Приложение 2. Карта комплаенс-рисков Министерства предпринимательства, торговли и туризма Республики Саха (Якутия)

Приложение 2
к приказу Министерства
предпринимательства,
торговли и туризма
Республики Саха (Якутия)
от 25 января 2022 г. N П-20/од

Карта
комплаенс-рисков Министерства предпринимательства, торговли и туризма Республики Саха (Якутия)

N п/п	Административная процедура	Риск (краткое описание)	Причины (условия) возникновения риска	Уровень риска
1. Нарушения при предоставлении субсидии
1.1	Организация и проведение конкурсных отборов по предоставлению субсидий из бюджета Республики Саха (Якутия)	Предоставление необоснованных преференций при принятии решений о допуске к участию в конкурсном отборе и предоставлении субсидии малому среднему предпринимательству, осуществляющим деятельность на территории Республики Саха (Якутия)	1. Неоднозначность толкования формулировок порядка предоставления субсидий, влияющих на принятие решения о допуске малого и среднего предпринимательства к участию в конкурсном отборе и предоставлении субсидии; 2. низкий уровень внутриведомственного и межведомственного взаимодействия, в т.ч. электронного при проверке представленных юридическим лицом данных; 3. недостаточная подготовка к проведению конкурсного отбора вследствие чрезмерной загрузки работников отдела.	Существенный уровень
2. Нарушения при разработке нормативных правовых актов
2.1	Разработка и внесение изменений в нормативно-правовые акты в сферах деятельности Министерства предпринимательства, торговли и туризма Республики Саха (Якутия)	Разработка и внесение изменений в нормативно-правовые акты в сферах деятельности Министерства предпринимательства, торговли и туризма Республики Саха (Якутия) содержащих положения, влекущие нарушения антимонопольного законодательства	1 недостаточный уровень внутреннего контроля; 2 Недостаточная координация процесса со стороны руководства; 3 Недостаточный уровень правовых актов; 4. Длительная процедура согласования нормативных правовых актов с заинтересованными органами.	Умеренный
3. Нарушения при предоставлении государственных услуг
3.1	Предоставление государственной услуги по выдаче лицензий на розничную продажу алкогольной продукции	Необоснованное препятствование осуществлению деятельности хозяйствующими субъектами, вследствие нарушения сроков, процедуры предоставления государственных услуг	1. Неполная или искаженная информация от заявителя; 2. технический сбой при приеме документов в электронном виде; 3. высокая нагрузка на сотрудников.	Низкий
3.2	Предоставление Министерством предпринимательства, торговли и туризма РС (Я) государственной услуги по предоставлению информации, содержащейся в торговом реестре РС (Я)	Необоснованный отказ от предоставления информации, содержащейся в торговом реестре РС (Я)	Непринятие мер по исключению конфликта интересов;	Низкий
3.3	Формирование и ведение торгового реестра РС (Я)	Необоснованное препятствование к включению СМП в реестр торговых предприятий Республики Саха (Якутия)	Непринятие мер по исключению конфликта интересов;	Низкий
4. Нарушения при осуществлении деятельности министерства
	Подготовка ответов на обращение граждан и юридических лиц	Предоставление хозяйствующему субъекту доступа к информации в приоритетном порядке, принятие решений, влекущих нарушение норм антимонопольного законодательства	Недостаточный уровень внутреннего контроля	Низкий
	Определение приоритетных рынков по содействию развитию конкуренции в регионе	Недостаточная степень государственного регулирования отдельных отраслевых рынков (групп хозяйствующих субъектов), не включенных в перечни приоритетных рынков в региональных правовых актах.	1. Низкая степень проработки (обоснования) товарного рынка профильным (курирующим) органом власти; 2. неэффективный комплекс мероприятий по развитию рынка.	Низкий
5. Нарушения при осуществлении закупок
	Проведение закупок товаров, работ, услуг для государственных нужд (нарушение ст. 17 ФЗ О защите конкуренции)	Нарушение антимонопольного законодательства в результате необоснованного ограничения допуска к торгам участников закупки	1. Нарушения при определении НМЦК; 2.Отсутствие надлежащей экспертизы документации закупки; 3. Нарушение порядка и сроков размещения документации о закупке; 4. Не принятие мер по исключению конфликта интересов; 5. Высокая нагрузка на сотрудников; 6. Отсутствие достаточной квалификации сотрудников.	Умеренный