- Главная
- Приказ Федеральной налоговой службы от 1 декабря 2021 г. N ЕД-7-13/1046@ "Об утверждении формы и формата представления в электронной форме сообщения об участниках иностранной организации (для иностранной структуры без образования юридического лица - о ее учредителях, бенефициарах и управляющих), а также порядка заполнения формы"
- Приложение N 2. Формат представления сообщения об участниках иностранной организации (для иностранной структуры без образования юридического лица - о ее учредителях, бенефициарах и управляющих) в электронной форме
Приложение N 2. Формат представления сообщения об участниках иностранной организации (для иностранной структуры без образования юридического лица - о ее учредителях, бенефициарах и управляющих) в электронной форме
Приложение N 2
к приказу ФНС России
от 01.12.2021 г. N ЕД-7-13/1046@
Формат представления сообщения об участниках иностранной организации (для иностранной структуры без образования юридического лица - о ее учредителях, бенефициарах и управляющих) в электронной форме
ГАРАНТ:
См. справку "Формат представления налоговой и бухгалтерской отчетности в электронном виде (версия 5.00)"
I. Общие сведения
1. Настоящий формат описывает требования к XML файлам (далее - файл обмена) передачи в налоговые органы сообщения об участниках иностранной организации (для иностранной структуры без образования юридического лица - о ее учредителях, бенефициарах и управляющих) в электронной форме.
2. Номер версии настоящего формата 5.02, часть DXL.
II. Описание файла обмена
3. Имя файла обмена должно иметь следующий вид:
R_T_A_K_O_GGGGMMDD_N, где:
R_T- префикс, принимающий значение UT_SOOBUCHINO;
А_К - идентификатор получателя информации, где: А - идентификатор получателя, которому направляется файл обмена, К - идентификатор конечного получателя, для которого предназначена информация из данного файла обмена. Передача файла от отправителя к конечному получателю (К) может осуществляться в несколько этапов через другие налоговые органы, осуществляющие передачу файла на промежуточных этапах, которые обозначаются идентификатором А. В случае передачи файла от отправителя к конечному получателю при отсутствии налоговых органов, осуществляющих передачу на промежуточных этапах, значения идентификаторов А и К совпадают. Каждый из идентификаторов (А и К) имеет вид для налоговых органов - четырехразрядный код налогового органа;
О - идентификатор отправителя информации, имеет вид:
для организаций - девятнадцатиразрядный код (идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) и код причины постановки на учет (далее - КПП) организации (обособленного подразделения);
для физических лиц - двенадцатиразрядный код (ИНН физического лица, при наличии. При отсутствии ИНН - последовательность из двенадцати нулей).
GGGG - год формирования передаваемого файла, ММ - месяц, DD - день;
N - идентификационный номер файла. (Длина - от 1 до 36 знаков. Идентификационный номер файла должен обеспечивать уникальность файла).
Расширение имени файла - xml. Расширение имени файла может указываться как строчными, так и прописными буквами.
Параметры первой строки файла обмена
Первая строка XML файла должна иметь следующий вид:
<?xml version ="1.0" encoding ="windows-1251"?>
Имя файла, содержащего XML схему файла обмена, должно иметь следующий вид:
UT_SOOBUCHINO_1_540_00_05_02_xx , где хх - номер версии схемы.
Расширение имени файла - xsd.
XML схема файла обмена приводится отдельным файлом и размещается на официальном сайте Федеральной налоговой службы в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
4. Логическая модель файла обмена представлена в виде диаграммы структуры файла обмена на рисунке 1 настоящего формата. Элементами логической модели файла обмена являются элементы и атрибуты XML файла. Перечень структурных элементов логической модели файла обмена и сведения о них приведены в таблицах 4.1 - 4.29 настоящего формата.
Для каждого структурного элемента логической модели файла обмена приводятся следующие сведения:
наименование элемента. Приводится полное наименование элемента. В строке таблицы могут быть описаны несколько элементов, наименования которых разделены символом "|". Такая форма записи применяется при наличии в файле обмена только одного элемента из описанных в этой строке;
сокращенное наименование (код) элемента. Приводится сокращенное наименование элемента. Синтаксис сокращенного наименования должен удовлетворять спецификации XML;
признак типа элемента. Может принимать следующие значения: "С" - сложный элемент логической модели (содержит вложенные элементы), "П" - простой элемент логической модели, реализованный в виде элемента XML файла, "А" - простой элемент логической модели, реализованный в виде атрибута элемента XML файла. Простой элемент логической модели не содержит вложенные элементы;
формат элемента. Формат элемента представляется следующими условными обозначениями: Т - символьная строка; N - числовое значение (целое или дробное).
Формат символьной строки указывается в виде T(n-k) или Т(=k), где: n - минимальное количество знаков, к - максимальное количество знаков, символ "-" - разделитель, символ "=" означает фиксированное количество знаков в строке. В случае, если минимальное количество знаков равно 0, формат имеет вид T(0-k). В случае, если максимальное количество знаков неограничено, формат имеет вид Т(n-).
