Приложение 1

Приложение 1
к приказу
Департамента
от 13.01.2022 г. N 06

Положение
об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольный комплаенс) в Департаменте инвестиционной политики и государственной поддержки предпринимательства Тюменской области

Организация антимонопольного комплаенса в Департаменте инвестиционной политики и государственной поддержки предпринимательства Тюменской области (далее - Департамент) осуществляется в соответствии с Методическими рекомендациями по созданию и организации федеральными органами исполнительной власти системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства, утвержденными распоряжением Правительства Российской Федерации от 18.10.2018 N 2258-р (далее - Методические рекомендации).

I. Общие положения

1. Положение об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольный комплаенс) (далее - Положение) в Департаменте разработано в целях обеспечения соответствия деятельности Департамента требованиям антимонопольного законодательства и профилактики нарушения требований антимонопольного законодательства в деятельности Департамента.

2. Задачи антимонопольного комплаенса:

а) выявление рисков нарушения антимонопольного законодательства;

б) управление рисками нарушения антимонопольного законодательства;

в) контроль за соответствием деятельности Департамента требованиям антимонопольного законодательства;

г) оценка эффективности функционирования в Департаменте антимонопольного комплаенса.

3. Принципы антимонопольного комплаенса:

а) заинтересованность руководства Департамента в эффективности антимонопольного комплаенса;

б) регулярность оценки рисков нарушения антимонопольного законодательства;

в) информационная открытость функционирования в Департаменте антимонопольного комплаенса;

г) непрерывность функционирования антимонопольного комплаенса;

д) совершенствование антимонопольного комплаенса.

4. Термины и понятия, используемые в настоящем Положении, применяются в значениях, определенных антимонопольным законодательством РФ и иными нормативными правовыми актами о защите конкуренции:

"антимонопольное законодательство" - законодательство, основывающееся на Конституции Российской Федерации, Гражданском кодексе Российской Федерации и состоящее из Федерального закона "О защите конкуренции", иных федеральных законов, регулирующих отношения, связанные с защитой конкуренции, в том числе с предупреждением и пресечением монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции, в которых участвуют федеральные органы исполнительной власти, органы государственной власти субъектов Российской Федерации, органы местного самоуправления, иные осуществляющие функции указанных органов органы или организации, а также государственные внебюджетные фонды, Центральный банк Российской Федерации, российские юридические лица и иностранные юридические лица, физические лица, в том числе индивидуальные предприниматели;

"антимонопольный орган" - федеральный антимонопольный орган и его территориальные органы;

"доклад об антимонопольном комплаенсе" - документ, содержащий информацию об организации в Департаменте антимонопольного комплаенса и о его функционировании;

"коллегиальный орган" - совещательный орган, осуществляющий оценку эффективности функционирования антимонопольного комплаенса;

"нарушение антимонопольного законодательства" - недопущение, ограничение, устранение конкуренции Департаментом;

"риски нарушения антимонопольного законодательства" - сочетание вероятности и последствий наступления неблагоприятных событий в виде ограничения, устранения или недопущения конкуренции;

"уполномоченное подразделение" - подразделение Департамента осуществляющее внедрение антимонопольного комплаенса и контроль за его исполнением в Департаменте.

II. Организация антимонопольного комплаенса

5. Общий контроль организации антимонопольного комплаенса и обеспечения его функционирования осуществляется директором Департамента, который:

а) вводит в действие акт об антимонопольном комплаенсе, вносит в него изменения, а также принимает внутренние документы, регламентирующие реализацию антимонопольного комплаенса;

б) применяет предусмотренные законодательством Российской Федерации меры ответственности за неисполнение государственными гражданскими служащими Департамента требований антимонопольного законодательства, антимонопольного комплаенса;

в) рассматривает материалы, отчеты и результаты периодических оценок эффективности функционирования антимонопольного комплаенса и принимает меры, направленные на устранение выявленных недостатков;

г) осуществляет контроль за устранением выявленных недостатков антимонопольного комплаенса;

д) определяет уполномоченное подразделение, ответственное за организацию и функционирование антимонопольного законодательства в Департаменте.

