Приложение. Карта комплаенс-рисков Департамента тарифной и ценовой политики Тюменской области на 2022 год

Приложение
к приказу
от 23.12.2021 г. N 484/01-05-ос

Карта
комплаенс-рисков Департамента тарифной и ценовой политики Тюменской области на 2022 год

N п/п	Наименование риска	Причины (условия) возникновения риска	Уровень риска
1	2	3	4
1. Осуществление полномочий по установлению регулируемых государством цен (тарифов)
1.1	Ограничение конкуренции при рассмотрении предложений/заявлений об установлении регулируемых цен (тарифов), платы за подключение.	Условия: предъявление необоснованных требований по предоставлению дополнительных документов к материалам дела об установлении цен, тарифов, платы за подключение; отказ в открытии дела об установлении цен, тарифов, в установлении платы за подключение в отсутствие на то правовых оснований; несоблюдение сроков принятия решения об установлении цен (тарифов); - включение в состав затрат при формировании цен (тарифов) расходов, не относящихся к регулируемому виду деятельности, документально неподтвержденных расходов, дублирование расходов; применение неверного метода установления цен (тарифов); - нарушение порядка рассмотрения дел об установлении цен (тарифов). Причины: недостаточный уровень знаний законодательства в сфере тарифного регулирования, правовой экспертизы и анализа проектов нормативных правовых актов на соответствие требованиям действующего законодательства; - недостаточный уровень внутреннего контроля; - высокая нагрузка на сотрудников; - недостаточная подготовленность к процессу.	Высокий
1.2	Ограничение конкуренции при принятии нормативных и ненормативных правовых актов в области установления регулируемых цен (тарифов), платы за подключение		Высокий
1.3	Допущение арифметических и иных ошибок при расчёте регулируемых цен (тарифов)	Условия; - допущение арифметических и иных ошибок при расчете расходов, учитываемых при установлении регулируемых цен (тарифов), платы за подключение; - допущение арифметических и иных ошибок при расчете прибыли, учитываемой при установлении цен (тарифов). Причины: - недостаточный уровень внутреннего контроля; - недостаточная координация процесса; - высокая нагрузка на сотрудников.	Низкий
2. Осуществление полномочий по утверждению инвестиционных программ
2.1	Ограничение конкуренции при утверждении инвестиционных программ	Условия: предъявление необоснованных требований к содержанию инвестиционной программы, направленной регулируемой организацией; - отказ в утверждении инвестиционной программы в отсутствие на то правовых оснований; нарушение сроков утверждения инвестиционной программы. Причины: неверное применение законодательства РФ; недостаточные квалификация и уровень знаний сотрудников, в должностные обязанности которых входит рассмотрение инвестиционных программ, рассмотрение расчетных материалов для утверждения цен (тарифов)	Высокий
3. Осуществление полномочий по утверждению: - нормативов потребления коммунальных услуг и коммунальных ресурсов в целях содержания общего имущества в многоквартирном доме, - нормативов накопления твердых коммунальных отходов.
3.1	Ограничение конкуренции при утверждении нормативов потребления коммунальных услуг и коммунальных ресурсов в целях содержания общего имущества в многоквартирном доме, нормативов накопления твердых коммунальных отходов, которые приводят или могут привести к необоснованному (завышенному или заниженному) размеру платы за коммунальные услуги и коммунальные ресурсы в целях содержания общего имущества в многоквартирном доме, платы коммунальные услуги в жилом доме.	Условия: - нарушение сроков рассмотрения документов, представляемых организациями для установления нормативов потребления коммунальных услуг и коммунальных ресурсов; - необоснованный отказ в принятии документов, представляемых организациями для установления нормативов потребления коммунальных услуг и коммунальных ресурсов; нарушение порядка расчета нормативов потребления коммунальных услуг. Причины: неоднозначное толкование (юридические коллизии) формулировок порядка установления и определения нормативов, влияющих на величину нормативов; неверное применение законодательства РФ; - неполная либо искаженная исходная информация заявителя для установления и определения нормативов; - высокая нагрузка на сотрудников; недостаточная квалификация сотрудников, в должностные обязанности которых входит установление и определение нормативов потребления коммунальных услуг и коммунальных ресурсов в целях содержания общего имущества в многоквартирном доме, нормативов накопления твердых коммунальных отходов.	Высокий
4. Осуществление регионального государственного контроля (надзора) в области регулируемых государством цен (тарифов)
4.1	Ограничение конкуренции при осуществлении регионального государственного контроля (надзора).	Условия: - установление излишних требований в части представления документов; вынесение противоречащих действующему законодательству постановлений и предписаний в отношении подконтрольных субъектов; незаконное привлечение к административной ответственности; - нарушение установленных сроков осуществления контрольных мероприятий в рамках регионального государственного контроля (надзора) в отношении организаций/ индивидуальных предпринимателей. Причины: неверное применение административных регламентов осуществления регионального государственного контроля (надзора) в области регулируемых государством цен (тарифов), осуществления государственного контроля за соблюдением предельных размеров платы за проведение технического осмотра транспортных средств, контроля за соблюдением размера платы за выдачу дубликата диагностической карты, недостаточный уровень знаний законодательства Российской Федерации об административных правонарушениях; - высокая нагрузка на сотрудников; - недостаточная координация процесса; недостаточная квалификация, правовая компетенция сотрудников, ответственных за проведение контрольно-надзорных мероприятий.	Существенный
5. Рассмотрение обращений граждан и юридических лиц
5.1	Нарушение порядка рассмотрения обращений граждан и юридических лиц	Условия: - нарушение сроков рассмотрения обращений граждан и юридических лиц; предоставление доступа к информации в приоритетном порядке; - направление обращений граждан, юридических лиц, в государственные органы, органы местного самоуправления или должностным лицам, в компетенцию которых не входит решение поставленных в обращениях вопросов, направление обращений граждан, юридических лиц, на рассмотрение в государственный орган, орган местного самоуправления или должностному лицу, решение или действие (бездействие) которых обжалуется. Причины: - недостаточный уровень внутреннего контроля; - недостаточная координация процесса; - недостаточная правовая компетенция сотрудников, ответственных за подготовку ответов на обращения граждан и юридических лиц.	Низкий