является активной):

3.21.1. действительна до отмены ("good-till-cancelled" остается активной неопределенное количество времени до тех пор, пока не наступило условие исполнения заявки / заявка не отменена клиентом / не расторгнут (прекращен) рамочный договор);

3.21.2. дневная заявка (принимается только в рамках времени работы форекс-дилера / ИТС и отменяется форекс-дилером по окончании календарных суток, в которые такая заявка была принята);

3.21.3. до определенного момента времени, установленного клиентом (заявка остается активной до определенного времени с учетом часов, минут, секунд, после чего, если условие исполнения заявки так и не было достигнуто, отменяется автоматически).

3.22. Форекс-дилер принимает все разумные меры для исполнения заявки клиента в максимально короткий срок, а также на лучших условиях. При этом клиент понимает, что в случае возникновения условий, указанных в пункте 3.25 Базового стандарта, исполнение заявки может занять более продолжительное время, или же заявка может не исполниться.

3.23. Все заявки исполняются в порядке их поступления от клиентов. Заявки, поступившие одновременно, исполняются форекс-дилером по очередности согласно нумерации, присваиваемой ИТС.

3.24. Условиями рамочного договора форекс-дилера может быть предусмотрено частичное исполнение заявки клиента.

3.25. Форекс-дилер вправе отказать в приеме заявки / не исполнить заявку / отменить отложенную заявку клиента в следующих случаях:

ГАРАНТ:

Подпункт 3.25.1 применяется с 1 октября 2021 г.

3.25.1. сумма предоставленных в обеспечение форекс-дилеру денежных средств физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем и признанного квалифицированным инвестором, станет меньше размера начального обеспечения;

ГАРАНТ:

Подпункт 3.25.2 применяется с 1 октября 2021 г.

3.25.2. сумма предоставленных в обеспечение форекс-дилеру денежных средств физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем и не признанного квалифицированным инвестором, с учетом переоценки обязательств из заключаемого договора и ранее заключенных с ним договоров, станет меньше размера требуемого обеспечения;

3.25.3. заявка клиента не соответствует указанным в Базовом стандарте, рамочном договоре форекс-дилера требованиям;

3.25.4. при неправильном значении одного или нескольких необязательных параметров (в том числе установки уровня стоп-лосс и уровня тейк-профит в случае установки форекс-дилером таких ограничений);

3.25.5. если заведомо невозможно заключить отдельный договор на условиях, установленных в заявке, и / или условия заявки противоречат ранее поданным заявкам;

ГАРАНТ:

Подпункт 3.25.6 применяется с 1 октября 2021 г.

3.25.6. отсутствие положительного результата тестирования (для физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями и не признанных квалифицированными инвесторами);

3.25.7 отсутствует ликвидность;

3.25.8. отсутствуют котировки.

3.26. В случае отмены отложенной заявки форекс-дилер обязуется проинформировать клиента через ИТС / Личный кабинет (при его наличии) / по телефону / по электронной почте с указанием причины такой отмены.

3.27. Форекс-дилер не вправе отказать в приеме заявки / не исполнить заявку / отменить отложенную заявку по причинам, отличным от причин, указанных в пункте 3.25 Базового стандарта.

3.28. Временем приема / изменения / удаления заявки является время согласования всех существенных условий / изменения условий / удаления заявки, зафиксированное:

3.28.1. в лог-файле сервера ИТС;

3.28.2. в хронологии записи телефонных переговоров;

3.28.3. в информационном сообщении, направленном форекс-дилером клиенту.

3.29. Результатом исполнения заявки форекс-дилером может являться совершение следующих операций:

3.29.1. заключение отдельного договора;

3.29.2. исполнение / прекращение отдельного договора.

3.30. Заявка до начала осуществления действий по ее исполнению может быть удалена (отменена / отозвана) или изменена клиентом. Порядок удаления (отмены / отзыва) или изменения заявок устанавливается форекс-дилером в рамочном договоре.