Формат числового значения указывается в виде N(m.k), где: m - максимальное количество знаков в числе, включая целую и дробную часть числа без разделяющей десятичной точки и знака (для отрицательного числа), к - максимальное число знаков дробной части числа. Если число знаков дробной части числа равно 0 (то есть число целое), то формат числового значения имеет вид N(m).
Для простых элементов, являющихся базовыми в XML, например, элемент с типом "date", поле "Формат элемента" не заполняется. Для таких элементов в поле "Дополнительная информация" указывается тип базового элемента;
признак обязательности элемента определяет обязательность наличия элемента (совокупности наименования элемента и его значения) в файле обмена. Признак обязательности элемента может принимать следующие значения: "О" - наличие элемента в файле обмена обязательно; "Н" - наличие элемента в файле обмена необязательно, то есть элемент может отсутствовать. Если элемент принимает ограниченный перечень значений (по классификатору, кодовому словарю и тому подобному), то признак обязательности элемента дополняется символом "К". Например, "ОК". В случае если количество реализаций элемента может быть более одной, то признак обязательности элемента дополняется символом "М". Например, "НМ" или "ОКМ".
К вышеперечисленным признакам обязательности элемента может добавляться значение "У" в случае описания в XML схеме условий, предъявляемых к элементу в файле обмена, описанных в графе "Дополнительная информация". Например, "НУ" или "ОКУ";
дополнительная информация содержит, при необходимости, требования к элементу файла обмена, не указанные ранее. Для сложных элементов указывается ссылка на таблицу, в которой описывается состав данного элемента. Для элементов, принимающих ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и тому подобного), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и тому подобного) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и тому подобного) может указываться ссылка на его местонахождение. Для элементов, использующих пользовательский тип данных, указывается наименование типового элемента.
Рисунок 1. Диаграмма структуры файла обмена
Таблица 4.1
Файл обмена (Файл)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Идентификатор файла |
ИдФайл |
А |
Т(1-100) |
ОУ |
Содержит (повторяет) имя сформированного файла (без расширения) |
|
Версия программы, с помощью которой сформирован файл |
ВерсПрог |
А |
Т(1-40) |
О |
|
|
Версия формата |
ВерсФорм |
А |
Т(1-5) |
О |
Принимает значение: 5.02 |
|
Состав и структура документа |
Документ |
С |
|
О |
Состав элемента представлен в таблице 4.2 |
Таблица 4.2
Состав и структура документа (Документ)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Код формы отчетности по КНД |
КНД |
А |
Т(=7) |
ОК |
Типовой элемент <КНДТип>. Принимает значение: 1120413 |
|
Дата формирования документа |
ДатаДок |
А |
Т(=10) |
О |
Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ |
|
Отчетный год |
ОтчетГод |
А |
|
О |
Типовой элемент <xs:gYear>. Год в формате ГГГГ |
|
Код налогового органа |
КодНО |
А |
Т(=4) |
ОК |
Типовой элемент <СОНОТип> |
|
Номер корректировки |
НомКорр |
А |
N(3) |
О |
Принимает значение: 0 - первичный документ, 1 - 999 - номер корректировки для корректирующего документа |
|
Сведения об иностранной организации (иностранной структуре без образования юридического лица) |
СвНП |
С |
|
О |
Состав элемента представлен в таблице 4.3 |
|
Сведения о лице, подписавшем документ |
Подписант |
С |
|
О |
Состав элемента представлен в таблице 4.5 |
|
Сообщение об участниках иностранной организации (для иностранной структуры без образования юридического лица - о ее учредителях, бенефициарах и управляющих) |
СообУчИО |
С |
|
О |
Состав элемента представлен в таблице 4.7 |
Таблица 4.3
Сведения об иностранной организации (иностранной структуре без образования юридического лица) (СвНП)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Заявитель - организация |
НПЮЛ |
С |
|
О |
Состав элемента представлен в таблице 4.4 |
Таблица 4.4
Заявитель - организация (НПЮЛ)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Наименование организации |
НаимОрг |
