Приложение. Исчерпывающий перечень документов и (или) сведений, которые могут запрашиваться департаментом тарифной политики, энергетики и жилищно-коммунального комплекса Ямало-Ненецкого автономного округа у контролируемого лица для оценки соблюдения обязательных требований при осуществлении регионального государственного контроля (надзора) в области государственного регулирования цен (тарифов, надбавок) на территории Ямало-Ненецкого автономного округа

Приложение
к приказу департамента
тарифной политики, энергетики
и жилищно-коммунального
комплекса Ямало-Ненецкого
автономного округа
от 29 декабря 2021 г. N 39-пр

Исчерпывающий перечень документов и (или) сведений,
которые могут запрашиваться департаментом тарифной политики, энергетики и жилищно-коммунального комплекса Ямало-Ненецкого автономного округа у контролируемого лица для оценки соблюдения обязательных требований при осуществлении регионального государственного контроля (надзора) в области государственного регулирования цен (тарифов, надбавок) на территории Ямало-Ненецкого автономного округа

1. Исчерпывающий перечень документов и (или) сведений, которые могут запрашиваться в части полномочий управления анализа и контроля:

1.1. учредительные документы;

1.2. карточка предприятия;

1.3. коллективный договор;

1.4. штатное расписание;

1.5. организационная структура;

1.6. документы, удостоверяющие полномочия руководителя контролируемого лица, заместителя руководителя по экономике и финансам, главного бухгалтера;

1.7. документы, подтверждающие ответственность должностных лиц за формирование и применение регулируемых цен (тарифов, надбавок), за раскрытием информации, подлежащей свободному доступу, в соответствии с утвержденными Правительством Российской Федерации стандартами раскрытия информации (приказы, должностные регламенты);

1.8. положение об учетной политике, приказ (распоряжение) об утверждении учетной политики, рабочий план счетов;

1.9. правоустанавливающие документы (гражданско-правовые договоры, концессионные соглашения, при реорганизации контролируемого лица - передаточные акты), подтверждающие право собственности, иное законное право в отношении недвижимых объектов (зданий, строений, сооружений, земельных участков), используемых для осуществления регулируемой деятельности, права на которые не зарегистрированы в Едином государственном реестре прав на недвижимое имущество и сделок с ним (в случае если такие права зарегистрированы в указанном реестре, представляются сведения об этих зданиях, строениях, сооружениях, земельных участках);

1.10. перечень основных средств (в т.ч. ввод в эксплуатацию и выбытие), их балансовая стоимость, установленные сроки полезного использования, начисленная амортизация (раздельно по каждому регулируемому виду деятельности);

1.11. реестр договоров о реализации товаров (работ, услуг), в отношении которых осуществляется государственное регулирование цен (тарифов, надбавок);

1.12. реестр договоров на подключение (технологическое присоединение) к сетям электроснабжения, теплоснабжения, водоснабжения, водоотведения, газораспределительным сетям;

1.13. договоры о реализации товаров (работ, услуг), в отношении которых осуществляется государственное регулирование цен (тарифов, надбавок);

1.14. бухгалтерская и статистическая отчетность, пояснения бухгалтерскому балансу и отчету о финансовых результатах, аудиторское заключение;

1.15. главная книга;

1.16. регистры бухгалтерского и аналитического учета, подтверждающие раздельный учет доходов и расходов по регулируемым видам деятельности;

1.17. учетные и первичные документы, на основании которых ведется бухгалтерский учет для подтверждения экономической обоснованности отнесения расходов на регулируемый вид деятельности (договоры, счета, чеки, счета-фактуры, накладные, акты, ведомости, сметы, ордеры, отчеты, расчеты, талоны, квитанции, поручения, требования, выписки, журналы, табели, описи, справки, расшифровки, реестры, карточки, приказы, заявления, доверенности, графики, протоколы, спецификации, сертификаты);

1.18. документы, подтверждающие проведение торгов (положения, извещения, документация о проведении торгов, протоколы, составляемые в ходе проведения торгов) относительно регулируемых видов деятельности;

1.19. документы, подтверждающие выполнение и оплату услуг (работ) по договорам, относящимся к регулируемому виду деятельности (счета-фактуры, акты выполненных услуг (работ), платежные документы, квитанции, иные документы), а также документы, в соответствии с которыми осуществлялись расчеты за поставленные услуги (работы), взималась соответствующая плата (распоряжения, постановления, приказы);

1.20. заявки на подключение (технологическое присоединение) к системе электроснабжения, теплоснабжения, водоснабжения, водоотведения, газораспределительным сетям;

1.21. договоры и технические условия на подключение (технологическое присоединение) к сетям электроснабжения, теплоснабжения, водоснабжения, водоотведения, газораспределительным сетям;

1.22. акты выполненных работ на подключение (технологическое присоединение) в соответствии с заключенными договорами, счета-фактуры, платежные документы;

