Указание Банка России от 18 августа 2021 г. N 5888-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 24 февраля 2016 года N 534-П "О допуске ценных бумаг к организованным торгам"

"8.7. Ценные бумаги иностранного биржевого инвестиционного фонда могут быть включены в котировальный список первого (высшего) уровня при одновременном соблюдении следующих условий:

средняя стоимость чистых активов иностранного биржевого инвестиционного фонда за три месяца, предшествующие дате ее определения (за период с даты завершения процедуры листинга ценных бумаг иностранного биржевого инвестиционного фонда на иностранной бирже, если указанный период не превышает трех месяцев), определяемая в соответствии с личным законом лица, обязанного по ценным бумагам иностранного биржевого инвестиционного фонда (далее - средняя стоимость чистых активов иностранного биржевого инвестиционного фонда), составляет сумму, эквивалентную не менее чем одному миллиарду рублей по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2021, N 9, ст. 1467), на дату определения средней стоимости чистых активов иностранного биржевого инвестиционного фонда (для ценных бумаг иностранного биржевого инвестиционного фонда, включенных в котировальный список первого (высшего) уровня после даты вступления в силу подпунктов "а" - "в" пункта 7 статьи 4 Федерального закона от 11 июня 2021 года N 192-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2021, N 24, ст. 4210);

объем сделок с ценными бумагами иностранного биржевого инвестиционного фонда на организованных торгах биржи, совершенных маркет-мейкерами в течение времени проведения торгов (торгового периода, если он предусмотрен правилами организованных торгов) каждой основной торговой сессии, по достижении которого обязательства маркет-мейкера в этот день прекращаются в соответствии с договором, заключенным между маркет-мейкером и биржей (далее - предельный объем сделок маркет-мейкера иностранного биржевого инвестиционного фонда), составляет не менее 50 миллионов рублей, если правилами листинга не установлен больший предельный объем сделок маркет-мейкера иностранного биржевого инвестиционного фонда.

8.8. Ценные бумаги иностранного биржевого инвестиционного фонда могут быть включены в котировальный список второго уровня при одновременном соблюдении следующих условий:

средняя стоимость чистых активов иностранного биржевого инвестиционного фонда составляет сумму не менее определенного биржей в правилах листинга размера;

предельный объем сделок маркет-мейкера иностранного биржевого инвестиционного фонда составляет не менее определенного биржей в правилах листинга размера.".

"8.12. В случае нарушения условий включения ценных бумаг иностранного биржевого инвестиционного фонда в котировальные списки биржа на основании принятого ею в соответствии с пунктом 1.28 настоящего Положения решения о существенности и систематичности нарушений принимает в срок, установленный правилами листинга, решение об оставлении указанных ценных бумаг в котировальном списке либо об их исключении из котировального списка.".

"9.11. Организатор торговли, допустивший ценные бумаги иностранного биржевого инвестиционного фонда к организованным торгам, раскрывает следующую информацию на своем сайте:

информацию об определенном в соответствии с правилами листинга среднем дневном объеме сделок с ценными бумагами иностранного биржевого инвестиционного фонда, совершенных на организованных торгах организатора торговли, допустившего ценные бумаги иностранного биржевого инвестиционного фонда к организованным торгам, за три месяца, предшествующие дате определения, обновляемую организатором торговли каждый торговый день;

информацию о последней известной организатору торговли расчетной цене ценной бумаги иностранного биржевого инвестиционного фонда, обновляемую организатором торговли не реже одного раза в 15 секунд в течение торговой сессии организатора торговли;

перечень уполномоченных лиц, которые обязаны в любой рабочий день приобретать ценные бумаги иностранного биржевого инвестиционного фонда по расчетной стоимости указанных ценных бумаг, определяемой в соответствии с личным законом лица, обязанного по ценным бумагам иностранного биржевого инвестиционного фонда, обновляемый организатором торговли не позднее 15 рабочих дней с даты обновления указанного перечня лицом, обязанным по ценным бумагам иностранного биржевого инвестиционного фонда;

составленный на русском языке в соответствии с правилами листинга документ, обновляемый организатором торговли с периодичностью, установленной правилами листинга, но не реже чем ежемесячно по состоянию на последний рабочий день календарного месяца и не позднее 15 рабочих дней с даты окончания календарного месяца, содержащий:

сведения о лице, обязанном по ценным бумагам иностранного биржевого инвестиционного фонда;

описание инвестиционной стратегии иностранного биржевого инвестиционного фонда и рисков, связанных с приобретением ценных бумаг иностранного биржевого инвестиционного фонда;

сведения о результатах инвестирования активов иностранного биржевого инвестиционного фонда с указанием на то, что результаты инвестирования в прошлом не определяют доходов в будущем;

сведения о комиссиях иностранного биржевого инвестиционного фонда.

По решению организатора торговли указанная в настоящем пункте информация раскрывается организатором торговли путем опубликования на своем сайте ссылки на страницу сайта в сети "Интернет" лица, обязанного по ценным бумагам иностранного биржевого инвестиционного фонда (иного уполномоченного им лица), иностранной биржи, на которой ценные бумаги иностранного биржевого инвестиционного фонда прошли процедуру листинга, содержащую указанную в настоящем пункте информацию.".