6. Функции уполномоченного подразделения:

а) подготовка и представление директору Департамента на утверждение ненормативного правового акта (приказа) об антимонопольном комплаенсе (внесение в него изменений), а также документов Департамента, регламентирующих процедуры антимонопольного комплаенса;

б) совместно со структурными подразделениями Департамента выявление рисков нарушения антимонопольного законодательства, учет обстоятельств, связанных с рисками нарушения антимонопольного законодательства, определение вероятности возникновения указанных рисков;

в) совместно с отделом кадровой работы Аппарата Губернатора Тюменской области предотвращение и урегулирование конфликта интересов в деятельности государственных гражданских служащих Департамента в соответствии с ненормативным правовым актом Департамента об утверждении системы мероприятий и показателей оценки эффективности реализации антикоррупционных мер, принимаемых Департаментом; разработка предложений по предотвращению конфликта интересов;

г) консультирование государственных гражданских служащих Департамента по вопросам, связанным с соблюдением антимонопольного законодательства и антимонопольным комплаенсом;

д) организация взаимодействия со структурными подразделениями Департамента по вопросам, связанным с антимонопольным комплаенсом;

е) совместно с отделом кадровой работы Аппарата Губернатора Тюменской области проведение проверок, связанных с нарушениями, выявленными в ходе контроля соответствия деятельности государственных гражданских служащих Департамента требованиям антимонопольного законодательства, в порядке, установленном действующим законодательством;

ж) совместно с отделом кадровой работы Аппарата Губернатора Тюменской области организация внутренних расследований, связанных с функционированием антимонопольного комплаенса, и участие в них;

з) взаимодействие с антимонопольным органом и организация содействия ему в части, касающейся вопросов, связанных с проводимыми проверками;

и) информирование директора Департамента о документах, которые могут повлечь нарушение антимонопольного законодательства;

к) определение и внесение на утверждение директору Департамента плановых значений показателей эффективности антимонопольного комплаенса;

л) подготовка и внесение на утверждение директору Департамента мероприятий по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства в Департаменте;

м) подготовка проекта доклада об антимонопольном комплаенсе и представление его директору Департамента и в коллегиальный орган для рассмотрения и утверждения;

н) разрабатывает не реже одного раза в год мероприятия по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства в Департаменте;

о) совместно со структурными подразделениями Департамента осуществляет мониторинг исполнения мероприятий по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства в Департаменте;

п) совместно со структурными подразделениями Департамента проводит мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства в Департаменте.

7. Функции коллегиального органа по рассмотрению и оценке мероприятий Департамента, касающихся функционирования антимонопольного комплаенса, а также по рассмотрению и утверждению доклада об антимонопольном комплаенсе в исполнительных органах государственной власти Тюменской области возлагаются на Совет по улучшению инвестиционного климата при Губернаторе Тюменской области.

III. Выявление и оценка рисков нарушения антимонопольного законодательства Департаментом

8. В целях выявления рисков нарушений антимонопольного законодательства уполномоченным подразделением проводится:

а) совместно с руководителями структурных подразделений Департамента анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства в деятельности Департамента за предыдущие три года (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел);

б) совместно с руководителями структурных подразделений Департамента анализ нормативных правовых актов Департамента, а также ненормативных правовых актов по основной деятельности, адресованных неопределенному кругу лиц, которые могут иметь признаки нарушения антимонопольного законодательства;

в) совместно с руководителями структурных подразделений Департамента анализ проектов нормативных правовых актов Департамента;

г) совместно с руководителями структурных подразделений Департамента анализ проектов нормативных правовых и ненормативных правовых актов Правительства Тюменской области и Губернатора Тюменской области, регулирующих деятельность Департамента на предмет соответствия антимонопольному законодательству;

д) совместно с руководителями структурных подразделений Департамента мониторинг и анализ практики применения Департаментом антимонопольного законодательства;

е) проведение систематической оценки эффективности разработанных и реализуемых мероприятий по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства.

9. При проведении (не реже одного раза в год) уполномоченным подразделением анализа выявленных нарушений антимонопольного законодательства за предыдущие три года (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел) реализуются мероприятия:

а) сбор в структурных подразделениях Департамента сведений о наличии нарушений антимонопольного законодательства;

б) составление перечня нарушений антимонопольного законодательства в Департаменте, который содержит классифицированные по сферам деятельности Департамента сведения о выявленных за последние 3 года нарушениях антимонопольного законодательства (отдельно по каждому нарушению) и информацию о нарушении (с указанием нарушенной нормы антимонопольного законодательства, краткого изложения сути нарушения, последствий нарушения антимонопольного законодательства и результата рассмотрения нарушения антимонопольным органом), позицию антимонопольного органа, сведения о мерах по устранению нарушения, а также о мерах, направленных на недопущение повторения нарушения.