А |
Т(1-1000) |
О |
|
|
ИНН организации |
ИННЮЛ |
А |
Т(=10) |
О |
Типовой элемент <ИННЮЛТип> |
|
КПП |
КПП |
А |
Т(=9) |
О |
Типовой элемент <КППТип> |
Таблица 4.5
Сведения о лице, подписавшем документ (Подписант)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Признак лица, подписавшего документ |
ПрПодп |
А |
Т(=1) |
ОК |
Принимает значение: 1 - руководитель организации | 2 - представитель организации |
|
ИНН физического лица |
ИННФЛ |
А |
Т(=12) |
Н |
Типовой элемент <ИННФЛТип> |
|
Номер контактного телефона |
Тлф |
А |
Т(1-20) |
Н |
|
|
Адрес электронной почты |
ЭлАдрес |
А |
Т(1-45) |
Н |
|
|
Фамилия, имя, отчество |
ФИО |
С |
|
О |
Типовой элемент <ФИОТип>. Состав элемента представлен в таблице 4.29 |
|
Сведения о представителе организации |
СвПред |
С |
|
НУ |
Состав элемента представлен в таблице 4.6. Элемент обязателен для <ПрПодп>=2 |
Таблица 4.6
Сведения о представителе организации (СвПред)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Наименование и реквизиты документа, подтверждающего полномочия представителя |
НаимДок |
А |
Т(1-120) |
О |
|
Таблица 4.7
Сообщение об участниках иностранной организации (для иностранной структуры без образования юридического лица - о ее учредителях, бенефициарах и управляющих) (СообУчИО)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица | |
СведИСБезЮЛ |
С |
|
О |
Состав элемента представлен в таблице 4.8 |
|
Сведения об участниках иностранной организации |
СвУчИО |
С |
|
О |
Состав элемента представлен в таблице 4.18 |
Таблица 4.8
Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица (СведИСБезЮЛ)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Организационная форма (код) |
ОргФорм |
А |
Т(=1) |
ОК |
Принимает значение: 1-фонд | 2 - партнерство | 3 - траст | 4 - товарищество | 5 - иная форма осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления |
|
Наименование иностранной структуры (в русской транскрипции) |
НаимОрг |
А |
Т(1-1000) |
О |
|
|
Наименование иностранной структуры (в латинской транскрипции) |
НаимОргЛат |
А |
Т(1-1000) |
О |
|
|
Наименование и реквизиты документа об учреждении иностранной структуры (в русской транскрипции) |
НаимДокУчр |
А |
Т(1-200) |
Н |
|
|
Наименование и реквизиты документа об учреждении иностранной структуры (в латинской транскрипции) |
НаимДокУчрЛат |
А |
Т(1-200) |
Н |
|
|
Дата учреждения (регистрации) иностранной структуры |
ДатаУчр |
А |
Т(=10) |
О |
Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ |
|
Код страны, в которой учреждена иностранная структура |
СтранаУчрИС |
А |
Т(=3) |
ОК |
Типовой элемент <ОКСМТип>. Принимает значение (цифровой код) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира |
|
Регистрационный номер (иной идентификатор) иностранной структуры в стране учреждения (регистрации) (если применимо) |
РегНомерИС |
А |
Т(1-50) |
Н |
|
|
Иные сведения, идентифицирующие иностранную структуру |
ИныеСведИС |
А |
Т(1-1000) |
Н |
|
|
Сведения об иностранной организации в случае представления сведений иностранной структурой без образования юридического лица (Лист Е) |
СвИОУчрИС |
С |
|
НМ |
Состав элемента представлен в таблице 4.9 |
|
Сведения о российской организации в случае представления сведений иностранной структурой без образования юридического лица (Лист Ж) |
СвРосУчрИО |
С |
|
НМ |
Состав элемента представлен в таблице 4.10 |
|
Сведения о физическом лице в случае представления сведений иностранной структурой без образования юридического лица (Лист 3) |
СвФЛУчрИО |
С |
|
НМ |
Состав элемента представлен в таблице 4.11 |
|
Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица в случае представления сведений иностранной структурой без образования юридического лица (Лист И) |
СвИСУчрИО |
С |
|
НМ |
Состав элемента представлен в таблице 4.13 |
|
Раскрытие порядка участия публичной компании (физического лица) в иностранной структуре без образования юридического лица при наличии косвенного участия (Лист К) |
РаскрУчИСБезЮЛКосв |
С |
|
НМУ |
Состав элемента представлен в таблице 4.14. Элемент обязателен при значении элемента <Участие = 2 | 3 и <ПублКомп>=1 (из таблицы 4.9) Элемент обязателен при значении элемента <Участие = 2 | 3 и <ПублКомп>=1 (из таблицы 4.10) Элемент обязателен при значении элемента <Участие> = 2 | 3 (из таблицы 4.11) |
