Приложение N 1. Карта комплаенс-рисков администрации Арсеньевского городского округа на 2022 год

Приложение N 1

Утверждёна
распоряжением администрации
Арсеньевского городского округа
от "27" января 2022 года N 07-ра

Карта
комплаенс-рисков администрации Арсеньевского городского округа на 2022 год

N п/п	Уровень риска	Вид риска (описание)	Причины и условия возникновения (описание)	Общие меры по минимизации и устранению рисков	Наличие (отсутствие) остаточных рисков	Вероятность повторного возникновения рисков
1	Незначительный	Разработка нормативных правовых актов (далее - НПА), регламентирующих деятельность органов местного самоуправления по предоставлению муниципальных услуг	Недостаточный уровень внутреннего контроля; недостаточный уровень квалификации специалистов; высокая нагрузка сотрудников; нарушение порядка подготовки и согласования проекта НПА	Повышение профессиональной подготовки работников, обучение сотрудников; повышение эффективности процесса управления	Имеется	Присутствует
2	Высокий	Осуществление закупок товаров, работ, услуг для государственных нужд; предоставление в пользование государственного имущества, включая земельные участки; проведение обязательных торгов	Недостаточный уровень внутреннего контроля; недостаточный уровень квалификации специалистов; высокая нагрузка сотрудников; наличие конфликта интересов у сотрудника, ответственного за проведение торгов; отсутствие внутриведомственных регламентов и правил, определяющих порядок поведения сотрудника, ответственного за проведение торгов, входящего в состав комиссии; несоблюдение требований законодательства Российской Федерации о контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд, а также иных актов, регулирующих порядок проведения торгов	Повышение профессиональной подготовки работников, обучение сотрудников; повышение эффективности процесса управления; проведение мероприятий по предотвращению конфликта интересов у работника (не включение работника в состав комиссии и т.п.); доведение до сведения работников правовых позиций ФАС России и судебной практики; контроль процесса подготовки закупочной документации (документации по торгам) на стадии согласования	Имеется	Присутствует
3	Высокий	Предоставление преференций	Недостаточный уровень внутреннего контроля; недостаточный уровень квалификации специалистов; наличие конфликта интересов; несоблюдение требований Закона о защите конкуренции	Повышение профессиональной подготовки работников, обучение сотрудников; повышение эффективности процесса управления; проведение мероприятий по предотвращению конфликта интересов у работника (не включение работника в состав комиссии и т.п.); доведение до сведения работников правовых позиций ФАС России и его территориальных органов и судебной практики;	Имеется	Присутствует
4	Высокий	Обеспечение работы совещательных органов, комиссий, принимающих решения (рекомендации) о предоставлении государственной поддержки; проведение конкурсов на получение грантов, субсидий	Недостаточный уровень внутреннего контроля; недостаточный уровень квалификации специалистов; наличие конфликта интересов; отсутствие внутриведомственных регламентов и правил, определяющих порядок поведения сотрудника, ответственного за проведение торгов, входящего в состав комиссии	Повышение профессиональной подготовки работников, обучение сотрудников; повышение эффективности процесса управления; проведение мероприятий по предотвращению конфликта интересов у работника (не включение работника в состав комиссии и т.п.)	Имеется	Присутствует
5	Незначительный	Создание и курирование подведомственных учреждений	Недостаточный уровень внутреннего контроля; недостаточный уровень квалификации специалистов; несоблюдение требований действующего законодательства, в том числе Закона о некоммерческих организациях, БК РФ и т.д.	Повышение профессиональной подготовки работников, обучение сотрудников; повышение эффективности процесса управления; доведение до сведения работников правовых позиций ФАС России и его территориальных органов и судебной практики;	Имеется	Присутствует
6	Незначительный	Нарушение порядка предоставления муниципальной услуги, которое может привести к ограничению, устранению и недопущению конкуренции (например, запрос дополнительных документов, нарушение сроков предоставления муниципальной услуги и т.д.)	Недостаточный уровень внутреннего контроля; недостаточный уровень квалификации специалистов; высокая нагрузка сотрудников; наличие конфликта интересов; отсутствие регламента предоставления конкретной муниципальной услуги; ослабление контроля за предоставлением муниципальной услуги	Повышение профессиональной подготовки работников, обучение сотрудников; повышение эффективности процесса управления; проведение мероприятий по предотвращению конфликта интересов у работника (не включение работника в состав комиссии и т.п.); осуществление текущего контроля предоставления муниципальной услуги; совершенствование механизмов контроля; Разработка НПА, регламентирующих порядок предоставления определённой муниципальной услуги	Имеется	Присутствует
7	Существенный	Необоснованный отказ в предоставлении муниципальной услуги	Недостаточный уровень внутреннего контроля; недостаточный уровень квалификации специалистов; высокая нагрузка сотрудников; наличие конфликта интересов; ослабление контроля за предоставлением муниципальной услуги	Повышение профессиональной подготовки работников, обучение сотрудников; повышение эффективности процесса управления; осуществление текущего контроля предоставления муниципальной услуги; проведение мероприятий по предотвращению конфликта интересов у работника	Имеется	Присутствует
8	Высокий	Заключение антиконкурентного соглашения, в том числе на торгах	Наличие конфликта интересов у сотрудника, ответственного за проведение торгов; отсутствие внутриведомственных регламентов и правил, определяющих порядок поведения сотрудника	Доведение до сведения работников правовых позиций ФАС России и территориальных органов и судебной практики; проведение мероприятий по предотвращению конфликта интересов у работника	Имеется	Присутствует