Приложение. Карта комплаенс-рисков Департамента тарифной и ценовой политики Тюменской области на 2022 год

Приложение
к приказу
от 23.12.2021 г. N 484/01-05-ос

Карта
комплаенс-рисков Департамента тарифной и ценовой политики Тюменской области на 2022 год

N п/п	Наименование риска	Причины (условия) возникновения риска	Уровень риска
1	2	3	4
1. Осуществление полномочий по установлению регулируемых государством цен (тарифов)
1.1	Ограничение конкуренции при рассмотрении предложений/заявлений об установлении регулируемых цен (тарифов), платы за подключение.	Условия: предъявление необоснованных требований по предоставлению дополнительных документов к материалам дела об установлении цен, тарифов, платы за подключение; отказ в открытии дела об установлении цен, тарифов, в установлении платы за подключение в отсутствие на то правовых оснований; несоблюдение сроков принятия решения об установлении цен (тарифов); - включение в состав затрат при формировании цен (тарифов) расходов, не относящихся к регулируемому виду деятельности, документально неподтвержденных расходов, дублирование расходов; применение неверного метода установления цен (тарифов); - нарушение порядка рассмотрения дел об установлении цен (тарифов). Причины: недостаточный уровень знаний законодательства в сфере тарифного регулирования, правовой экспертизы и анализа проектов нормативных правовых актов на соответствие требованиям действующего законодательства; - недостаточный уровень внутреннего контроля; - высокая нагрузка на сотрудников; - недостаточная подготовленность к процессу.	Высокий
1.2	Ограничение конкуренции при принятии нормативных и ненормативных правовых актов в области установления регулируемых цен (тарифов), платы за подключение		Высокий
1.3	Допущение арифметических и иных ошибок при расчёте регулируемых цен (тарифов)	Условия; - допущение арифметических и иных ошибок при расчете расходов, учитываемых при установлении регулируемых цен (тарифов), платы за подключение; - допущение арифметических и иных ошибок при расчете прибыли, учитываемой при установлении цен (тарифов). Причины: - недостаточный уровень внутреннего контроля; - недостаточная координация процесса; - высокая нагрузка на сотрудников.	Низкий
2. Осуществление полномочий по утверждению инвестиционных программ
2.1	Ограничение конкуренции при утверждении инвестиционных программ	Условия: предъявление необоснованных требований к содержанию инвестиционной программы, направленной регулируемой организацией; - отказ в утверждении инвестиционной программы в отсутствие на то правовых оснований; нарушение сроков утверждения инвестиционной программы. Причины: неверное применение законодательства РФ; недостаточные квалификация и уровень знаний сотрудников, в должностные обязанности которых входит рассмотрение инвестиционных программ, рассмотрение расчетных материалов для утверждения цен (тарифов)	Высокий
3. Осуществление полномочий по утверждению: - нормативов потребления коммунальных услуг и коммунальных ресурсов в целях содержания общего имущества в многоквартирном доме, - нормативов накопления твердых коммунальных отходов.
3.1	Ограничение конкуренции при утверждении нормативов потребления коммунальных услуг и коммунальных ресурсов в целях содержания общего имущества в многоквартирном доме, нормативов накопления твердых коммунальных отходов, которые приводят или могут привести к необоснованному (завышенному или заниженному) размеру платы за коммунальные услуги и коммунальные ресурсы в целях содержания общего имущества в многоквартирном доме, платы коммунальные услуги в жилом доме.	Условия: - нарушение сроков рассмотрения документов, представляемых организациями для установления нормативов потребления коммунальных услуг и коммунальных ресурсов; - необоснованный отказ в принятии документов, представляемых организациями для установления нормативов потребления коммунальных услуг и коммунальных ресурсов; нарушение порядка расчета нормативов потребления коммунальных услуг. Причины: неоднозначное толкование (юридические коллизии) формулировок порядка установления и определения нормативов, влияющих на величину нормативов; неверное применение законодательства РФ; - неполная либо искаженная исходная информация заявителя для установления и определения нормативов; - высокая нагрузка на сотрудников; недостаточная квалификация сотрудников, в должностные обязанности которых входит установление и определение нормативов потребления коммунальных услуг и коммунальных ресурсов в целях содержания общего имущества в многоквартирном доме, нормативов накопления твердых коммунальных отходов.	Высокий
4. Осуществление регионального государственного контроля (надзора) в области регулируемых государством цен (тарифов)
4.1	Ограничение конкуренции при осуществлении регионального государственного контроля (надзора)