Таблица 4.9
Сведения об иностранной организации в случае представления сведений иностранной структурой без образования юридического лица (Лист Е) (СвИОУчрИС)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Номер иностранной организации |
НомерИО |
А |
Т(=8) |
О |
Принимает значение в виде ИО-NNNNN, где NNNNN - пятизначный порядковый номер |
|
Публичная компания |
ПублКомп |
А |
Т(=1) |
ОК |
Принимает значение: 0 - нет | 1 - да |
|
Основание представления сведений об иностранной организации - учредитель |
Учредит |
А |
Т(=1) |
ОК |
Принимает значение: 0 - нет | 1 - да |
|
Основание представления сведений об иностранной организации - бенефициар |
Бенефиц |
А |
Т(=1) |
ОК |
Принимает значение: 0 - нет | 1 - да |
|
Основание представления сведений об иностранной организации - управляющий |
Управл |
А |
Т(=1) |
ОК |
Принимает значение: 0 - нет | 1 - да |
|
Основание представления сведений об иностранной организации - раскрытие косвенного (смешанного) участия |
РаскрУч |
А |
Т(=1) |
ОКУ |
Принимает значение: 0 - нет | 1 - да - <РаскрУч>=0 при значении элемента <Участие>=1 - <РаскрУч>=1 при значении элемента <Участие>=2|3 |
|
Полное наименование (в русской транскрипции) |
НаимОрг |
А |
Т(1-1000) |
О |
|
|
Полное наименование (в латинской транскрипции) |
НаимОргЛат |
А |
Т(1-1000) |
О |
|
|
Код страны регистрации (инкорпорации) |
СтрРег |
А |
Т(=3) |
ОК |
Типовой элемент <ОКСМТип>. Принимает значение (цифровой код) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира |
|
Регистрационный номер в стране регистрации (инкорпорации) |
РегНомер |
А |
Т(1-100) |
О |
|
|
Код налогоплательщика в стране регистрации (инкорпорации) или аналог (если имеется) |
КодНПРег |
А |
Т(1-100) |
Н |
|
|
Адрес в стране регистрации (инкорпорации) |
АдрСтрРег |
А |
Т(1-255) |
О |
|
|
Участие |
Участие |
А |
Т(=1) |
ОК |
Принимает значение: 1 - прямое | 2 - косвенное | 3 - смешанное |
|
Доля участия, % |
ДоляУч |
А |
N(8.5) |
О |
|
Таблица 4.10
Сведения о российской организации в случае представления сведений иностранной структурой без образования юридического лица (Лист Ж) (СвРосУчрИО)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Номер российской организации |
НомерРО |
А |
Т(=8) |
О |
Принимает значение в виде PO-NNNNN, где NNNNN - пятизначный порядковый номер |
|
Публичная компания |
ПублКомп |
А |
Т(=1) |
ОК |
Принимает значение: 0 - нет | 1 - да |
|
Основание представления сведений о российской организации - учредитель |
Учредит |
А |
Т(=1) |
ОК |
Принимает значение: 0 - нет | 1 - да |
|
Основание представления сведений о российской организации - бенефициар |
Бенефиц |
А |
Т(=1) |
ОК |
Принимает значение: 0 - нет | 1 - да |
|
Основание представления сведений о российской организации - управляющий |
Управл |
А |
Т(=1) |
ОК |
Принимает значение: 0 - нет | 1 - да |
|
Основание представления сведений о российской организации - раскрытие косвенного (смешанного) участия |
РаскрУч |
А |
Т(=1) |
ОКУ |
Принимает значение: 0 - нет | 1 - да - <РаскрУч>=0 при значении элемента <Участие>=1 - <РаскрУч>=1 при значении элемента <Участие>=2|3 |
|
Полное наименование |
НаимОрг |
А |
Т(1-1000) |
О |
|
|
ОГРН |
ОГРН |
А |
Т(=13) |
О |
Типовой элемент <ОГРНТип> |
|
ИНН |
ИННЮЛ |
А |
Т(=10) |
О |
Типовой элемент <ИННЮЛТип> |
|
КПП |
КПП |
А |
Т(=9) |
ОК |
Типовой элемент <КППТип> |
|
Участие |
Участие |
А |
Т(=1) |
ОК |
Принимает значение: 1 - прямое | 2 - косвенное | 3 - смешанное |
|
Доля участия, % |
ДоляУч |
А |
N(8.5) |
О |
|
Таблица 4.11
Сведения о физическом лице в случае представления сведений иностранной структурой без образования юридического лица (Лист 3) (СвФЛУчрИО)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Номер физического лица |
НомерФЛ |
А |
Т(=8) |
О |
Принимает значение в виде ФЛ-NNNNN, где NNNNN - пятизначный порядковый номер |
|
Основание представления сведений о физическом лице - учредитель |
Учредит |
А |
Т(=1) |
ОК |
Принимает значение: 0 - нет | 1 - да |
|
Основание представления сведений о физическом лице - бенефициар |
Бенефиц |
А |
Т(=1) |
ОК |
Принимает значение: 0 - нет | 1 - да |