3.31. Удаление (отмена / отзыв) или изменение заявок производятся только в период времени, установленный форекс-дилером для заключения отдельных договоров по данной валюте или валютной паре, в том числе в зависимости от базисного актива.

3.32. Заявка не может быть удалена (отменена / отозвана) клиентом после ее исполнения и заключения / исполнения отдельного договора.

3.33. Форекс-дилер и клиент признают, что заявки, поданные через ИТС, по телефону и принятые форекс-дилером, имеют юридическую силу письменного документа, и отдельный договор подлежит заключению / исполнению на условиях, согласованных форекс-дилером и клиентом в заявке. Форекс-дилер и клиент признают в качестве достаточного доказательства (пригодного для предъявления при разрешении споров в суде) запись телефонного разговора между уполномоченным представителем форекс-дилера и клиентом, осуществленную форекс-дилером при помощи собственных специальных технических и программных средств на магнитных и иных носителях, а также лог-файлы сервера ИТС форекс-дилера.

3.34. Сторона рамочного договора за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по рамочному договору и заключенным в его рамках отдельным договорам вправе потребовать возмещения ей убытков.

3.35. За неисполнение заявок форекс-дилер несет ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

3.36. Клиент несет ответственность перед форекс-дилером за убытки, причиненные форекс-дилеру по вине клиента, в том числе за ущерб, причиненный в результате непредставления (несвоевременного представления) клиентом любых документов, предоставление которых форекс-дилером предусмотрено в рамочном договоре, а также за ущерб, причиненный форекс-дилеру в результате любого искажения информации, содержащейся в представленных клиентом документах.

3.37. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения стороной рамочного договора денежного обязательства, предусмотренного рамочным договором, рамочным договором может быть предусмотрена неустойка (пеня). Размер такой неустойки (пени) не может быть более чем 0,1 % (одна десятая процента) от суммы обязательств за неисполнение или ненадлежащее исполнение денежного обязательства за каждый календарный день просрочки.

В случае, указанном в абз. 1 настоящего пункта Базового стандарта, убытки подлежат взысканию в полной сумме сверх установленной неустойки.

3.38. В случаях неправомерного удержания денежных средств, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате стороной рамочного договора подлежат уплате проценты на сумму долга. Размер процентов определяется ключевой ставкой Банка России, действовавшей в соответствующие периоды.

3.39. Денежные обязательства клиента, возникающие перед форекс-дилером в рамках рамочного договора, подлежат исполнению путем списания денежных средств с одного / нескольких специальных разделов номинального счета клиента / отдельного номинального счета (счетов) клиента. При этом форекс-дилер обязуется уведомить клиента о произведенных списаниях с указанием размера списания.

В случае недостаточности денежных средств на специальном разделе / специальных разделах номинального счета клиента / отдельном номинальном счете (счетах) клиента обязательства клиента, возникающие перед форекс-дилером в рамках рамочного договора, считаются погашенными.

3.40. Все споры о возмещении убытков, возникающие между сторонами рамочного договора, рассматриваются в порядке, установленном в рамочном договоре форекс-дилера для разрешения споров, с обязательным соблюдением претензионного порядка.

4. Порядок расчета размера обязательств клиента

4.1. Форекс-дилер обязан в непрерывном режиме по мере обновления информации в течение периода, в который он предоставляет услуги, рассчитывать размер денежных обязательств по заключенным им отдельным договорам с каждым клиентом (финансовый результат), а также соотношение размера обеспечения и обязательств с учетом особенностей, изложенных в Базовом стандарте.

4.2. Форекс-дилер выполняет расчет соотношения размера обеспечения и обязательств в непрерывном режиме. Расчет производится в том числе при помощи автоматизированных программно-технических средств, ИТС, при условии обязательной фиксации информации при достижении уровня соотношения размера обеспечения и размера обязательств минимального уровня.

4.3. Форекс-дилер обязан обновлять информацию о расчете размера денежных обязательств по заключенным отдельным договорам с каждым клиентом по мере изменения этой информации, в порядке, предусмотренном пунктом 4.2 Базового стандарта.

