Приложение. Состав отчета Управляющей компании о ходе выполнения мероприятий, предусмотренных планом участия Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства негосударственного пенсионного фонда

1.1. полное фирменное и сокращенное фирменное наименования негосударственного пенсионного фонда;

1.2. отчетный период;

1.3. сведения о форме и об объемах оказанной негосударственному пенсионному фонду финансовой помощи нарастающим итогом за период с даты получения финансовой помощи;

1.4. информацию о наступлении событий (вероятности наступления событий), с возникновением которых может потребоваться выделение дополнительной финансовой помощи (в том числе в случаях, определенных планом участия Банка России);

1.5. информацию об использовании негосударственным пенсионным фондом финансовой помощи (при условии ее оказания Банком России), в том числе об условиях ее размещения в активах негосударственного пенсионного фонда (если финансовая помощь была размещена в активы негосударственного пенсионного фонда), о справедливой стоимости соответствующих активов, об условиях обязательств, на погашение которых была направлена финансовая помощь (если финансовая помощь направлялась на погашение обязательств);

1.6. информацию о возврате Банку России денежных средств, полученных в качестве финансовой помощи, за период начиная с даты предоставления Банком России финансовой помощи до конца отчетного периода (если в соответствии с планом участия Банка России указанные денежные средства подлежат возврату);

1.7. информацию о мероприятиях по предупреждению банкротства негосударственного пенсионного фонда, предусмотренных планом участия Банка России (в том числе об изменениях размера уставного капитала), с указанием статуса выполнения таких мероприятий, а также в случаях невыполнения мероприятий, предусмотренных планом участия Банка России, и (или) нарушения предусмотренных планом участия Банка России сроков исполнения мероприятий информацию о причинах такого невыполнения и (или) нарушения сроков;

1.8. информацию о достижении негосударственным пенсионным фондом показателей деятельности, предусмотренных планом участия Банка России, оценку причин отклонения фактических показателей деятельности негосударственного пенсионного фонда от показателей, предусмотренных планом участия Банка России, а также оценку влияния данных отклонений на финансовое положение негосударственного пенсионного фонда и возможность реализации мероприятий, предусмотренных планом участия Банка России, в утвержденные сроки (если указанные показатели включены в план участия Банка России);

1.9. данные о динамике состава и структуры активов и обязательств негосударственного пенсионного фонда (данные о динамике обязательств включается в отчет не реже, чем на ежеквартальной основе);

1.10. данные, характеризующие изменение финансового состояния негосударственного пенсионного фонда (размер собственных средств, средств пенсионных резервов и (или) средств пенсионных накоплений, активы, в которые инвестированы собственные средства, активы, в которые размещены средства пенсионных резервов, и (или) активы, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также размер обязательств, подлежащих удовлетворению за счет собственных средств, средств пенсионных резервов и (или) средств пенсионных накоплений) (размер обязательств включается в отчет не реже, чем на ежеквартальной основе);

1.11. данные, характеризующие достижение негосударственным пенсионным фондом планируемых показателей деятельности, предусмотренных бизнес-планом и (или) стратегией развития негосударственного пенсионного фонда, утвержденным (утвержденной) органами управления негосударственного пенсионного фонда, в том числе фактические и планируемые показатели статей бухгалтерского баланса, отчета о финансовых результатах негосударственного пенсионного фонда, а также иные показатели деятельности негосударственного пенсионного фонда, включаемые в отчет по решению Управляющей компании в качестве ключевых, с указанием отклонения фактических показателей от планируемых (включаются в отчет на ежеквартальной основе при наличии указанных документов);

1.12. информацию об объеме прекращенных обязательств негосударственного пенсионного фонда перед работниками негосударственного пенсионного фонда, указанными в подпункте 3 пункта 9 статьи 186 ^1-5 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - управляющие работники негосударственного пенсионного фонда), и контролирующими негосударственный пенсионный фонд лицами, определенными в соответствии с абзацем вторым пункта 13 статьи 186 ^1-5 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - контролирующие негосударственный пенсионный фонд лица), по требованиям в денежной форме (если указанные обязательства негосударственного пенсионного фонда были прекращены в отчетном периоде);

1.13. сведения о применении Банком России к негосударственному пенсионному фонду в отчетном периоде мер, предусмотренных Федеральным законом от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2021, N 27, ст. 5171);

1.14. сведения об учреждении и о ликвидации дочерних организаций негосударственного пенсионного фонда, приобретении и продаже акций (долей в уставном капитале) дочерних организаций негосударственного пенсионного фонда, а также о других изменениях структуры банковской группы или банковского холдинга, участником которой (которого) является негосударственный пенсионный фонд;

1.15. сведения о значимых, по мнению Управляющей компании, событиях, связанных с деятельностью органов управления негосударственного пенсионного фонда, включая:

сведения о планируемых и проведенных годовых общих собраниях акционеров и внеочередных общих собраниях акционеров, о планируемых и об утвержденных изменениях, вносимых в устав, с приложением выписок из протоколов заседаний или решений органов управления негосударственного пенсионного фонда, содержащих:

сведения об изменении уставного капитала негосударственного пенсионного фонда;

сведения о принятых решениях о реорганизации негосударственного пенсионного фонда;

сведения обо всех сделках негосударственного пенсионного фонда, превышающих один процент от его активов, осуществленных в отчетном периоде негосударственным пенсионным фондом, с указанием процентной доходности по таким сделкам либо разового эффекта от проведения сделок в виде прибыли (убытка);

сведения о выполнении мероприятий, предусмотренных планом участия Банка России;

сведения об оценке деятельности органов управления негосударственного пенсионного фонда, проводимой в соответствии с уставом и внутренними документами негосударственного пенсионного фонда;

1.16. сведения о планируемых решениях об избрании и о прекращении полномочий лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, членов коллегиального исполнительного органа, членов совета директоров (наблюдательного совета) негосударственного пенсионного фонда, о назначении и об увольнении заместителей лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера негосударственного пенсионного фонда;

1.17. сведения об объеме вознаграждения работников негосударственного пенсионного фонда с указанием численности его работников и среднего дохода по отдельным категориям работников согласно внутренним документам негосударственного пенсионного фонда, устанавливающим систему оплаты труда (включаются в отчет на ежеквартальной основе при наличии указанных внутренних документов);

1.18. сведения о подготовке материалов и подаче исков и (или) заявлений, связанных с причинением ущерба негосударственному пенсионному фонду, взысканием убытков с контролирующих негосударственный пенсионный фонд лиц, в правоохранительные органы и суды, а также сведения о ходе рассмотрения указанных исков и (или) заявлений;

1.19. сведения о предъявлении к негосударственному пенсионному фонду исков, связанных с прекращением обязательств негосударственного пенсионного фонда перед управляющими работниками негосударственного пенсионного фонда и контролирующими негосударственный пенсионный фонд лицами по требованиям в денежной форме, а также сведения о предъявлении к негосударственному пенсионному фонду иных исков и (или) о направлении в негосударственный пенсионный фонд обращений, размер требований по которым превышает один процент от балансовой стоимости активов негосударственного пенсионного фонда.