|
Основание представления сведений о физическом лице - управляющий |
Управл |
А |
Т(=1) |
ОК |
Принимает значение: 0 - нет | 1 - да |
|
Основание представления сведений о физическом лице - раскрытие косвенного (смешанного) участия |
РаскрУч |
А |
Т(=1) |
ОКУ |
Принимает значение: 0 - нет | 1 - да - <РаскрУч>=0 при значении элемента <Участие>=1 - <РаскрУч>=1 при значении элемента <Участие>=2|3 |
|
Дата рождения |
ДатаРожд |
А |
Т(=10) |
О |
Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ |
|
Место рождения |
МестоРожд |
А |
Т(1-255) |
О |
|
|
Гражданство |
Гражд |
А |
Т(=1) |
ОК |
Принимает значение: 1 - гражданин Российской Федерации | 2 - иностранный гражданин | 3 - лицо без гражданства |
|
Код страны |
А |
Т(=3) |
ОК |
Типовой элемент <ОКСМТип>. Принимает значение (цифровой код) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира |
|
|
Участие |
Участие |
А |
Т(=1) |
ОК |
Принимает значение: 1 - прямое | 2 - косвенное | 3 - смешанное |
|
Доля участия, % |
ДоляУч |
А |
N(8.5) |
О |
|
|
Фамилия, имя, отчество |
ФИО |
С |
|
О |
Типовой элемент <ФИОТип>. Состав элемента представлен в таблице 4.29 |
|
Сведения о документе, удостоверяющем личность |
УдЛичнФЛ |
С |
|
О |
Типовой элемент <УдЛичнФЛТип>. Состав элемента представлен в таблице 4.28 |
|
Адрес места жительства в стране постоянного проживания иностранного гражданина (лица без гражданства) |
АдрМЖИн |
С |
|
Н |
Состав элемента представлен в таблице 4.12 |
Таблица 4.12
Адрес места жительства в стране постоянного проживания иностранного гражданина (лица без гражданства) (АдрМЖИн)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Код страны |
А |
Т(=3) |
ОК |
Типовой элемент <ОКСМТип>. Принимает значение (цифровой код) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира |
|
|
Адрес |
АдрИн |
А |
Т(1-255) |
О |
|
Таблица 4.13
Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица в случае представления сведений иностранной структурой без образования юридического лица (Лист И) (СвИСУчрИО)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Номер иностранной структуры |
НомерИС |
А |
Т(=8) |
О |
Принимает значение в виде ИС-NNNNN, где NNNNN - пятизначный порядковый номер |
|
Основание представления сведений об иностранной структуре - учредитель |
Учредит |
А |
Т(=1) |
ОК |
Принимает значение: 0 - нет | 1 - да |
|
Основание представления сведений об иностранной структуре - бенефициар |
Бенефиц |
А |
Т(=1) |
ОК |
Принимает значение: 0 - нет | 1 - да |
|
Основание представления сведений об иностранной структуре - управляющий |
Управл |
А |
Т(=1) |
ОК |
Принимает значение: 0 - нет | 1 - да |
|
Основание представления сведений об иностранной структуре - раскрытие косвенного (смешанного) участия |
РаскрУч |
А |
Т(=1) |
ОКУ |
Принимает значение: 0 - нет | 1 -да - <РаскрУч>=0 при значении элемента <Участие>=1 - <РаскрУч>=1 при значении элемента <Участие>=2|3 |
|
Организационная форма (код) |
ОргФорм |
А |
Т(=1) |
ОК |
Принимает значение: 1-фонд | 2 - партнерство | 3 - траст | 4 - товарищество | 5 - иная форма осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления |
|
Наименование иностранной структуры (в русской транскрипции) |
НаимОрг |
А |
Т(1-1000) |
О |
|
|
Наименование иностранной структуры (в латинской транскрипции) |
НаимОргЛат |
А |
Т(1-1000) |
О |
|
|
Наименование и реквизиты документа об учреждении иностранной структуры (в русской транскрипции |
НаимДокУчр |
А |
Т(1-200) |
Н |
|
|
Наименование и реквизиты документа об учреждении иностранной структуры (в латинской транскрипции) |
НаимДокУчрЛат |
А |
Т(1-200) |
Н |
|
|
Дата учреждения (регистрации) иностранной структуры |
ДатаУчр |
А |
Т(=10) |
О |
Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ |
|
Код страны, в которой учреждена иностранная структура |
СтранаУчрИС |
А |
Т(=3) |
ОК |
Типовой элемент <ОКСМТип>. Принимает значение (цифровой код) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира |
|
Регистрационный номер (иной идентификатор) иностранной структуры в стране учреждения (регистрации) (если применимо) |
РегНомерИС |
А |
Т(1-50) |
Н |
|
|
Иные сведения, идентифицирующие иностранную структуры |
ИныеСведИС |
А |
Т(1-1000) |
