Приложение 2. Форма типовой программы выездной оценки соответствия органа по валидации и верификации парниковых газов (рекомендуемая)

Приложение 2

Форма типовой программы выездной оценки соответствия органа по валидации и верификации парниковых газов

(рекомендуемая)

                           Типовая 1 программа

выездной оценки соответствия органа по валидации и верификации парниковых

                                  газов

_________________________________________________________________________

              (наименование заявителя, аккредитованного лица)

                         критериям аккредитации

     Целью выездной оценки является установление соответствия органа   по

валидации и верификации парниковых газов

_________________________________________________________________________

               (наименование заявителя, аккредитованного лица)

(дело о предоставлении государственной услуги от _____________ N ________

                                                     дата        номер ГУ

(далее - заявитель, аккредитованное лицо) критериям аккредитации, утвержденным приказом Минэкономразвития России от 26 октября 2020 г. N 707 "Об утверждении критериев аккредитации и перечня документов, подтверждающих соответствие заявителя, аккредитованного лица критериям аккредитации" (далее - критерии аккредитации), документам в области стандартизации, в том числе требованиям ГОСТ Р ИСО 14065-2014, ГОСТ Р ИСО 14066-2013, ГОСТ Р ИСО 14064-3-2007 в заявленной области аккредитации.

В ходе выездной оценки соответствия заявителя, аккредитованного лица критериям аккредитации осуществляется независимый и документированный процесс получения записей, фиксирования фактов или другой соответствующей информации (в том числе фото- и видеоматериалы) и их объективного оценивания с целью установления степени выполнения требований критериев аккредитации и документов в области стандартизации.

I. Перечень работ по проведению выездной оценки соответствия заявителя, аккредитованного лица критериям аккредитации, выполняемых экспертной группой.

1. Проведение вступительного совещания с заявителем, аккредитованным лицом.

1.1. Проведение вступительного совещания с целью ознакомления заявителя, аккредитованного лица с планом проведения выездной оценки соответствия заявителя, аккредитованного лица критериям аккредитации, разъяснение заявителю, аккредитованному лицу программы выездной оценки.

1.2. Оценка устранения заявителем, аккредитованным лицом несоответствий, выявленных при экспертизе документов и (или) сведений, представленных заявителем, аккредитованным лицом, подтверждающих соответствие критериям аккредитации (в случае наличия несоответствий).

Исходные материалы, факты и наблюдения: план проведения выездной оценки соответствия заявителя, аккредитованного лица критериям аккредитации, экспертное заключение по результатам экспертизы представленных заявителем, аккредитованным лицом документов и сведений; отчет заявителя, аккредитованного лица об устранении выявленных несоответствий; документы, подтверждающие устранение несоответствий.

2. Оценка системы менеджмента качества заявителя, аккредитованного лица, а также соблюдения при осуществлении деятельности требований системы менеджмента качества.

Оценка наличия системы менеджмента качества (далее - СМК) заявителя, аккредитованного лица и соблюдения при осуществлении деятельности требований СМК органа по валидации и верификации парниковых газов на предмет соответствия пунктам 31, 34, 35 критериев аккредитации и документам в области стандартизации по адресу (адресам) мест(а) осуществления деятельности в заявленной области аккредитации.

2.1. Подтверждение наличия СМК, установленной в руководстве по качеству, разработанном органом по валидации и верификации парниковых газов, оформленном в виде единого документа либо совокупности документов, в соответствии с разделом 12 ГОСТ Р ИСО 14065-2014 и с учетом применения раздела 12 IAF MD 6:2014.

2.2. Оценка соблюдения в деятельности заявителя, аккредитованного лица (в том числе оценка соблюдения работниками заявителя, аккредитованного лица при осуществлении деятельности) требований СМК, установленных в руководстве по качеству в соответствии с разделом 12 ГОСТ Р ИСО 14065-2014 и с учетом применения раздела 12 IAF MD 6:2014.

2.3. В соответствии с требованиями пункта 34.6 критериев аккредитации наличие у заявителя, аккредитованного лица сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" на праве собственности или на ином законном основании, предусматривающем право владения и пользования, содержащего информацию о деятельности органа по валидации и верификации парниковых газов.