4.4. Размер обязательств клиента для расчета соотношения размера обеспечения и обязательств определяется как суммарный объем отдельных договоров / открытой позиции клиента (с учетом пересчета в валюту счета). Если валюта расчетов отличается от базовой валюты / валюты котировки, то размер обязательств определяется с использованием кросс-курса. Порядок определения кросс-курса устанавливается в рамочном договоре форекс-дилера с учетом положений Базового стандарта.

4.5. При исполнении (прекращении, в том числе расторжении) отдельного договора форекс-дилер в обязательном порядке рассчитывает финансовый результат по каждому отдельному договору в соответствии с Базовым стандартом, а также условиями рамочного договора форекс-дилера.

4.6. С целью расчета соотношения размера обеспечения и обязательств форекс-дилер рассчитывает размер обеспечения в соответствии со статьей 5 раздела IV Базового стандарта.

5. Порядок предоставления клиентами обеспечения

5.1. Обеспечением исполнения обязательств по отдельным договорам клиента с форекс-дилером, а также иных обязательств клиента перед форекс-дилером, установленных рамочным договором форекс-дилера, являются денежные средства клиента, находящиеся на специальном разделе номинального счета клиента (отдельном номинальном счете клиента) с учетом суммы реализованного финансового результата по отдельным договорам, информация о котором еще не направлена в банк, а также нереализованного финансового результата на момент расчета размера обеспечения, с учетом начисленных комиссионных сборов.

Форекс-дилер осуществляет проверку достаточности обеспечения, предоставленного клиентом, до исполнения его заявки.

5.2. После заключения рамочного договора с форекс-дилером клиенту открывается специальный раздел номинального счета клиента (отдельный номинальный счет клиента при наличии соответствующего требования клиента) в банке, расположенном на территории Российской Федерации.

5.3. Форекс-дилером в рамочном договоре должен быть предусмотрен порядок открытия специального раздела номинального счета клиента (отдельного номинального счета клиента) с учетом особенностей, предусмотренных соответствующим договором с банком:

5.3.1. на клиента без учета того, сколько торговых счетов у него открыто в ИТС;

5.3.2. на рамочный договор с клиентом без учета того, сколько у него открыто счетов в ИТС;

5.3.3. на каждый торговый счет в ИТС.

5.4. Реквизиты номинального счета указываются в рамочном договоре форекс-дилера и / или размещаются на официальном сайте форекс-дилера в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" и / или размещаются в Личном кабинете клиента (при его наличии).

Об изменении реквизитов номинального счета форекс-дилер обязан уведомить клиентов в срок не менее чем за 10 (десять) рабочих дней до даты вступления изменений в силу путем размещения соответствующей информации на официальном сайте форекс-дилера в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" и / или в Личном кабинете (при его наличии).

5.5. По требованию клиента форекс-дилер обязан открыть клиенту отдельный номинальный счет клиента в банке, расположенном на территории Российской Федерации, в соответствующей валюте. Форекс-дилер вправе отказать клиенту в открытии отдельного номинального счета только по независящим от него причинам.

5.6. За возможность открытия и ведение отдельного номинального счета клиента форекс-дилер вправе установить комиссионные сборы. Форекс-дилер вправе обязать клиента оплачивать все расходы банка за открытие и последующее ведение отдельного номинального счета.

5.7. Денежные средства на специальный раздел номинального счета клиента (отдельный номинальный счет клиента) могут быть перечислены только в безналичном порядке с банковского счета клиента с соблюдением требований валютного законодательства Российской Федерации.

5.8. Форекс-дилер вправе установить минимальный уровень денежных средств на специальном разделе номинального счета клиента (отдельном номинальном счете клиента), до достижения которого он вправе отказать в приеме заявки на заключение отдельного договора вне зависимости от достаточности уровня обеспечения для заключения такого отдельного договора.