Н |
|
|
Участие |
Участие |
А |
Т(=1) |
ОК |
Принимает значение: 1 - прямое | 2 - косвенное | 3 - смешанное |
|
Доля участия, % |
ДоляУч |
А |
N(8.5) |
О |
|
Таблица 4.14
Раскрытие порядка участия публичной компании (физического лица) в иностранной структуре без образования юридического лица при наличии косвенного участия (Лист К) (РаскрУчИСБезЮЛКосв)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Сведения о косвенном (смешанном) участии публичной компании (физического лица) в иностранной структуре |
СвУчКосвИС |
С |
|
О |
Состав элемента представлен в таблице 4.15 |
|
Раскрытие участия в иностранной структуре |
РаскрУчИС |
С |
|
ОМ |
Состав элемента представлен в таблице 4.16 |
Таблица 4.15
Сведения о косвенном (смешанном) участии публичной компании (физического лица) в иностранной структуре (СвУчКосвИС)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Номер иностранной организации | |
НомерИО |
П |
Т(=8) |
О |
Принимает значение в виде ИО-NNNNN, где NNNNN - пятизначный порядковый номер |
|
Номер российской организации | |
НомерРО |
П |
Т(=8) |
О |
Принимает значение в виде PO-NNNNN, где NNNNN - пятизначный порядковый номер |
|
Номер физического лица |
НомерФЛ |
П |
Т(=8) |
О |
Принимает значение в виде ФЛ-NNNNN, где NNNNN - пятизначный порядковый номер |
|
Полное наименование организации | |
НаимОрг |
П |
Т(1-1000) |
О |
Элемент используется только при наличии элементов <НомерИО> или <НомерРО>. |
|
Фамилия, имя, отчество |
ФИО |
С |
|
О |
Типовой элемент <ФИОТип>. Состав элемента представлен в таблице 4.29. Элемент используется только при наличии элемента <НомерФЛ> |
|
Доля косвенного (смешанного) участия - итого, % |
ДоляУчКосвИт |
П |
N(8.5) |
О |
|
Таблица 4.16
Раскрытие участия в иностранной структуре (РаскрУчИС)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Номер последовательности участия |
НомерПосл |
А |
Т(=5) |
О |
|
|
Доля косвенного (смешанного) участия в последовательности - итого,% |
ДоляКосвПослИт |
А |
N(8.5) |
О |
|
|
Участники последовательности |
УчПослИС |
С |
|
ОМ |
Состав элемента представлен в таблице 4.17 |
Таблица 4.17
Участники последовательности (УчПослИС)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Номер участника |
НомерУч |
А |
Т(=8) |
О |
Принимает значение в виде ИО-NNNNN | РО-NNNNN | ФЛ-NNNNN | ИС-NNNNN | 00-NNNNN, где NNNNN - пятизначный порядковый номер |
|
Доля прямого участия, % |
ДоляУчПрям |
А |
N(8.5) |
НУ |
Элемент обязателен при отсутствии <ДоляУчКосв> |
|
Доля косвенного участия, % |
ДоляУчКосв |
А |
N(8.5) |
НУ |
Элемент обязателен при отсутствии <ДоляУчПрям> |
Таблица 4.18
Сведения об участниках иностранной организации (СвУчИО)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Сведения об иностранной организации - участнике иностранной организации (Лист А) |
СвИОУчИО |
С |
|
НМ |
Состав элемента представлен в таблице 4.19 |
|
Сведения о российской организации - участнике иностранной организации (Лист Б) |
СвРосУчИО |
С |
|
НМ |
Состав элемента представлен в таблице 4.20 |
|
Сведения о физическом лице - участнике иностранной организации (Лист В) |
СвФЛУчИО |
С |
|
НМ |
Состав элемента представлен в таблице 4.21 |
|
Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица - участнике иностранной организации (Лист Г) |
СвИСУчИО |
С |
|
НМ |
Состав элемента представлен в таблице 4.23 |
|
Раскрытие порядка участия публичной компании (физического лица) в иностранной организации при наличии косвенного участия (Лист Д) |
РаскрУчИОКосв |
С |
|
НМУ |
Состав элемента представлен в таблице 4.24. Элемент обязателен при значении элемента <Участие = 2 | 3 и <ПублКомп>=1 (из таблицы 4.19) Элемент обязателен при значении элемента <Участие> = 2 | 3 и <ПублКомп>=1 (из таблицы 4.20) Элемент обязателен при значении элемента <Участие> = 2 | 3 (из таблицы 4.21) |
Таблица 4.19
Сведения об иностранной организации - участнике иностранной организации (Лист А) (СвИОУчИО)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Номер иностранной организации |
НомерИО |
А |
Т(=8) |
О |
Принимает значение в виде ИО-NNNNN, где NNNNN - пятизначный порядковый номер |
|
Публичная компания |
ПублКомп |
А |
Т(=1) |
ОК |
Принимает значение: 0 - нет | 1 - да |