10. При проведении (не реже одного раза в год) уполномоченным подразделением при взаимодействии со структурными подразделениями Департамента анализа нормативных правовых актов Департамента, а также ненормативных правовых актов по основной деятельности, адресованных неопределенному кругу лиц, которые могут иметь признаки нарушения антимонопольного законодательства реализуются мероприятия:

а) в соответствии с направлением деятельности структурного подразделения Департамента разработка и размещение ответственными сотрудниками структурных подразделений Департамента на официальном портале для обсуждения проектов и действующих нормативных актов http://regulation.tyumen.gov.ru исчерпывающего перечня актов Департамента (далее - перечень актов) с приложением к перечню актов текстов таких актов, за исключением актов, содержащих сведения, относящиеся к охраняемой законом тайне, а также уведомления о начале сбора замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов;

б) перечень актов Департамента с приложением к нему текстов таких актов размещается на официальном портале для обсуждения проектов и действующих нормативных актов http://regulation.tyumen.gov.ru на срок не менее семи дней;

в) сбор и анализ представленных замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов;

г) представление директору Департамента сводного доклада с обоснованием целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в нормативные правовые акты Департамента, а также ненормативные правовые акты по основной деятельности, адресованные неопределенному кругу лиц, которые могут иметь признаки нарушения антимонопольного законодательства.

11. При проведении анализа проектов нормативных правовых актов Департамента, проектов нормативных правовых и ненормативных правовых актов Правительства Тюменской области и Губернатора Тюменской области, регулирующих деятельность Департамента на предмет соответствия антимонопольному законодательству реализуются мероприятия:

а) размещение на официальном портале для обсуждения проектов и действующих нормативных актов http://regulation.tyumen.gov.ru в информационно - телекоммуникационной сети "Интернет" проектов нормативных правовых актов Департамента, проектов нормативных правовых и ненормативных правовых актов Правительства Тюменской области и Губернатора Тюменской области, разработанных Департаментом с необходимым обоснованием реализации предлагаемых решений, в том числе их влияния на конкуренцию.

Размещению не подлежат акты:

содержащие сведения, относящиеся к охраняемой законом тайне;

предусматривающие утверждение или изменение государственных программ Тюменской области;

предусматривающие предоставление из областного бюджета межбюджетных трансфертов;

предусматривающие распределение обязанностей между должностными лицами, деятельностью которых непосредственно руководит Губернатор Тюменской области.

б) проекты нормативных правовых актов размещаются на официальном портале для обсуждения проектов и действующих нормативных актов http://regulation.tyumen.gov.ru на срок не менее семи дней;

в) сбор и оценка поступивших от организаций и граждан замечаний и предложений по проекту нормативного правового акта.

12. При проведении мониторинга и анализа практики применения антимонопольного законодательства в Департаменте уполномоченным подразделением реализуются мероприятия:

а) осуществление на постоянной основе сбора сведений, в том числе в структурных подразделениях, о правоприменительной практике;

б) подготовка по итогам сбора информации, предусмотренной подпунктом "а" настоящего пункта, аналитической справки об изменениях и основных аспектах правоприменительной практики в Департаменте.

13. Выявляемые риски нарушения антимонопольного законодательства распределяются уполномоченным подразделением по уровням в соответствии с Методическими рекомендациями.

14. В соответствии с результатами выполнения мероприятий, предусмотренных пунктами 8 - 12 настоящего Положения, уполномоченное подразделение ежегодно разрабатывает (актуализирует) карту комплаенс - рисков Департамента (далее - карта комплаенс рисков) по форме согласно приложению N 1 к настоящему Положению.

Уполномоченное подразделение ежегодно представляет в срок до 15 декабря текущего года карту комплаенс - рисков на утверждение директору Департамента.

15. После утверждения карты комплаенс - рисков директором Департамента, уполномоченное подразделение обеспечивает ознакомление с утверждённой картой комплаенс - рисков государственных гражданских служащих Департамента.

16. Информация о выявлении и оценке рисков нарушения антимонопольного законодательства уполномоченным подразделением направляется в Департамент экономики Тюменской области в срок, установленный распоряжением Правительства Тюменской области от 12.02.2019 N 88-р.