2.4. Оценка наличия и соблюдения процедуры по урегулированию жалоб (претензий) заказчиков или других сторон, в том числе наличие записей по всем жалобам (претензиям), расследованиям, а также корректирующим действиям, предпринятым органом по валидации и верификации парниковых газов в соответствии с разделами 9, 10, 11 ГОСТ Р ИСО 14065-2014.

2.5. Оценка результатов проведения внутренних аудитов СМК, в том числе оценка эффективности проведения корректирующих мероприятий и управления рисками.

2.6. В соответствии с требованиями пункта 6.6 ГОСТ Р ИСО 14065-2014, оценка привлечения заявителем, аккредитованным лицом юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, включенных в перечень одобренных заявителем, аккредитованным лицом поставщиков субподрядных услуг, удовлетворяющих требованиям соответствующих международных стандартов, выполняющих работы на основании договора по аутсорсингу.

2.7. Оценка системы хранения и архивирования документов, в том числе соблюдения правил хранения и архивирования, предусматривающих хранение на бумажных носителях и (или) в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной подписью, по месту (местам) осуществления деятельности в заявленной области аккредитации архива документов. Установленная система хранения и архивирования, резервного копирования и восстановления документов должна обеспечивать сохранность и возможность восстановления в исходном виде материалов по результатам проведения работ по валидации и верификации парниковых газов в области аккредитации.

Исходные материалы, факты, наблюдения: руководство по качеству, сайт органа по валидации и верификации парниковых газов, документы, записи, факты и наблюдения, подтверждающие наличие, внедрение и соблюдение в деятельности требований СМК, включая документы и записи по результатам проведения внутренних аудитов.

3. Оценка материально-технической базы заявителя, аккредитованного лица.

Оценка осуществляется в соответствии с пунктами 34.4 критериев аккредитации по адресу (адресам) места (мест) осуществления деятельности в соответствии с областью аккредитации.

3.1. Подтверждение наличия помещений и оценка документов, подтверждающих право собственности или иное законное основание, предусматривающее право владения и пользования помещениями, в том числе, подтверждение соответствия адресов расположения помещений адресам мест осуществления деятельности в заявленной области аккредитации. Проверка контроля за доступом посторонних лиц к местам проведения работ по валидации и верификации парниковых газов.

3.2. Подтверждение наличия по месту (местам) осуществления деятельности в области аккредитации на праве собственности или на ином законном основании, предусматривающем право владения и пользования, оборудования, технических средств и иных материальных ресурсов, необходимых для выполнения работ по подтверждению соответствия в соответствии с требованиями нормативных правовых актов, документов в области стандартизации и иных документов, указанных в области аккредитации.

Исходные материалы, факты, наблюдения: документы, подтверждающие право собственности или иное законное основание, предусматривающее право владения и пользования, в том числе первичные (основные) документы (в случае, если документы, подтверждающие законное основание, предусматривающее право владения и пользования, являются производными от первичных (основных) документов); факт наличия по адресу (адресам) места (мест) осуществления деятельности в заявленной области аккредитации всех материально-технических ресурсов.

4. Оценка обеспеченности заявителя, аккредитованного лица необходимой документацией

Оценка обеспеченности документацией, а также соблюдения в деятельности заявителя, аккредитованного лица требований документов в соответствии с пунктом 34.5 критериев аккредитации в заявленной области аккредитации по адресу (адресам) места (мест) осуществления деятельности.

4.1. Подтверждение наличия всех необходимых документов в соответствии с областью аккредитации, наличия актуальных версий документов, а также наличия документов в местах их применения работниками.

4.2. Оценка соблюдения в деятельности заявителя, аккредитованного лица требований указанных документов, в том числе оценка соблюдения дополнительных требований к работникам заявителя, аккредитованного лица в случаях, предусмотренных документами, указанными в области аккредитации и иными документами, устанавливающими требования к проведению работ по валидации и верификации парниковых газов.

Исходные материалы, факты, наблюдения: нормативные правовые акты, документы в области стандартизации, документы, устанавливающие требования к деятельности заявителя, аккредитованного лица в соответствии с заявленной областью аккредитации и иные документы, необходимые для оценки обеспеченности заявителя, аккредитованного лица необходимой документацией; факты и установление посредством наблюдения (дистанционного) наличия указанных документов и соблюдения их в деятельности заявителя, аккредитованного лица по адресу (адресам) места (мест) осуществления деятельности, записи заявителя, аккредитованного лица о регистрации и актуализации указанных документов.