5.9. Форекс-дилер вправе отказать в исполнении заявки клиента на заключение отдельного договора, если клиент к моменту исполнения заявки не обеспечил уровень обеспечения в размере, требуемом для заключения такого отдельного договора (с учетом ранее заключенных отдельных договоров и выставленных заявок).

5.10. Любой ущерб, который может возникнуть, если клиент не обеспечит должного уровня обеспечения для исполнения заявки, будет всегда за счет клиента.

5.11. Порядок расчета размера обязательств установлен статьей 4 раздела IV Базового стандарта.

5.12. Размер обеспечения рассчитывается форекс-дилером как сумма денежных средств на специальном разделе номинального счета клиента (отдельном номинальном счете клиента) согласно последней информации, полученной от банка с учетом суммы реализованного финансового результата по отдельным договорам, информация о котором еще не направлена в банк, нереализованного финансового результата на момент расчета размера обеспечения, а также с учетом начисленных комиссионных сборов.

5.13. Размер начального обеспечения устанавливается форекс-дилером в рамочном договоре.

ГАРАНТ:

Пункт 5.14 применяется с 1 октября 2021 г.

5.14. После заключения отдельного договора / открытия позиции сумма денежных средств, равная размеру требуемого обеспечения/начального обеспечения, не включается в расчет свободных денежных средств.

Под свободными денежными средствами понимаются денежные средства обеспечения за вычетом средств, использованных под открытие позиции / заключение отдельного договора.

ГАРАНТ:

Пункт 5.15 применяется с 1 октября 2021 г.

5.15. Проверка достаточности обеспечения при исполнении заявки на заключение отдельного договора / открытие позиции проводится следующим образом: если у клиента размер свободных денежных средств, рассчитанный в соответствии с Базовым стандартом, больше или равен сумме требуемого обеспечения/начального обеспечения по отдельному договору, то отдельный договор может быть заключен. В ином случае форекс-дилер отказывает клиенту в исполнении заявки.

5.16. Размер минимального обеспечения, необходимого для поддержания открытыми позиций клиента, рассчитывается как произведение суммарного объема открытых позиций клиента с учетом пересчета в валюту счета и минимального уровня обеспечения.

5.17. Отдельные договоры, направленные на уменьшение суммарного объема открытых позиций путем закрытия позиции / исполнения отдельного договора, уменьшают размер минимального обеспечения, необходимого для поддержания открытыми позиций клиента.

5.18. При снижении соотношения размера обеспечения и размера обязательств клиента, ниже установленного форекс-дилером в рамочном договоре минимального уровня срок исполнения обязательств сторон по всем отдельным договорам считается наступившим. При этом форекс-дилер обязан закрыть все открытые позиции клиента / исполнить все отдельные договоры с клиентом (без обязательной необходимости предварительного уведомления клиента) и незамедлительно известить клиента об этом через ИТС / по телефону / по электронной почте / путем размещения соответствующей информации в Личном кабинете (при его наличии).

5.19. Форекс-дилер вправе установить в рамочном договоре ограничительный уровень обеспечения, при котором он направляет клиенту требование о необходимости увеличения размера обеспечения. Клиент вправе увеличить размер обеспечения следующими способами:

5.19.1. путем закрытия части (всей) открытой позиции / части (всех) отдельных договоров;

5.19.2. путем перечисления денежных средств на специальный раздел номинального счета клиента (отдельный номинальный счет клиента).

Клиент после получения такого требования и до момента достижения уровня обеспечения минимального уровня вправе увеличить размер обеспечения одним из способов, указанных в настоящем пункте.

5.20. Такое требование направляется форекс-дилером способом (-ами), предусмотренным (-ми) в рамочном договоре для информационного взаимодействия форекс-дилера и клиента, позволяющим (-ми) максимально оперативно направить такую информацию клиенту один раз в момент достижения соотношения размера обеспечения и обязательств клиента ограничительного уровня. Форекс-дилер вправе предусмотреть в рамочном договоре повторное направление такого требования с определенной периодичностью до момента внесения необходимого обеспечения или при достижении этого соотношения минимального уровня.