|
Полное наименование (в русской транскрипции) |
НаимОрг |
А |
Т(1-1000) |
О |
|
|
Полное наименование (в латинской транскрипции) |
НаимОргЛат |
А |
Т(1-1000) |
О |
|
|
Код страны регистрации (инкорпорации) |
СтрРег |
А |
Т(=3) |
ОК |
Типовой элемент <ОКСМТип>. Принимает значение (цифровой код) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира |
|
Регистрационный номер в стране регистрации (инкорпорации) |
РегНомер |
А |
Т(1-100) |
О |
|
|
Код налогоплательщика в стране регистрации (инкорпорации) или аналог (если имеется) |
КодНПРег |
А |
Т(1-100) |
Н |
|
|
Адрес в стране регистрации (инкорпорации) |
АдрСтрРег |
А |
Т(1-255) |
О |
|
|
Участие |
Участие |
А |
Т(=1) |
ОК |
Принимает значение: 1 - прямое | 2 - косвенное | 3 - смешанное |
|
Доля участия, % |
ДоляУч |
А |
N(8.5) |
О |
|
Таблица 4.20
Сведения о российской организации - участнике иностранной организации (Лист Б) (СвРосУчИО)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Номер российской организации |
НомерРО |
А |
Т(=8) |
О |
Принимает значение в виде PO-NNNNN, где NNNNN - пятизначный порядковый номер |
|
Публичная компания |
ПублКомп |
А |
Т(=1) |
ОК |
Принимает значение: 0 - нет | 1 - да |
|
Полное наименование |
НаимОрг |
А |
Т(1-1000) |
О |
|
|
ОГРН |
ОГРН |
А |
Т(=13) |
О |
Типовой элемент <ОГРНТип> |
|
ИНН |
ИННЮЛ |
А |
Т(=10) |
О |
Типовой элемент <ИННЮЛТип> |
|
КПП |
КПП |
А |
Т(=9) |
О |
Типовой элемент <КППТип> |
|
Участие |
Участие |
А |
Т(=1) |
ОК |
Принимает значение: 1 - прямое | 2 - косвенное | 3 - смешанное |
|
Доля участия, % |
ДоляУч |
А |
N(8.5) |
О |
|
Таблица 4.21
Сведения о физическом лице - участнике иностранной организации (Лист В) (СвФЛУчИО)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Номер физического лица |
НомерФЛ |
А |
Т(=8) |
О |
Принимает значение в виде ФЛ-NNNNN, где NNNNN - пятизначный порядковый номер |
|
Дата рождения |
ДатаРожд |
А |
Т(=10) |
О |
Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ |
|
Место рождения |
МестоРожд |
А |
Т(1-255) |
О |
|
|
Гражданство |
Гражд |
А |
Т(=1) |
ОК |
Принимает значение: 1 - гражданин Российской Федерации | 2 - иностранный гражданин | 3 - лицо без гражданства |
|
Код страны |
А |
Т(=3) |
ОК |
Типовой элемент <ОКСМТип>. Принимает значение (цифровой код) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира |
|
|
Участие |
Участие |
А |
Т(=1) |
ОК |
Принимает значение: 1 - прямое | 2 - косвенное | 3 - смешанное |
|
Доля участия, % |
ДоляУч |
А |
N(8.5) |
О |
|
|
Фамилия, имя, отчество |
ФИО |
С |
|
О |
Типовой элемент <ФИОТип>. Состав элемента представлен в таблице 4.29 |
|
Сведения о документе, удостоверяющем личность |
УдЛичнФЛ |
С |
|
О |
Типовой элемент <УдЛичнФЛТип>. Состав элемента представлен в таблице 4.28 |
|
Адрес места жительства в стране постоянного проживания иностранного гражданина (лица без гражданства) |
АдрМЖИн |
С |
|
Н |
Состав элемента представлен в таблице 4.22 |
Таблица 4.22
Адрес места жительства в стране постоянного проживания иностранного гражданина (лица без гражданства) (АдрМЖИн)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Код страны |
А |
Т(=3) |
ОК |
Типовой элемент <ОКСМТип>. Принимает значение (цифровой код) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира |
|
|
Адрес |
АдрИн |
А |
Т(1-255) |
О |
|
Таблица 4.23
Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица - участнике иностранной организации (Лист Г) (СвИСУчИО)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Номер иностранной структуры |
НомерИС |
А |
Т(=8) |
О |
Принимает значение в виде ИС-NNNNN, где NNNNN - пятизначный порядковый номер |
|
Организационная форма (код) |
ОргФорм |
А |
Т(=1) |
ОК |
Принимает значение: 1 - фонд | 2 - партнерство | 3 - траст | 4 - товарищество | 5 - иная форма осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления |
|
Наименование иностранной структуры (в русской транскрипции) |
НаимОрг |
А |
Т(1-1000) |
О |
|
|
Наименование иностранной структуры (в латинской транскрипции) |
НаимОргЛат |
А |
Т(1-1000) |
О |
|
|
Наименование и реквизиты документа об учреждении иностранной структуры (в русской транскрипции) |
НаимДокУчр |
А |
Т(1-200) |
Н |
|
|
