Приложение N 1. Карта компаенс-рисков Департамента информатизации Тюменской области на 2022 год

Приложение N 1
к приказу
от 30.12.2021 г. N 344-од

Карта компаенс-рисков
Департамента информатизации Тюменской области на 2022 год

N п/п	Наименование риска	Причины (условия) возникновения риска	Уровень риска
1. Осуществление государственных закупок
1.1.	Ограничение конкуренции при принятии решения о проведении торгов	Условия возникновения: - выявление не всех условий, необходимых для принятия Департаментом решения о проведении торгов Причины возникновения: недостаточный уровень компетенции сотрудников; - недостаточный контроль со стороны руководства.	Высокий
1.2.	Ограничения доступа заявителей к участию в торгах ("сужение" круга потенциальных победителей)	Условия возникновения: - включение в извещение о проведении торгов избыточных требований, в т.ч. документов, не предусмотренных законодательством Российской Федерации; - включение в извещение о проведении торгов условий, реализация которых не представляется возможной; - возникновение вариантов распределения задатка. Причины возникновения: - ограниченные сроки опубликования извещения о проведении торгов в сети "Интернет"; - нарушения сроков направления документации организатору торгов; - недостаточный уровень компетенции сотрудников; - сжатые сроки заключения договоров с победителями торгов	Существенный
1.3.	Нарушение требований к торгам, запросу котировок: - координация Департаментом деятельности участников торгов, запроса котировок, а также заключения соглашений с участниками этих торгов, если такие соглашения имеют своей целью либо приводят или могут привести к ограничению конкуренции и (или) созданию преимущественных условий каких-либо участников, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации; - создание участнику торгов, запроса котировок или нескольким участникам торов, запроса котировок, преимущественных условий участия в торгах, запросе котировок, в том числе путем доступа к информации если иное не установлено федеральным законом; - нарушения порядка определения победителя или победителей торгов, запроса котировок; - участие работников Департамента в торгах, запросе котировок, запросе предложений; - ограничение доступа к участию в торгах, запросе котировок, не предусмотренное федеральными законами и иными нормативными правовым актами	Условия возникновения: - игнорирование требований антимонопольного законодательства; Причины возникновения: - недостаточный уровень компетентности сотрудников; - недостаточный контроль со стороны руководства	Высокий
2. Принятие решения о передаче (согласовании передачи) государственного имущества Тюменской области в пользование
2.1.	Создание необоснованных преимуществ юридическим лицам путем предоставления государственных преференций в нарушение Федерального закона "О защите конкуренции"	Условия возникновения: - предоставление преференций на цели, не предусмотренные законодательством; Причины возникновения: - неоднозначность толкования (юридические коллизии) формулировок законодательства и нормативных правовых актов, регламентирующих предоставление преференций; - недостаточный уровень компетентности сотрудников; - высокая нагрузка на сотрудников	Высокий
2.2.	Ограничение конкуренции /создание необоснованных преимуществ при предоставлении в пользование государственного имущества Тюменской области	Условия возникновения: подготовка решения о предоставлении (согласовании предоставления) государственного имущества Тюменской области в пользование юридическим лицам, не соответствующего антимонопольному законодательству Причины возникновения: - нарушения порядка рассмотрения документов, направленных юридическими лицами для предоставления (согласования предоставления) государственного имущества Тюменской области в пользование; - высокая нагрузка на сотрудников; - предоставление заявителями ложных сведений	Высокий
3. Разработка нормативных правовых актов
3.1.	Ограничение конкуренции вследствие разработки правил, регулирующих сферы компетенции Департамента, влияющие на конкуренцию хозяйствующих субъектов, не соответствующих нормам антимонопольного законодательства	Условия возникновения: - наличие в нормативных правовых актах норм, содержащих признаки нарушения антимонопольного законодательства Причины возникновения: - недостаточный уровень внутреннего контроля; - недостаточный уровень компетенцией сотрудников в сфере конкурентного права; - недостаточный уровень правовой экспертизы и оценки регулирующего воздействия нормативных правовых актов в ходе его согласования некомпетентными органами	Незначительный
4. Осуществление контроля за деятельностью подведомственных учреждений Тюменской области
4.1.	Дача подведомственным учреждениям указаний о приобретении товара компетентности сотрудников; - недостаточный контроль со стороны руководства	Условия возникновения: - наличие ситуаций, допускающих возможность дачи подведомственным государственным учреждениям Тюменской области указаний о приобретении товаров Причины возникновения: недостаточный уровень	Высокий
5. Рассмотрение обращений граждан и юридических лиц
5.1.	Нарушение порядка рассмотрения обращений граждан и юридических лиц	Условия возникновения: - нарушение сроков рассмотрения обращений граждан и юридических лиц; - предоставление доступа к информации в приоритетном порядке; - направление обращений граждан, юридических лиц в государственные органы, органы местного самоуправления или должностным лицам, в компетенцию которых не входит решение поставленных в обращении вопросов, направление обращений граждан, юридических лиц в государственные органы, органы местного самоуправления или должностным лицам, решение или действие (бездействие) которых обжалуется Причины возникновения: - недостаточный уровень внутреннего контроля; - недостаточная координация процесса; - недостаточная компетенция сотрудников, ответственных за подготовку ответов	Низкий