Приложение. Изменения, которые вносятся в Единые отраслевые методические указания по аудиту достоверности данных, утверждённые приказом Госкорпорации "Росатом" от 10.07.2019 N 1/691-П

Приложение
к приказу Госкорпорации "Росатом"
от 28.05.2020 N 1/542-П

Изменения,
которые вносятся в Единые отраслевые методические указания по аудиту достоверности данных, утверждённые приказом Госкорпорации "Росатом" от 10.07.2019 N 1/691-П

1. Пункт 1.3 изложить в следующей редакции:

"1.3. Действие Методических указаний не распространяется:

на закупки, которые осуществляются в соответствии с требованиями Федерального закона от 05.04.2013 N 44-ФЗ "О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ и услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд", за исключением закупок, требования к которым установлены Едиными отраслевыми методическими указаниями по подготовке предложений о закупке у единственного поставщика (подрядчика, исполнителя) товаров, работ, услуг для обращения по вопросу определения Правительством Российской Федерации единственного поставщика (подрядчика, исполнителя) для обеспечения государственных нужд, утвержденными приказом Госкорпорации "Росатом" от 30.08.2019 N 1/917-П;

на закупки товаров, работ, услуг, содержащие сведения, составляющие государственную тайну;

на иные аудиты, требования о проведении которых и иной порядок проведения предусмотрены одним из следующих документов:

договором (контрактом, в т.ч. государственным контрактом) с контрагентом, не являющимся организацией атомной отрасли (внешний заказчик) или официальными требованиями внешнего заказчика;

законодательством страны сооружения объекта использования атомной энергии и/или решением органа государственной власти, надзорных органов по атомной энергии страны сооружения объекта использования атомной энергии, в отношении которого осуществляется закупка.".

2. В разделе 3:

2.1. В пункте 3.3.1:

подпункт "д" признать утратившим силу;

в последнем абзаце слова "исключениями, указанными в подпунктах "в" и/или "д" настоящего пункта" заменить словами "исключением, указанным в подпункте "в" настоящего пункта".

2.2. В пункте 3.3.2 слова "и подпунктом "д" пункта 3.3.1 настоящих Методических указаний" исключить.

2.3. В пункте 3.4.1.2 слова "и в подпункте "д" пункта 3.3.1 настоящих Методических указаний" исключить.

2.4. В пункте 3.5.1 слова "АО "ДЕЗ" заменить словами "АО "Атомкомплект".

2.5. Подраздел 3.6 изложить в следующей редакции:

"3.6. Для проведения аудита достоверности данных руководитель подразделения по управлению качеством (или подразделения, уполномоченного на проведение аудита достоверности данных) в соответствии с заявкой на проведение аудита и сроками согласно подразделу 3.11 настоящих Методических указаний, с учетом положений пункта 3.7.1.2 настоящих Методических указаний и в порядке, установленном в организации, назначает состав группы по аудиту достоверности данных с указанием ее персонального состава с должностями и выдает письменное поручение по установленной в организации форме:

а) группе по аудиту провести аудит достоверности данных с указанием производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, в отношении которого проводится аудит достоверности данных;

б) руководителю группы по аудиту достоверности данных разработать организационно-распорядительный документ о подготовке и проведении аудита, согласовать с подразделениями, участвующими в аудите и утвердить у руководителя организации-заказчика или уполномоченного им в установленном порядке лица;

в) руководителю группы по аудиту достоверности данных разработать и представить на утверждение руководителю подразделения по управлению качеством (или уполномоченного на проведение аудита достоверности данных подразделения) план аудита достоверности данных, в который включить:

место и сроки проведения аудита достоверности данных,

график проведения аудита достоверности данных с распределением объектов производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия для проведения аудита достоверности данных по членам группы по аудиту достоверности данных (при необходимости), почасовой разбивкой мероприятий, а также обязательным проведением рабочих совещаний для обсуждения выявленных несоответствий и спорных вопросов между членами группы по аудиту и заключительного совещания для представления результатов аудита достоверности данных;

г) руководителю группы по аудиту достоверности данных по результатам аудита достоверности данных составить отчет о результатах аудита достоверности данных и направить его в соответствии с положениями подраздела 3.11 настоящих Методических указаний.

