Приложение. Изменения, которые вносятся в Единые отраслевые методические указания по аудиту достоверности данных, утверждённые приказом Госкорпорации "Росатом" от 10.07.2019 N 1/691-П

Приложение
к приказу Госкорпорации "Росатом"
от 09 июля 2021 N 1/857-П

Изменения,
которые вносятся в Единые отраслевые методические указания по аудиту достоверности данных, утверждённые приказом Госкорпорации "Росатом" от 10.07.2019 N 1/691-П

1. Пункт 2.2 дополнить сокращениями с расшифровками следующего содержания:

"

Сокращение	Расшифровка
Общество	производитель, подрядчик, предприятие-подрядчик, сервисное предприятие, исполнитель
Устойчивое развитие	развитие общества, которое удовлетворяет потребности сегодняшнего дня, не угрожая возможности будущих поколений удовлетворять их потребности [13]

".

2. Раздел 4 дополнить пунктом 13 следующего содержания:

"13. Приказ Госкорпорации "Росатом" от 27.07.2020 N 1/800-П "Об утверждении Единой отраслевой политики Госкорпорации "Росатом" и ее организаций в области устойчивого развития".".

3. Приложение N 1 изложить в следующей редакции:

"Приложение N 1
к Методическим указаниям

Требования при аудите достоверности данных в отношении производителей

N	Требования	Критичность*(1)	Проверка*(2) КМ - камеральная В - виртуальная	Применимость*(3) по видам работ*(4)
				Вновь разрабатываемая продукция			Производство осуществляется по КД заказчика/не требуется разработка КД для объекта типизации/ объекта закупки/предмета договора	Объект типизации/объект закупки/ предмет договора производился ранее, не требуется изменение КД/ТД
				ОКР	ОКР, ПП, ОО	ОКР, ПиОП, СП	ПиОП, СП	СП
	1. Ответственность руководства, анализ и улучшение			П	П	П	П	П
	Выполнение ПОК и ПК			П*	П*	П*	П*	П*
1.1.	Должна проводиться оценка результативности программы обеспечения качества (ПОК), результаты оценки должны быть оформлены как документированная информация	К	КМ	П*	П*	П*	П*	П*
1.2.	План качества должен выполняться, факт выполнения должен быть оформлен как документированная информация	К	КМ	П*	П*	П*	П*	П*
	Среда организации			П	П	П	П	П
1.3.	Организация должна определить границы системы менеджмента качества и охватываемую ею деятельность, чтобы установить область ее применения. Область применения СМК должна быть оформлена как документированная информация и распространяться на объект типизации/объект закупки/предмет договора и выполняемые в отношении него работы/услуги.	К	КМ	П	П	П	П	П
	Политика в области качества			П	П	П	П	П
1.4.	Политика в области качества организации должна соответствовать целям и выбранному стратегическому направлению, включать в себя обязательство соответствовать требованиям и постоянно повышать результативность системы менеджмента качества, создавать основы для постановки и анализа целей в области качества, быть оформлена как документированная информация и доведена до сведения работников организации установленным в организации образом	НК	КМ	П	П	П	П	П
	Цели в области качества			П	П	П	П	П
1.5.	Организация должна установить цели в области качества для соответствующих функций, уровней, а также процессов, необходимых для системы менеджмента качества. Цели в области качества должны быть согласованы с политикой в области качества, измеримы и обеспечивать возможность их мониторинга.	НК	КМ	П	П	П	П	П
	Процессы системы менеджмента качества			П	П	П	П	П
1.6.	Для процессов, необходимых для системы менеджмента качества, должны быть определены входы и ожидаемые выходы процессов, распределение ответственности и полномочий, критерии и методы оценки результативности	НК	КМ	П	П	П	П	П
	Доступ, идентификация и управление изменениями необходимых документов			П	П	П	П	П
1.7.	Организация должна обеспечивать идентификацию документов СМК, контролировать изменения и обеспечивать применение только актуальных версий необходимых документов СМК	К	В	П	П	П	П	П
1.8.	Специалисты должны иметь доступ к базе нормативных и методических документов, применяемых при выполнении работ. База должна содержать необходимые в работе документы, быть доступна всем заинтересованным работникам и поддерживаться в актуальном состоянии	К	В	П	П	П	П	П
	Управление несоответствиями, выявленными потребителями			П	П	П	П	П
1.9.	Организация должна выполнять действия для устранения обнаруженных несоответствий, связанных с претензиями, в установленные в договорах с заказчиками сроки, с оформлением по результатам документированной информации.	К	КМ	П	П	П	П	П
1.10.	Организация должна выполнять действия по анализу и определению причин несоответствий, связанных с претензиями, и корректирующие действия для устранения причин, и сохранять документированную информацию как свидетельство выполнения указанных действий	К	КМ	П	П	П	П	П
1.11.	Организация должна анализировать результативность всех предпринятых корректирующих действий для устранения причин несоответствий, связанных с претензиями, и сохранять свидетельства выполнения указанных действий	К	КМ	П	П	П	П	П
