Указание Банка России от 25 августа 2021 г. N 5901-У "О требованиях к сведениям и документам, типовых формах, порядке и способах представления документов для получения иностранной страховой организацией лицензии на осуществление страховой деятельности, а также аккредитации филиала иностранной страховой организации"

1. Заявление о предоставлении лицензии на осуществление страховой деятельности в соответствии с подпунктом 1 пункта 2 статьи 32 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 1, ст. 4; 2021, N 27, ст. 5171) и (или) лицензии на осуществление перестрахования (далее при совместном упоминании - лицензия) должно представляться иностранной страховой организацией в Банк России по типовой форме, установленной приложением 1 к настоящему Указанию.

2. Информация о структуре и составе акционеров (участников) иностранной страховой организации, а также о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых она находится, должна представляться иностранной страховой организацией в Банк России по типовой форме, установленной приложением 2 к настоящему Указанию.

3. Сведения о лице (лицах), осуществляющем (осуществляющих) функции единоличного исполнительного органа иностранной страховой организации, должны представляться иностранной страховой организацией в Банк России по типовой форме, установленной приложением 3 к настоящему Указанию.

4. Бизнес-план иностранной страховой организации в части деятельности, осуществляемой на территории Российской Федерации через создаваемый ею филиал, утвержденный уполномоченным органом иностранной страховой организации (далее - бизнес-план), должен представляться иностранной страховой организацией в Банк России в соответствии с требованиями к бизнес-плану, установленными приложением 4 к настоящему Указанию.

5. Положение о филиале иностранной страховой организации должно представляться иностранной страховой организацией в Банк России в соответствии с требованиями к положению о филиале иностранной страховой организации, установленными приложением 5 к настоящему Указанию.

6. Сведения о лицах, осуществляющих в филиале иностранной страховой организации функции руководителя, заместителя руководителя (при наличии), лица, на которое возложена обязанность по ведению бухгалтерского учета, внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита), а также специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, должны представляться иностранной страховой организацией в Банк России согласно приложению 2 к Положению Банка России от 20 августа 2021 года N 771-П "О порядке согласования Банком России кандидатур на должности в филиале иностранной страховой организации, порядке уведомления Банка России о назначении лиц на должности (об освобождении лиц от должностей) в филиале иностранной страховой организации, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 14 октября 2021 года N 65412.

7. Сведения о численности иностранных граждан, являющихся работниками филиала иностранной страховой организации, должны представляться иностранной страховой организацией в Банк России по типовой форме, установленной приложением 6 к настоящему Указанию.

8. Заявление о замене лицензии при принятии решения о создании на территории Российской Федерации филиала иностранной страховой организации, сведения о котором отсутствуют в лицензии, должно представляться иностранной страховой организацией, зарегистрированной в едином государственном реестре субъектов страхового дела (далее - ЕГРССД), в Банк России по типовой форме, установленной приложением 7 к настоящему Указанию.

9. Соискатель лицензии - иностранная страховая организация, не зарегистрированная в ЕГРССД, должен представлять в Банк России документы, предусмотренные пунктом 2 статьи 33 ² Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации", с сопроводительным письмом одним из следующих способов (по его выбору):

10. Соискатель лицензии - иностранная страховая организация, зарегистрированная в ЕГРССД, должен представлять в Банк России документы, предусмотренные пунктом 4 статьи 33 ² Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации", с сопроводительным письмом в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии - иностранной страховой организации, зарегистрированной в ЕГРССД, либо уполномоченного им лица (с приложением подтверждающих полномочия документов), в соответствии с порядком взаимодействия.

11. Иностранная страховая организация, зарегистрированная в ЕГРССД, при принятии решения о создании на территории Российской Федерации филиала, сведения о котором отсутствуют в лицензии, должна представить в Банк России документы, предусмотренные пунктом 5 статьи 33 ² Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации", с сопроводительным письмом в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа иностранной страховой организации, зарегистрированной в ЕГРССД, либо уполномоченного им лица (с приложением подтверждающих полномочия документов), в соответствии с порядком взаимодействия.

12. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.