5.21. Минимальное количество времени, в течение которого клиент может предоставить необходимое обеспечение, в случае выставления (направления) клиенту форекс-дилером требования, указанного в пункте 5.19 Базового стандарта составляет 5 (пять) минут.

5.22. Требование об увеличении размера обеспечения может быть исполнено клиентом до момента, пока соотношение размера обеспечения и размера обязательств клиента не опустится ниже установленного форекс-дилером в рамочном договоре минимального уровня.

5.23. Исполнение всех обязательств по всем отдельным договорам с клиентом осуществляется в зависимости от того, каким образом открывается специальный раздел номинального счета клиента (отдельный номинальный счет клиента):

5.23.1. в рамках всех рамочных договоров, торговых счетов с клиентом;

5.23.2. в рамках рамочного договора;

5.23.3. в рамках определенного торгового счета.

5.24. В рамочном договоре форекс-дилер обязан установить один из способов исполнения обязательств по всем отдельным договорам с клиентом при достижении уровня соотношения обеспечения и обязательств минимального уровня.

5.25. Исполнение всех обязательств осуществляется форекс-дилером путем закрытия всех открытых на момент наступления указанного события позиций (отдельных договоров) по котировке:

5.25.1. действующей на момент наступления такого события;

5.25.2. действующей на момент фактического исполнения обязательств по такому отдельному договору.

5.26. Форекс-дилер исполняет все отдельные договоры не одновременно, а в порядке их заключения. Форекс-дилер принимает все разумные усилия, чтобы в этом случае все отдельные договоры были исполнены в максимально короткий срок. Расчет финансового результата и расчеты с клиентом в этом случае осуществляются в обычном порядке, предусмотренном Базовым стандартом и рамочным договором форекс-дилера.

5.27. В случае отсутствия возможности полностью или частично исполнить обязанность, предусмотренную пунктом 5.18 раздела IV Базового стандарта, форекс-дилер осуществляет исполнение отдельных договоров / закрытие позиции в той части, в которой это возможно, а оставшиеся неисполненными отдельные договоры / незакрытыми позиции исполняет / закрывает при первой возможности.

6. Порядок и сроки проведения расчетов с клиентами

6.1. С целью обеспечения исполнения обязательств по отдельным договорам клиент обязуется перечислить денежные средства на специальный раздел номинального счета клиента (отдельный номинальный счет клиента).

6.2. Перечень операций, которые могут проводиться по специальному разделу номинального счета клиента (отдельному номинальному счету клиента):

6.2.1. расчеты между форекс-дилером и клиентом по финансовому результату;

6.2.2. зачисление денежных средств клиента;

6.2.3. вывод денежных средств клиента;

6.2.4. перевод денежных средств клиента между своими специальными разделами номинального счета / отдельными номинальными счетами (при условии возможности открытия клиенту нескольких специальных разделов номинального счета / отдельных номинальных счетов);

6.2.5. расчеты по налогу на доходы физических лиц (исполнение обязанности форекс-дилера как налогового агента);

6.2.6. иные операции, не запрещенные законодательством Российской Федерации и Базовым стандартом.

6.3. В результате закрытия позиции / исполнения (прекращения, в том числе расторжения) отдельного договора форекс-дилер обязан исчислить финансовый результат по каждому отдельному договору и обеспечить своевременные расчеты с клиентом в соответствии с условиями рамочного договора форекс-дилера. Порядок расчета финансового результата и сроки проведения расчетов устанавливаются форекс-дилером в рамочном договоре с учетом особенностей, установленных Базовым стандартом и договором номинального счета с банком.

6.4. Все расчеты между форекс-дилером и клиентом осуществляются в валюте счета.

6.5. Все расчеты производятся за счет средств, учитываемых на специальном разделе номинального счета клиента / отдельном номинальном счете клиента в качестве обеспечения с учетом информации о текущих обязательствах клиента.