1.23. отчет о фактических объемах выработки и реализации ресурсов по регулируемым видам деятельности по группам потребителей;

1.24. расчет распределения общеэксплуатационных расходов по видам деятельности. Расчет распределения фактической численности и фонда оплаты труда работников административно-управленческого персонала в разрезе всех осуществляемых видов деятельности;

1.25. отчет о выполнении мероприятий инвестиционной программы с приложением обосновывающих документов;

1.26. отчет о выполнении производственной программы с приложением обосновывающих документов;

1.27. документы, подтверждающие раскрытие информации о регулируемых тарифах, о регулируемой деятельности (копии публикаций в официальных печатных изданиях, ссылки и скриншоты сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет");

1.28. журнал учета аварий на системах тепловодоснабжения.

2. Исчерпывающий перечень документов и (или) сведений, которые могут запрашиваться в части полномочий управления цен и тарифов в непроизводственной сфере:

2.1. учредительные документы;

2.2. карточка предприятия;

2.3. документы, удостоверяющие полномочия руководителя юридического лица, его представителя, документы, удостоверяющие личность для индивидуального предпринимателя, полномочия его представителя;

2.4. документы в отношении должностных лиц, ответственных за формирование и применение регулируемых цен (тарифов, надбавок), ответственных за раскрытие информации, подлежащей свободному доступу в соответствии с утвержденными Правительством Российской Федерации стандартами раскрытия информации по регулируемому виду деятельности, ответственных за исполнение обязательных требований (в том числе приказы о назначении на должность, о возложении ответственности (осуществлении контроля), должностные инструкции указанных лиц);

2.5. приказ (распоряжение) об утверждении учетной политики;

2.6. локальные нормативные акты, на основании которых ведется раздельный учет доходов и расходов;

2.7. регистры бухгалтерского и аналитического учета необходимые для проведения проверки раздельного учета доходов и расходов и подтверждения экономической обоснованности отнесения расходов на регулируемый вид деятельности; выписки из книги расходов и доходов;

2.8. учетные и первичные документы, на основании которых ведется бухгалтерский учет для подтверждения экономической обоснованности отнесения расходов на регулируемый вид деятельности (счета, чеки, счета-фактуры, накладные, акты, ведомости, сметы, ордеры, отчеты, расчеты, билеты, талоны, абонементы, квитанции, поручения, требования, выписки, книги, книжки, журналы, табели, описи, справки, расшифровки, реестры, списки, карточки, карты, приказы, заявления, удостоверения, доверенности, графики, расписания,

протоколы, спецификации, сертификаты, бланки строгой отчетности и другие документы);

2.9. договоры, заявки на выполнение работ, относящиеся к регулируемому виду деятельности;

2.10. документы, подтверждающие оплату услуг (работ) по договорам, относящимся к регулируемому виду деятельности (счета-фактуры, акты выполненных услуг (работ), квитанции, иные документы), а также документы, в соответствии с которыми осуществлялись расчеты за поставленные услуги (работы), взималась соответствующая плата (распоряжения, постановления, приказы);

2.11. правоустанавливающие документы (копии гражданско-правовых договоров, концессионных соглашений, при реорганизации юридического лица - передаточных актов), подтверждающих право собственности, иное законное право в отношении недвижимых объектов (зданий, строений, сооружений, земельных участков), используемых для осуществления регулируемой деятельности, права на которые не зарегистрированы в Едином государственном реестре прав на недвижимое имущество и сделок с ним (в случае если такие права зарегистрированы в указанном реестре, представляются сведения об этих зданиях, строениях, сооружениях, земельных участках);

2.12. документы, подтверждающие проведение торгов (положения, извещения, документация о проведении торгов, протоколы, составляемые в ходе проведения торгов) относительно регулируемых видов деятельности;

2.13. статистические формы отчетности за проверяемый период;

2.14. аудиторское заключение за отчетный период (в случае, если в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществлялась аудиторская проверка);

2.15. документы, подтверждающие формирование цен (тарифов, надбавок), в том числе:

- на услуги, оказываемые субъектами естественных монополий в аэропортах - сертификат оператора аэродрома гражданской авиации;

- на лекарственные препараты, включенные в перечень жизненно необходимых и важнейших лекарственных препаратов - протоколы согласования свободных отпускных цен на жизненно необходимые и важнейшие лекарственные препараты; реестры свободных розничных цен на жизненно необходимые и важнейшие лекарственные препараты;

- на услуги проведения технического осмотра - диагностические карты транспортных средств, прошедших технический осмотр; журналы (реестры) учета транспортных средств, прошедших технический осмотр;

2.16. информация о количестве реализованного товара (услуг, работ);

2.17. бухгалтерская и статистическая отчетность, пояснения к бухгалтерскому балансу и отчету о финансовых результатах, аудиторское заключение;

2.18. главная книга.