IV. Мероприятия по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства Департаментом

17. В целях снижения рисков нарушения антимонопольного законодательства уполномоченное подразделение ежегодно разрабатывает мероприятия ("дорожную карту") по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства на следующий год (далее - дорожная карта) по форме согласно приложению N 2 к настоящему Положению и представляет в срок до 15 декабря текущего года дорожную карту на утверждение директору Департамента.

18. После утверждения дорожной карты директором Департамента уполномоченное подразделение обеспечивает ознакомление с дорожной картой государственных гражданских служащих Департамента.

19. Государственные гражданские служащие Департамента при осуществлении своих должностных обязанностей должны соблюдать требования антимонопольного законодательства, запреты на совершение антикоррупционных действий и предупреждать возникающие риски нарушения антимонопольного законодательства.

20. В целях снижения рисков нарушения требований антимонопольного законодательства государственные гражданские служащие Департамента обязаны информировать непосредственного руководителя о рисках нарушения и выявленных нарушениях требований антимонопольного законодательства.

21. Руководитель структурного подразделения Департамента при поступлении информации о выявленных рисках нарушения требований антимонопольного законодательства сообщает об этом уполномоченному подразделению и представляет предложения по минимизации рисков либо устранению нарушений в форме служебной записки.

22. Руководители структурных подразделений Департамента - исполнители мероприятий дорожной карты:

до 20 января года, следующего за отчётным, направляют в уполномоченное подразделение информацию об исполнении мероприятий дорожной карты в виде служебной записки;

при поступлении информации о выявленных рисках нарушения требований антимонопольного законодательства сообщают об этом в уполномоченное подразделение и представляют предложения по минимизации рисков либо устранению нарушений в форме служебной записки.

Информация об исполнении мероприятий по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства Департамента подлежит включению в доклад об антимонопольном комплаенсе.

V. Оценка эффективности функционирования антимонопольного комплаенса

23. Плановые значения показателей эффективности антимонопольного комплаенса устанавливаются уполномоченным подразделением и утверждаются директором Департамента на отчетный год в соответствии с распоряжением Правительства Тюменской области от 12.02.2019 N 88-р.

24. Уполномоченное подразделение ежегодно в срок до 01 февраля следующего за отчётным годом проводит оценку достижения показателей эффективности антимонопольного комплаенса.

25. Оценка эффективности организации и функционирования в Департаменте антимонопольного комплаенса осуществляется коллегиальным органом по результатам рассмотрения доклада об антимонопольном комплаенсе в исполнительных органах государственной власти Тюменской области.

VI. Доклад об антимонопольном комплаенсе

26. Уполномоченное подразделение представляет директору Департамента проект доклада об антимонопольном комплаенсе, включающем информацию:

а) о результатах проведённой оценки рисков нарушения Департаментом антимонопольного законодательства;

б) об исполнении мероприятий по снижению рисков нарушения Департаментом антимонопольного законодательства;

в) о достижении ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса.

27. Уполномоченное подразделение направляет доклад об антимонопольном комплаенсе в Департамент экономики Тюменской области в срок, установленный распоряжением Правительства Тюменской области от 12.02.2019 N 88-р.

Приложение N 1
к Положению
об организации системы
внутреннего обеспечения соответствия
требованиям антимонопольного
законодательства
(антимонопольный комплаенс)
в Департаменте инвестиционной
политики и государственной
поддержки предпринимательства
Тюменской области

                                    КАРТА

комплаенс - рисков Департамента инвестиционной политики и государственной

               поддержки предпринимательства Тюменской области

N п/п	Уровень риска (последствия)	Вид риска (описание)	Причины и условия возникновения (описание)	Наличие (отсутствие) остаточных рисков	Вероятность возникновения / повторного возникновения рисков
1	2	3	4	5	6

Приложение N 2
к Положению
об организации системы
внутреннего обеспечения соответствия
требованиям антимонопольного
законодательства
(антимонопольный комплаенс)
в Департаменте инвестиционной
политики и государственной
поддержки предпринимательства
Тюменской области

                                 План

                   мероприятий ("дорожная карта")

  по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства

 в Департаменте инвестиционной политики и государственной поддержки

          предпринимательства Тюменской области на 20___ год

N п/п	Наименование мероприятия	Ответственный исполнитель	Срок исполнения	Показатель выполнения мероприятий
1	2	3	4	5