6.6. Зачисление денежных средств клиента в качестве обеспечения на специальный раздел номинального счета клиента / отдельный номинальный счет клиента производится с учетом следующих особенностей:

6.6.1. денежные средства поступили с банковского счета клиента;

6.6.2. в назначении платежа клиент указал корректные реквизиты. Перечень необходимых реквизитов форекс-дилер устанавливает в рамочном договоре с учетом особенностей, определенных договором номинального счета с банком.

6.7. В случае несоблюдения клиентом требований, установленных пунктом 6.6 Базового стандарта, форекс-дилер вправе не зачислять денежные средства клиента в качестве обеспечения до момента уточнения всех корректных реквизитов платежа или вернуть денежные средства отправителю с учетом особенностей, предусмотренных законодательством Российской Федерации. Клиент самостоятельно несет ответственность за корректность указания реквизитов для зачисления денежных средств в качестве обеспечения.

6.8. Форекс-дилер обязан произвести зачисление денежных средств клиента в качестве обеспечения на торговый счет клиента не позднее окончания следующего рабочего дня, в котором была получена соответствующая информация от банка.

6.9. У клиента и / или третьего лица не возникает права требовать от форекс-дилера уплаты процентов и / или возмещения иных убытков, если такие возникнут, в связи с нахождением денежных средств на специальном разделе номинального счета клиента / отдельном номинальном счете клиента с момента их поступления до момента отображения информации о средствах на торговом счете клиента или до момента списания в связи с возвратом, если форекс-дилер действовал в соответствии с правилами, предусмотренными Базовым стандартом, рамочным договором форекс-дилера, договором номинального счета с банком и соответствующими нормативными актами.

6.10. Клиент вправе в любое время вывести (отозвать) все или часть денежных средств, учитываемых на специальном разделе номинального счета клиента / отдельном номинальном счете клиента, путем направления форекс-дилеру соответствующего распоряжения (с учетом особенностей, установленных пунктом 6.13 Базового стандарта) через Личный кабинет (при его наличии) / по электронной почте / в письменном виде по адресу места нахождения форекс-дилера / по телефону / через ИТС.

Форма такого распоряжения устанавливается форекс-дилером в рамочном договоре или внутреннем документе форекс-дилера, утверждаемом форекс-дилером.

6.11. Вывод денежных средств может осуществляться только в безналичном порядке в валюте номинального счета.

6.12. Форекс-дилер исполняет распоряжение клиента на вывод денежных средств не позднее 2 (двух) рабочих дней со дня получения такого распоряжения форекс-дилером. При этом форекс-дилером может быть предусмотрено, что прием распоряжений с помощью автоматизированных программно-технических средств может осуществляться в круглосуточном режиме, но срок обработки распоряжений, полученных за пределом операционного времени форекс-дилера, исчисляется со следующего рабочего дня.

6.13. Обработка распоряжений на вывод денежных средств осуществляется с учетом следующих особенностей:

6.13.1. распоряжение исполняется только в пределах денежных средств, учитываемых на специальном разделе номинального счета клиента / отдельном номинальном счете клиента на основе полученных от банка сведений о количестве денежных средств с учетом информации о текущих обязательствах по отдельным договорам на момент исполнения распоряжения, а также свободных от обязательств перед форекс-дилером (свободный остаток) и обязательств по уплате налога на доходы физических лиц;

6.13.2. исполнение распоряжения клиента не повлияет на возможность исполнения существующих на момент исполнения распоряжения обязательств по заключенным отдельным договорам и иных обязательств клиента перед форекс-дилером, предусмотренных Базовым стандартом и рамочным договором форекс-дилера, а также размер обеспечения не станет менее минимального обеспечения, необходимого для поддержания открытыми позиций клиента;

6.13.3. форекс-дилер отказывает в исполнении распоряжения на вывод денежных средств, в котором в качестве получателя платежа указано любое третье лицо;

6.13.4. распоряжение клиента на вывод денежных средств должно соответствовать требованиям, установленным рамочным договором форекс-дилера, и учитывать ограничения, установленные действующим законодательством Российской Федерации и положениями Базового стандарта.