5. Оценка квалификации и опыта работников заявителя, аккредитованного лица.

Оценка образования, опыта работы и необходимого количества работников заявителя, аккредитованного лица осуществляется в соответствии с пунктами 34.1-34.2 критериев аккредитации, разделами 6.1, 6.2, 6.3 ГОСТ Р ИСО 14065-2014, разделом 5.2.3 ГОСТ Р ИСО 14066-2013, с учетом применения пункта 6.2 IAF MD 6:2014 и с учетом применения Приложения "Б" IAF MD 14:2014 в отношении каждого работника, заявленного в качестве участвующего в выполнении работ по валидации и верификации в заявленной области аккредитации, с учетом функциональных (должностных) обязанностей работника в конкретной части заявленной области аккредитации.

5.1. Идентификация работников путем проверки документов, удостоверяющих личность.

5.2. Оценка наличия у работников необходимого образования или ученой степени по специальности и (или) направлению подготовки, соответствующего области аккредитации.

5.3. Оценка наличия у работников технического опыта работы, необходимого для оценки проекта или организации по парниковым газам, опыта аудита данных и информации, необходимого для проведения оценки заявления по парниковым газам в рамках проекта по парниковым газам или конкретной организации, опыта работы, необходимого для оценки процессов, процедур и методологий в заявленной области аккредитации.

5.4. Подтверждение наличия и обеспечения системы подготовки и обучения работников процессам валидации или верификации парниковых газов, требованиям, методологиям, видам деятельности и другим соответствующим требованиям, установленным программой по парниковым газам.

5.5. Оценка наличия действующего допуска работников к работам в области аккредитации, связанных с использованием сведений, составляющих государственную тайну (при необходимости), оформленного в порядке, установленном законодательством Российской Федерации в области защиты государственной тайны.

Исходные материалы, факты, наблюдения: документы, удостоверяющие личность работников; документы о получении работниками заявителя, аккредитованного лица необходимого образования или ученой степени; трудовые книжки или сведения о трудовой деятельности ², трудовые договоры, документы, подтверждающие наличие опыта работы по валидации и верификации парниковых газов в области аккредитации, указанной в заявлении об аккредитации или в реестре аккредитованных лиц; документы, устанавливающие должностные и функциональные обязанности, в том числе по предыдущим местам работы (при необходимости); документы по допуску к проведению работ в заявленной области аккредитации, связанных с использованием сведений, составляющих государственную тайну (при необходимости), иные документы, подтверждающие соответствие критериям аккредитации, документам в области стандартизации, в том числе разделу 6 ГОСТ Р ИСО 14065-2014.

6. Наблюдение за выполнением заявителем, аккредитованным лицом работ в соответствии с заявленной областью аккредитации.

Оценка наличия у работников заявителя, аккредитованного лица, участвующих в выполнении работ по валидации и верификации, навыков и профессиональных знаний, необходимых для выполнения работ в заявленной области аккредитации, осуществляется в соответствии с пунктом 34.3 критериев аккредитации, документами в области стандартизации, в том числе разделом 8 ГОСТ Р ИСО 14065-2014, разделом 4 ГОСТ Р ИСО 14064-3-2007, с учетом применения раздела 8 IAF MD 6:2014 и с учетом применения раздела 7 IAF MD 14:2014 по месту (местам) осуществления деятельности в соответствии с областью аккредитации.

Оценка проводится путем наблюдения, собеседования и тестирования экспертной группой за выполнением заявителем, аккредитованным лицом работ по валидации и верификации заявления по парниковым газам в заявленной области аккредитации посредством моделирования процедуры валидации и верификации парниковых газов, в том числе при помощи проведения свидетельской оценки ³.

Результаты оценки должны позволять сделать вывод о компетентности работников в объеме, необходимом для подтверждения соответствия критериям аккредитации во всей области аккредитации.

6.1. Оценка соответствия проведения процесса валидации или верификации работниками заявителя, аккредитованного лица.

6.2. Оценка соответствия документов и записей, оформляемых работниками заявителя, аккредитованного лица по результатам проведенного моделирования процедуры валидации и верификации заявления по парниковым газам, установленным требованиям.

Исходные материалы, факты, наблюдения: документы и записи по результатам выполнения процедуры валидации и верификации заявления по парниковым газам; результаты собеседования, тестирования и наблюдения.