В случае привлечения персонала других организаций план по аудиту достоверности данных должен быть согласован либо руководителями таких организаций, либо уполномоченными на проведение такого согласования работниками таких организаций, решение о назначении аудитора/эксперта принимает руководитель привлекаемой организации или уполномоченное им лицо, наделенное таким правом организационно-распорядительным документом организации за подписью руководителя привлекаемой организации.

Образцы плана аудита достоверности данных и организационно-распорядительного документа приведены в приложениях N 7, 7а к настоящим Методическим указаниям соответственно.".

3. Шаг 6 раздела 3.11 изложить в следующей редакции:

"

N п/п	Шаг	Ответственный**	Применимость*(1)	Описание шага	Результат	Максимальный срок (раб. дни, если не указано иное)*
6.	Рассмотрение информации об отсутствии необходимости проведения аудита достоверности данных, поиск результатов ранее проведенных аудитов, назначение состава группы, выдача поручения на проведение аудита достоверности данных (при отсутствии исключений) и разработка, а также обеспечение согласования и утверждения организационно-распорядительного документа о подготовке и проведении аудита достоверности данных	Руководитель подразделения по управлению качеством/уполномоченного на проведение аудита достоверности данных подразделения заказчика	До З, З, Д	Рассмотрение представленных в анкете производителем/предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием информации об отсутствии необходимости проведения аудита достоверности данных, а также подтверждающих данную информацию документов. Поиск результатов ранее проведенных аудитов достоверности данных в базе данных по аудиту достоверности данных. При наличии исключений из проведения аудита достоверности данных направление подтверждающих данную информацию документов в подразделение-заказчик, инициировавшее проведение аудита, и внесение информации об исключении в базу данных по аудиту достоверности данных (в ЕОС-Закупки). В случае если исключения отсутствуют - назначение состава группы и выдача поручения на проведение аудита достоверности данных, разработка, а также обеспечение согласования и утверждения организационно-распорядительного документа о подготовке и проведении аудита в соответствии с подразделом 3.6 настоящих Методических указаний.	При наличии исключений из проведения аудита достоверности данных - подтверждающие документы направлены в подразделение-заказчик, информация об исключении внесена в базу данных по аудиту в ЕОС-Закупки. В случае если исключения отсутствуют - назначение состава группы, выдача поручения на проведение аудита, разработка, а также обеспечение согласования и утверждения организационно-распорядительного документа о подготовке и проведении аудита достоверности данных	2 (после п. 5)
			3	При наличии требования в заявке на проведение аудита достоверности данных проверки выполнения изготовителем корректирующих мероприятий по результатам проверки эксплуатирующей организацией российских АЭС выполнения программы обеспечения качества при изготовлении объекта закупки ПОК (И) - назначение состава группы и выдача поручения на проведение аудита достоверности данных, разработка, а также обеспечение согласования и утверждения организационно-распорядительного документа о подготовке и проведении аудита в соответствии с подразделом 3.6 настоящих Методических указаний в части проверки выполнения корректирующих мероприятий по результатам проверки эксплуатирующей организацией российских АЭС выполнения программы обеспечения качества при изготовлении объекта закупки ПОК (И), срок которых наступил (при наличии) на дату окончания подачи заявок, при наличии соответствующего требования в заявке на проведение аудита достоверности данных.	Назначение состава группы, выдача поручения на проведение аудита достоверности данных в части проверки выполнения корректирующих мероприятий (при наличии соответствующего требования в заявке), разработка, а также обеспечение согласования и утверждения организационно-распорядительного документа о подготовке и проведении аудита достоверности данных
			З, Д	При наличии требования в заявке на проведение аудита достоверности данных - проверка достоверности сведений, представленных в заявке на участие в закупке, в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов - назначение состава группы и выдача поручения на проведение аудита достоверности данных, разработка, а также обеспечение согласования и утверждения организационно-распорядительного документа о подготовке и проведении аудита в соответствии с подразделом 3.6 настоящих Методических указаний в части проверки достоверности сведений, представленных в заявке на участие в закупке, в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов.	Назначение состава группы и выдача поручения на проведение аудита достоверности данных в части проверки кадровых и материально-технических ресурсов представленных в заявке, разработка, а также обеспечение согласования и утверждения организационно-распорядительного документа о подготовке и проведении аудита достоверности данных

".

4. В сноске ** слова "АО "ДЕЗ" заменить словами "АО "Атомкомплект".

5. Дополнить приложением N 7а "Образец оформления организационно-распорядительного документа о подготовке и проведении аудита достоверности данных" следующего содержания.