6.14. После приема распоряжения на вывод денежных средств и до момента фактического списания указанных денежных средств со специального раздела номинального счета клиента / отдельного номинального счета клиента (в период обработки банком платежного поручения на вывод денежных средств) форекс-дилер списывает такие денежные средства с торгового счета клиента, они более не учитываются в качестве обеспечения по отдельным договорам.

6.15. Клиент вправе подать распоряжение на перевод между специальными разделами номинального счета клиента / отдельными номинальными счетами клиента, если это прямо предусмотрено положениями рамочного договора форекс-дилера. Порядок подачи и обработки такого распоряжения устанавливаются форекс-дилером в рамочном договоре.

Форма такого распоряжения устанавливается форекс-дилером в рамочном договоре или внутреннем документе форекс-дилера, утверждаемом форекс-дилером.

6.16. Клиент не вправе подавать распоряжение на перевод денежных средств на специальный раздел номинального счета иного клиента.

6.17. Срок обработки распоряжений на перевод денежных средств между специальными разделами номинального счета клиента / отдельными номинальными счетами клиента не может превышать 1 (один) рабочий день с даты получения форекс-дилером такого распоряжения.

6.18. Обязанность форекс-дилера по совершению операций, указанных в пунктах 6.2.3, 6.2.4 раздела IV Базового стандарта, считается исполненной с момента списания денежных средств в безналичной форме со специального раздела номинального счета клиента / отдельного номинального счета клиента в банке, в котором открыт номинальный счет, в адрес указанного в распоряжении клиента счета банка получателя платежа или иного специального раздела номинального счета клиента.

6.19. В случае совершения операции по выводу денежных средств форекс-дилер осуществляет исчисление и уплату налога на доходы физических лиц с учетом особенностей, предусмотренных Налоговым кодексом Российской Федерации.

6.20. В целях совершения операции, предусмотренной пунктом 6.2.1 раздела IV Базового стандарта, форекс-дилер дает указание банку о совершении операции по специальному разделу номинального счета клиента / отдельному номинальному счету клиента без соответствующего распоряжения клиента.

6.21. В целях совершения операций, предусмотренных пунктом 6.2.3 и 6.2.4 раздела IV Базового стандарта, форекс-дилер дает указание банку о совершении операции по специальному разделу номинального счета клиента / отдельному номинальному счету клиента только при подаче клиентом соответствующего распоряжения.

6.22. По номинальному счету также могут проводиться иные операции, не противоречащие законодательству Российской Федерации, Базовому стандарту и рамочному договору форекс-дилера.

ГАРАНТ:

Статья 7 применяется с 1 октября 2021 г.

7. Порядок расчета размера требуемого обеспечения, при котором форекс-дилер вправе заключать с физическим лицом, не являющимся индивидуальным предпринимателем и не признанным квалифицированным инвестором, договоры, указанные в пункте 1 статьи 4 ¹ Федерального закона "О рынке ценных бумаг"

7.1. Размер требуемого обеспечения должен рассчитываться форекс-дилером на каждый торговый день по каждой иностранной валюте и / или валютной паре.

Размер требуемого обеспечения размещается форекс-дилером на сайте форекс-дилера в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" и в Личном кабинете (при его наличии) в срок не позднее начала соответствующего торгового дня.

7.2. Момент времени, по состоянию на который рассчитывается размер требуемого обеспечения должен устанавливаться форекс-дилером во внутреннем документе, утвержденном форекс-дилером. Указанный внутренний документ подлежит размещению форекс-дилером на сайте форекс-дилера в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

7.3. При самостоятельном расчете размера требуемого обеспечения форекс-дилер обязан производить расчет на основании собственных исторических данных или на основании исторических данных, полученных от источника, указанного в пункте 2.14 Базового стандарта (в случае, если исторические данные предоставляются форекс-дилеру в соответствии с договором, заключенным с источником).