Наименование и реквизиты документа об учреждении иностранной структуры (в латинской транскрипции) |
НаимДокУчрЛат |
А |
Т(1-200) |
Н |
|
|
Дата учреждения (регистрации) иностранной структуры |
ДатаУчр |
А |
Т(=10) |
О |
Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ |
|
Код страны, в которой учреждена иностранная структура |
СтранаУчрИС |
А |
Т(=3) |
ОК |
Типовой элемент <ОКСМТип>. Принимает значение (цифровой код) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира |
|
Регистрационный номер (иной идентификатор) иностранной структуры в стране учреждения (регистрации) (если применимо) |
РегНомерИС |
А |
Т(1-50) |
Н |
|
|
Иные сведения, идентифицирующие иностранную структуру |
ИныеСведИС |
А |
Т(1-1000) |
Н |
|
|
Участие |
Участие |
А |
Т(=1) |
ОК |
Принимает значение: 1 - прямое | 2 - косвенное | 3 - смешанное |
|
Доля участия, % |
ДоляУч |
А |
N(8.5) |
О |
|
Таблица 4.24
Раскрытие порядка участия публичной компании (физического лица) в иностранной организации при наличии косвенного участия (Лист Д) (РаскрУчИОКосв)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Сведения о косвенном (смешанном) участии публичной компании (физического лица) в иностранной организации |
СвУчКосвИО |
С |
|
О |
Состав элемента представлен в таблице 4.25 |
|
Раскрытие участия в иностранной организации |
РаскрУчИО |
С |
|
ОМ |
Состав элемента представлен в таблице 4.26 |
Таблица 4.25
Сведения о косвенном (смешанном) участии публичной компании (физического лица) в иностранной организации (СвУчКосвИО)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Номер иностранной организации | |
НомерИО |
П |
Т(=8) |
О |
Принимает значение в виде ИО-NNNNN, где NNNNN - пятизначный порядковый номер |
|
Номер российской организации | |
НомерРО |
П |
Т(=8) |
О |
Принимает значение в виде PO-NNNNN, где NNNNN - пятизначный порядковый номер |
|
Номер физического лица |
НомерФЛ |
П |
Т(=8) |
О |
Принимает значение в виде ФЛ-NNNNN, где NNNNN - пятизначный порядковый номер |
|
Полное наименование организации | |
НаимОрг |
П |
Т(1-1000) |
О |
Элемент используется только при наличии элементов <НомерИО> или <НомерРО>. |
|
Фамилия, имя, отчество |
ФИО |
С |
|
О |
Типовой элемент <ФИОТип>. Состав элемента представлен в таблице 4.29. Элемент используется только при наличии элемента <НомерФЛ> |
|
Доля косвенного (смешанного) участия -итого, % |
ДоляУчКосвИт |
П |
N(8.5) |
О |
|
Таблица 4.26
Раскрытие участия в иностранной организации (РаскрУчИО)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Номер последовательности участия |
НомерПосл |
А |
Т(=5) |
О |
|
|
Доля косвенного (смешанного) участия в последовательности - итого, % |
ДоляКосвПослИт |
А |
N(8.5) |
О |
|
|
Участники последовательности |
УчПосл |
С |
|
ОМ |
Состав элемента представлен в таблице 4.27 |
Таблица 4.27
Участники последовательности (УчПосл)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Номер участника |
НомерУч |
А |
Т(=8) |
О |
Принимает значение в виде ИО-NNNNN | РО-NNNNN | ФЛ-NNNNN | ИС-NNNNN | 00-NNNNN, где NNNNN - пятизначный порядковый номер |
|
Доля прямого участия, % |
ДоляУчПрям |
А |
N(8.5) |
НУ |
Элемент обязателен при отсутствии <ДоляУчКосв> |
|
Доля косвенного участия, % |
ДоляУчКосв |
А |
N(8.5) |
НУ |
Элемент обязателен при отсутствии <ДоляУчПрям> |
Таблица 4.28
Сведения о документе, удостоверяющем личность (УдЛичнФЛТип)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Код вида документа |
КодВидДок |
А |
Т(=2) |
ОК |
Типовой элемент <СПДУЛТип>. Принимает значение в соответствии с приложением к Порядку заполнения формы "Сообщение об участниках иностранной организации (для иностранной структуры без образования юридического лица - о ее учредителях, бенефициарах и управляющих)". |
|
Серия и номер документа |
СерНомДок |
А |
Т(1-25) |
О |
|
|
Дата выдачи документа |
ДатаДок |
А |
Т(=10) |
О |
Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ |
|
Кем выдан |
ВыдДок |
А |
Т(1-255) |
О |
|
Таблица 4.29
Фамилия, имя, отчество (ФИОТип)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Фамилия |
Фамилия |
А |
Т(1-60) |
О |
|
|
Имя |
Имя |
А |
Т(1-60) |
О |
|
|
Отчество |
Отчество |
А |
Т(1-60) |
Н |
|
Открыть документ в системе ГАРАНТ