Приложение. Анкета аудитора на финансовом рынке

Номер строки п/п

Вид представляемых сведений

Описание содержания представляемых сведений

1

2

3

1

Фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии)

2

Дата и место рождения

3

Сведения о гражданстве

Указывается цифровой код страны (стран) гражданства (подданства) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира либо приводятся сведения об отсутствии гражданства (подданства) (в случае если изменялось гражданство (подданство), дополнительно указываются прежнее гражданство (подданство), а также дата и причина такого изменения)

4

Сведения о документе, удостоверяющем личность

Указываются серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность, дата выдачи документа, удостоверяющего личность

5

СНИЛС (при наличии)

6

ИНН (при наличии)

7

ОРНЗ

8

Адрес регистрации по месту жительства

9

Номер квалификационного аттестата аудитора, выданного в соответствии с Федеральным законом "Об аудиторской деятельности" (при наличии указанного квалификационного аттестата аудиторов)

10

Сведения о наличии (об отсутствии) опыта участия в проведении аудита бухгалтерской (финансовой) отчетности общественно значимых организаций на финансовом рынке в течение трех лет, непосредственно предшествовавших дате подачи заявления о внесении сведений о заявителе в реестр

Имеется (отсутствует)

11

Сведения о наличии (об отсутствии) факта подписания аудиторского заключения, впоследствии признанного по решению суда заведомо ложным

Имеется (отсутствует).

В случае наличия таких случаев указывается дата решения и наименование суда, постановившего признание такое заключение заведомо ложным

12

Сведения о наличии (об отсутствии) неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленного преступления

Имеется (отсутствует).

В случае наличия судимости указывается дата постановления приговора, наименование суда, постановившего приговор, номер пункта, части и статьи Уголовного кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 25, ст. 2954; 2021, N 27, ст. 5121), в соответствии с которыми было осуждено физическое лицо

13

Сведения о наличии (об отсутствии) факта признания судом аудитора на финансовом рынке в течение пяти лет, предшествовавших дате подачи заявления о внесении сведений о заявителе в реестр, виновном в злоупотреблении полномочиями аудитора

Имеется (отсутствует).

В случае наличия такого факта указывается дата решения и наименование суда, признавшего действия аудитора как злоупотребление полномочиями

14

Сведения о наличии (об отсутствии) факта совершения хотя бы одного из действий, указанных в подпунктах "а" и "б" пункта 3 части 3 и части 4 статьи 5 ² Федерального закона "Об аудиторской деятельности", в течение трех лет, непосредственно предшествовавших дате подачи заявления о внесении сведений о заявителе в реестр

Имеется (отсутствует).

В случае наличия такого факта указывается структурная единица Федерального закона "Об аудиторской деятельности", других федеральных законов и принятых в соответствии с ними иных нормативных правовых актов и нормативных актов Банка России, правил независимости аудиторов и аудиторских организаций, кодекса профессиональной этики аудиторов

15

Сведения о наличии (об отсутствии) факта нарушения требований статьи 8 Федерального закона "Об аудиторской деятельности", в течение трех лет, непосредственно предшествовавших дате подачи заявления о внесении сведений о заявителе в реестр

Имеется (отсутствует).

В случае наличия такого факта указывается структурная единица Федерального закона "Об аудиторской деятельности", других федеральных законов, правил независимости аудиторов и аудиторских организаций, кодекса профессиональной этики аудиторов

Номер строки п/п

Наименование документа

Количество листов

Количество экземпляров

1

2

3

4

1

2

...