"Приложение N 7а
к Методическим указаниям

Образец оформления организационно-распорядительного документа* о подготовке и проведении аудита достоверности данных

(наименование организации Корпорации)
_________________________________________________
(вид организационно-распорядительного документа)

__________                                                 N ____________

Москва

      В целях ___________________________________________________________

                   (причина проведения аудита достоверности данных)

      ПРИКАЗЫВАЮ:

      1. Провести аудит достоверности данных ____________________________

                                             (наименование производителя/

                                               предприятия-подрядчика/

                                              сервисного предприятия, в

                                                 отношении которого

                                                  проводится аудит

                                                достоверности данных)

      1.1. Для проведения аудита достоверности  данных создать  группу по

аудиту достоверности данных в следующем составе:

ФИО      - должность, руководитель группы по аудиту достоверности данных;

ФИО      - должность;

ФИО      - должность.

      1.2. Руководителю группы по аудиту достоверности данных __________:

                                                                (ФИО)

      1.2.1. Разработать      план     аудита     достоверности    данных

_________________________________________________________________________

     (наименование производителя/предприятия-подрядчика/сервисного

предприятия, в отношении которого проводится аудит достоверности данных)

      Срок - ___.___.20__.

      1.2.2. По  результатам  аудита  достоверности  данных  составить  и

представить  руководителю   подразделения-заказчика   отчет   об   аудите

достоверности данных.

      Срок - ___.___.20__.

Руководитель    _________________     ___________________________________

                    (подпись)               (расшифровка подписи)

Фамилия Имя Отчество (при наличии)

(XXX) ХХХ-ХХ-ХХ, доб. XXX".

______________________________

* На каждый аудит оформляется отдельный организационно-распорядительный документ. Допускается оформление одного организационно-распорядительного документа на несколько аудитов, проводимых параллельно друг другу разными группами по аудиту.

6. Приложение N 9 "Форма отчета о результатах аудита достоверности данных производителя (титульный лист)" изложить в следующей редакции:

"

ОТЧЕТ О РЕЗУЛЬТАТАХ АУДИТА ДОСТОВЕРНОСТИ ДАННЫХ
СВЕДЕНИЯ О ПРОИЗВОДИТЕЛЕ
Наименование производителя:
Адрес производства и всех филиалов и площадок, находящихся в структуре организации, на которых проводился аудит достоверности данных
Продукция
Типовые Технические Требования (TTT)* к продукции
Классификатор МТР в ЕОС-НСИ
Класс безопасности продукции (при наличии)
Работы, необходимые для выполнения требований организации-заказчика
Монтаж продукции
КД для изготовления продукции
Сторонняя организация-соразработчик КД (сторонние инженеры-конструкторы)
Этап проведения аудита достоверности данных (типизация/анализ рынка/при проведении закупки/после заключения договора)
Дата проведения аудита достоверности данных:
СТАТИСТИКА АУДИТА ДОСТОВЕРНОСТИ ДАННЫХ
N	НАПРАВЛЕНИЕ АУДИТА ДОСТОВЕРНОСТИ ДАННЫХ			соответствий		несоответствий		н/п	Балл
				К	НК	К	НК
1	ответственность руководства, анализ и улучшение
2	управление персоналом
3	организация планирования и мониторинга исполнения работ
4	проектно-конструкторская деятельность
5	технологическая подготовка производства
6	приобретение товаров, работ, услуг
7	обеспечение сохранности закупленных товаров и готовой продукции
8	поддержание технологического оборудования
9	управление ресурсами для мониторинга и измерений
10	производство, верификация и валидация продукции
ПОЛУЧЕННАЯ ОЦЕНКА
Итоговый балл			Вид сотрудничества
УТВЕРЖДЕНИЕ ОТЧЕТА					ФИО		Подпись		Дата
Руководитель группы по аудиту достоверности данных
Аудитор достоверности данных
Аудитор достоверности данных
ОЗНАКОМЛЕНИЕ С ОТЧЕТОМ		Должность			ФИО		Подпись		Дата
Представитель производителя
Представитель участника закупки, в заявке которого указан производитель (в случае его участия в аудите достоверности данных)

______________________________

* Заполняется при проведении аудита достоверности данных для продукции требующей типизации технических требований в соответствии с распорядительными документами Госкорпорации "Росатом" "