7. Оценка заявленной области аккредитации заявителя, аккредитованного лица.

7.1. Оценка заявленной области аккредитации на предмет обеспеченности необходимыми документами, указанными в области аккредитации (в соответствии с пунктом 34.5 критериев аккредитации); работниками, соответствующими установленным требованиям (в соответствии с пунктами 34.1-34.3 критериев аккредитации), материально-техническими ресурсами, необходимыми для проведения работ в заявленной области аккредитации (в соответствии с пунктами 34.4, 34.6 критериев аккредитации).

Сведения о сокращении части заявленной области аккредитации, не обеспеченной соответствующими ресурсами (при наличии).

обязательного пенсионного страхования, для хранения в информационных ресурсах Пенсионного фонда Российской Федерации.

7.2. Оценка оформления заявленной области в соответствии с приказом Минэкономразвития России N 288, в том числе в части наличия подписи уполномоченных лиц, соблюдения требований к заполнению разделов заявленной области аккредитации, достоверности сведений, содержащихся в окончательном проекте заявленной области аккредитации заявителя/аккредитованного лица, а также в части отсутствия в области аккредитации позиций, которые не были заявлены (отсутствовали в области аккредитации, являющейся приложением к заявлению об аккредитации).

Исходные материалы, факты, наблюдения: заявленная область аккредитации, документы, подтверждающие соответствие органа по валидации и верификации парниковых газов критериям аккредитации.

8. Оформление результатов выездной оценки экспертной группой

8.1. Проведение заключительного совещания, обобщение экспертной группой результатов выездной оценки соответствия заявителя, аккредитованного лица критериям аккредитации и оформление результатов выездной оценки с приложением:

сведений о заявленной области аккредитации (включая предложения по сокращению заявленной области аккредитации, указанной в заявлении о предоставлении государственной услуги при их наличии) с приложением документа, содержащего ее описание, который может быть сформирован в том числе посредством федеральной государственной информационной системы в машиночитаемой форме и представлен в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью эксперта по аккредитации, членов экспертной группы, а также уполномоченного представителя заявителя, аккредитованного лица;

документов, подтверждающих результаты работ по наблюдению за выполнением заявителем, аккредитованным лицом работ в соответствии с заявленной областью аккредитации, перечень несоответствий критериям аккредитации (при наличии), документы, подтверждающие несоответствие заявителя, аккредитованного лица критериям аккредитации, включая лист (листы) выявленных несоответствий (в том числе могут быть приложены фото- и видеоматериалы);

сведений о заявителе/аккредитованном лице в соответствии с подпунктом "б" пункта 4.1 части 3 статьи 11 Федерального закона N 412-ФЗ; уведомлений работников о работе в составе одного органа по валидации и верификации парниковых газов.

8.2. Составление акта выездной оценки в двух экземплярах по форме и с указанием сведений, установленных приказом Минэкономразвития России N 284.

Акт выездной оценки должен содержать, в том числе, сведения об устранении заявителем, аккредитованным лицом несоответствий, выявленных при экспертизе документов и (или) сведений, и способах их устранения (при наличии выявленных несоответствий), в частности о сокращении заявленной области аккредитации, предложения по формированию программы следующей выездной оценки соответствия заявителя, аккредитованного лица критериям аккредитации.

В акте выездной оценки выводы о соответствии (несоответствии) критериям аккредитации должны быть обоснованы и доказаны. В акте выездной оценки должны содержаться указания на конкретные исходные материалы, факты и наблюдения, подтверждающие соответствие (несоответствие) заявителя, аккредитованного лица критериям аккредитации, свидетельствующие о выполнении экспертной группой программы выездной оценки в полном объеме.

8.3. Акт выездной оценки и два экземпляра документа, содержащего описание области аккредитации заявителя, аккредитованного лица (область аккредитации), прилагаемого к этому акту, предоставляются или направляются в национальный орган по аккредитации экспертом по аккредитации в сроки, установленные приказом о проведении выездной оценки.

