Приложение N 1. Карта комплаенс-рисков на 2022 год Департамента физической культуры, спорта и дополнительного образования Тюменской области

Приложение N 1
к приказу
Департамента физической
культуры, спорта и дополнительного
образования Тюменской области
от 1 декабря 2021 г. N 506/1

Карта комплаенс-рисков
на 2022 год Департамента физической культуры, спорта и дополнительного образования Тюменской области

N п/п		Наименование риска		Причины (условия) возникновения риска	Уровень риска
Риски при принятии решения о даче согласия на распоряжение имуществом, которым государственное автономное учреждение Тюменской области не вправе распоряжаться самостоятельно
1		Создание необоснованных преимуществ путем предоставления государственных преференций в нарушение Федерального закона "О защите конкуренции"		Условия возникновения: - дача согласия на распоряжение имуществом на цели, не предусмотренные законодательством; Причины возникновения: - неоднозначность толкования (юридические коллизии) формулировок законодательства и нормативных правовых актов, регламентирующих порядок заключения договоров в отношении государственного имущества, предоставление преференций; - недостаточный уровень компетенции сотрудников; - высокая нагрузка на сотрудников	Высокий
2		Ограничение конкуренции при принятии решения о даче согласия на распоряжение имуществом, которым государственное автономное учреждение Тюменской области не вправе распоряжаться самостоятельно		Условия возникновения: - подготовка решения о даче согласия на распоряжение имуществом, которым государственное автономное учреждение Тюменской области не вправе распоряжаться самостоятельно, не соответствующего антимонопольному законодательству Причины возникновения: - нарушение порядка рассмотрения документов, направленных для принятии решения; - высокая нагрузка на сотрудников; - предоставление заявителями недостоверных сведений.	Существенный
Риски при осуществлении контроля за деятельностью подведомственных государственных учреждений Тюменской области
3		Дача подведомственным учреждениям указаний о приобретении товара		Условия возникновения: - наличие ситуаций, допускающих возможность дачи подведомственным государственным учреждениям Тюменской области указаний о приобретении товара Причины возникновения: - недостаточный уровень компетенции сотрудников; - недостаточный контроль со стороны руководства.	Высокий
Риск при оказании государственных услуг
4		1. Установление и (или) взимание не предусмотренных законодательством Российской Федерации платежей при предоставлении государственных услуг, а также услуг которые являются необходимыми и обязательными для предоставления государственных или муниципальных услуг. 2. Требование предоставления документов и сведений, не предусмотренных законодательством. 3. Оказание государственных услуг без поступления заявления.		Условия возникновения: - противоречие административных регламентов действующему законодательству; Причины возникновения: - недостаточный уровень компетенции сотрудников; - недостаточный контроль со стороны руководства; - получение недостоверной информации для принятия решения.	Высокий
Риски при осуществлении государственных закупок
5	Нарушение требований к торгам, запросу котировок цен на товары, запросу предложений: - координация Департаментом деятельности участников торгов, запроса котировок, запроса предложений, а также заключение соглашений с участниками этих торгов, если такие соглашения имеют своей целью либо приводят или могут привести к ограничению конкуренции и (или) созданию преимущественных условий для каких-либо участников, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации; - создание участнику торгов, запроса котировок, запроса предложений или нескольким участникам торгов, запроса котировок, запроса предложений преимущественных условий участия в торгах, запросе котировок, запросе предложений, в том числе путем доступа к информации, если иное не установлено федеральным законом; - нарушение порядка определения победителя или победителей торгов, запроса котировок, запроса предложений; - участие работников Департамента в торгах, запросе котировок, запросе предложений; - ограничение доступа к участию в торгах, запросе котировок, запросе предложений, не предусмотренное федеральными законами или иными нормативными правовыми актами.		Условия возникновения: - игнорирование требований антимонопольного законодательства; Причины возникновения: - недостаточный уровень компетенции сотрудников; - недостаточный контроль со стороны руководства.		Высокий
Риски при предоставлении субсидий из областного бюджета
6		1. Ограничение конкуренции при проведении конкурсных отборов по предоставлению субсидий из областного бюджета 2. Требование предоставления документов и сведений, не предусмотренных законодательством		Условия возникновения: - создание необоснованных преимуществ хозяйствующим субъектам; Причины возникновения: - неоднозначность толкования (юридические коллизии) формулировок законодате