7.4. Форекс-дилер вправе использовать готовые результаты расчета размера требуемого обеспечения, получаемые от источника, указанного в пункте 2.14 Базового стандарта, в соответствии с заключенным договором. При этом форекс-дилер обязан обеспечить соблюдение таким источником требований пункта 7.6 Базового стандарта.

7.5. Сведения о данных, используемых форекс-дилером для самостоятельного расчета размера требуемого обеспечения (собственные исторические данные или исторические данные, полученные от источника, указанного в пункте 2.14 Базового стандарта), а также сведения о способе определения размера требуемого обеспечения (самостоятельный расчет или получение готовых результатов расчета в соответствии с пунктом 7.4 Базового стандарта) должны быть указаны форекс-дилером во внутреннем документе, утвержденном форекс-дилером. Указанный внутренний документ подлежит размещению форекс-дилером на сайте форекс-дилера в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

7.6. Размер требуемого обеспечения рассчитывается исходя из того, что значение двухдневного изменения курса иностранной валюты и / или валютной пары к рублю в 99 процентах случаев находится в пределах одностороннего доверительного интервала в распределении таких значений не менее чем за последние 365 дней в следующем порядке:

7.6.1. для каждого торгового дня из установленного периода наблюдений, начиная со второго, рассчитывается значение относительного изменения цены каждой иностранной валюты и / или валютной пары к рублю по формуле:

, где:

- курс иностранной валюты и / или валютной пары в торговый день i;

- курс иностранной валюты и / или валютной пары в предыдущий торговый день i-1;

7.6.2. в случае, если валюта котировки (контрвалюта) валютной пары является отличной от рубля, форекс-дилер для ее конвертации в рубль должен использовать кросс-курс валюты котировки (контрвалюты) к рублю в торговый день i и торговый день i-1 соответственно;

7.6.3. на основании полученного множества значений относительного изменения курса каждой иностранной валюты и/или валютной пары рассчитываются показатели однодневного Value at risk (VaR): VaR (1%) и (или) VaR (99%) для каждой иностранной валюты и/или валютной пары к рублю, при этом:

- под VaR (1%) понимается наименьшее значение из указанного в пункте 7.6.3 Базового стандарта множества значений относительного изменения курса иностранной валюты и/или валютной пары к рублю после исключения из него не более 1 (одного) процента минимальных значений.

- под VaR (99%) понимается наибольшее значение из указанного в пункте 7.6.3 Базового стандарта множества значений относительного изменения курса иностранной валюты и / или валютной пары к рублю после исключения из него не более 1 (одного) процента максимальных значений.

7.6.4. для преобразования полученных значений однодневного VaR: [VaR (1%) и (или) VaR (99%)] в двухдневный VaR, форекс-дилер должен применить повышательный коэффициент, равный корню квадратному из двух.

7.6.5. полученные значения двухдневного VаR, преобразованные в процентный формат, составляют размер требуемого обеспечения.

При этом, одно из двух полученных значений двухдневного VaR, соответствующее понижению курса иностранной валюты и/или валютной пары к рублю, которое по расчету отрицательное, для целей определения размера требуемого обеспечения берется форекс-дилером по модулю.

7.7. Показатель VaR (VaR (1%) или VaR (99%)), на основании которого форекс-дилер производит расчет размера требуемого обеспечения, должен быть установлен форекс-дилером во внутреннем документе, утвержденном форекс-дилером. Указанный внутренний документ подлежит размещению форекс-дилером на сайте форекс-дилера в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

7.8. Форекс-дилер вправе по собственному усмотрению устанавливать требуемое обеспечение выше (больше) рассчитанного в соответствии настоящим Базовым стандартом.

7.9. Пример расчета размера требуемого обеспечения подлежит размещению на сайте форекс-дилера в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" и в Личном кабинете (при его наличии).

7.10. Форекс-дилер обязан хранить расчет размера требуемого обеспечения не менее 5 (пяти) лет с даты расчета.