II. Перечень мероприятий по оценке соответствия заявителя критериям аккредитации по месту или местам осуществления ими деятельности в области аккредитации, осуществляемые должностными лицами Росаккредитации ⁴

Мероприятия по оценке соответствия заявителя, аккредитованного лица критериям аккредитации по месту или местам осуществления им деятельности в области аккредитации, осуществляемые должностными Росаккредитации, включают в себя:

а) выборочную оценку документации и записей в соответствии с установленными процедурами и формами руководства по качеству заявителя, аккредитованного лица;

б) собеседование с работниками на предмет знаний требований системы менеджмента качества;

в) проверку соблюдения требований к работникам (работнику) заявителя, аккредитованного лица, в том числе выборочную оценку навыков у работников (работника) в процессе наблюдения за выполнением работниками работ по оценке соответствия в присутствии, в том числе, членов экспертной группы;

г) выборочную оценку документов, оформляемых работниками по результатам выполнения работ по оценке соответствия в области аккредитации в присутствии в том числе членов экспертной группы;

д) собеседование с работниками на предмет знания нормативных правовых актов, документов в области стандартизации и иных документов, предусмотренных критериями аккредитации, в соответствии с областью аккредитации;

е) анализ документов по аттестации и повышению квалификации работников, планов повышения квалификации работников в соответствии с требованиями руководства по качеству;

ж) подтверждение наличия и оснований использования помещений по месту (местам) осуществления деятельности в соответствии с заявляемой областью аккредитации;

з) проверку наличия и оснований использования оборудования, технических средств и иных материальных ресурсов по месту (местам) осуществления деятельности в соответствии с заявляемой областью аккредитации;

и) наблюдение за деятельностью экспертной группы и оценка деятельности экспертной группы;

к) оценку наличия у работников необходимого образования или ученой степени по специальности и (или) направлению подготовки, соответствующему области аккредитации;

л) оценку наличия у работников необходимого опыта работы.

Мероприятия по месту (местам) осуществления деятельности заявителя, аккредитованного лица проводятся в случае наличия в приказе Росаккредитации о проведении выездной оценки заявителя, аккредитованного лица поручения структурному подразделению или территориальному органу Росаккредитации принять участие в выездной оценке.

Права должностных лиц Росаккредитации при проведении выездной оценки соответствия заявителя, аккредитованного лица критериям аккредитации установлены частью 5 статьи 8 Федерального закона N 412-ФЗ.

III. Мероприятия по проверке должностным лицом Росаккредитации акта выездной оценки

Мероприятия по проверке должностным лицом Управления аккредитации Росаккредитации акта выездной экспертизы на предмет соответствия требованиям законодательства Российской Федерации об аккредитации в национальной системе аккредитации проводятся в соответствии с приказом Минэкономразвития России N 293.

1. При принятии Росаккредитацией решения о приостановлении осуществления аккредитации (в случае, если выявленные несоответствия заявителя критериям аккредитации не относятся к перечню, несоответствий, влекущих за собой отказ в аккредитации), заявитель в соответствии с частью 29 статьи 17 Федерального закона N 412-ФЗ не позднее двух месяцев со дня принятия решения о приостановлении осуществления аккредитации обязан устранить выявленные несоответствия критериям аккредитации, направить отчет об их устранении эксперту по аккредитации и предоставить возможность оценки их устранения по месту осуществления деятельности заявителя. К указанному отчету прикладываются копии документов, подтверждающих устранение несоответствий заявителя критериям аккредитации. Также по запросу эксперта по аккредитации заявителем представляются свидетельства, обеспечивающие возможность оценки устранения таких несоответствий.

2. Эксперт по аккредитации не позднее трех месяцев со дня принятия решения о приостановлении осуществления аккредитации направляет в Росаккредитацию заключение об оценке устранения заявителем выявленных несоответствий критериям аккредитации по приложению N 4 к приказу Минэкономразвития России N 284, с приложением отчета заявителя либо уведомляет Росаккредитацию о непоступлении указанного отчета в установленный срок и (или) о невозможности оценки устранения таких несоответствий.

------------------------------

¹ При формировании программы выездной оценки конкретного заявителя, аккредитованного лица слово "типовая" в название программы не включается.

² В случае если работодатель формирует в электронном виде основную информацию о трудовой деятельности и трудовом стаже каждого работника и представляет ее в порядке, установленном законодательством Российской Федерации об индивидуальном (персонифицированном) учете в системе обязательного пенсионного страхования, для хранения в информационных ресурсах Пенсионного фонда Российской Федерации.

³ В случае наличия ее в программе выездной оценки.

⁴ При необходимости.

------------------------------