	Проведение внутренних аудитов			П	П	П	П	П
1.12.	Организация должна разрабатывать программу(мы) аудитов, включающую периодичность, методы проведения аудитов и ответственность, с целью проверки соответствия СМК организации собственным требованиям к системе менеджмента качества и требованиям стандартов, на соответствие которым она разработана.	НК	КМ	П	П	П	П	П
1.13.	Организация должна выбирать аудиторов так, чтобы гарантировать объективность и беспристрастность процесса аудита	К	КМ	П	П	П	П	П
1.14.	Программа аудитов должна выполняться, с сохранением документированной информации в качестве свидетельств выполнения программы	К	КМ	П	П	П	П	П
	Управление несоответствиями, выявленными при проведении внутренних аудитов			П	П	П	П	П
1.15.	Организация должна выполнять действия для устранения несоответствий, выявленных при проведении внутреннего аудита и сохранять документированную информацию как свидетельство выполнения	К	КМ	П	П	П	П	П
1.16.	Организация должна выполнять действия по анализу и определению причин несоответствий, выявленных при внутреннем аудите, и корректирующие действия для устранения причин, и сохранять документированную информацию как свидетельство выполнения указанных действий	К	КМ	П	П	П	П	П
1.17.	Организация должна анализировать результативность всех предпринятых корректирующих действий для устранения причин несоответствий, выявленных при внутреннем аудите, и сохранять свидетельства выполнения указанных действий	К	КМ	П	П	П	П	П
	Оценка результатов и улучшение деятельности			П	П	П	П	П
1.18.	Организация должна проводить мониторинг данных, касающихся восприятия потребителями степени удовлетворения их потребностей и ожиданий.	К	КМ	П	П	П	П	П
1.19.	Организация должна с установленной периодичностью осуществлять оценку результативности процессов и оценку достижения целей в области качества для процессов, необходимых для системы менеджмента качества	НК	КМ	П	П	П	П	П
1.20.	Высшее руководство должно анализировать через запланированные интервалы времени систему менеджмента качества и сохранять документированную информацию как свидетельство результатов анализа. Анализ должен включать в себя рассмотрение, в том числе: удовлетворенности потребителей; степени достижения целей в области качества; показателей процессов и соответствия продукции и услуг; результатов деятельности внешних поставщиков; достаточности ресурсов; результатов аудитов.	НК	КМ	П	П	П	П	П
1.21.	Должны быть определены и рассмотрены риски и возможности для улучшения, которые могут оказывать влияние на соответствие продукции и услуг и на способность повышать удовлетворенность потребителей. Организация должна сохранять документированную информацию как свидетельство результатов анализа.	НК	КМ	П	П	П	П	П
1.22.	Должны быть предприняты действия, нацеленные на предотвращение или уменьшение нежелательных последствий выявленных рисков организации, и действия, связанные с возможностями для улучшения	К	КМ	П	П	П	П	П
	2. Управление персоналом.			П	П	П	П	П
	Функции, ответственность и полномочия			П	П	П	П	П
2.1.	В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих подбор, подготовку и поддержание квалификации персонала. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	НК	КМ	П	П	П	П	П
2.2.	В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих конструирование выпускаемой продукции. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	НК	КМ	П	П	П	Н/П	Н/П
2.3.	В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих технологическую подготовку производства выпускаемой продукции. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
2.4.	В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих деятельность по приобретению товаров, работ, услуг и складской логистике. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	НК	КМ	П***	П	П	П	П
2.5.	В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих поддержание технологического оборудования в работоспособном состоянии. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
2.6.	В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц и рабочих, осуществляющих производство и монтаж (при необходимости) продукции. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
2.7.	В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих разработку и поддержание в работоспособном состоянии системы менеджмента качества. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	НК	КМ	П	П	П	П	П
2.8.	В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих метрологическое обеспечение производства продукции. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	НК	КМ	П	П	П	П	П
2.9.	В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих контроль и испытание закупаемых товаров/работ/услуг и выпускаемой продукции. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
2.10.	За должностными лицами, осуществляющими управление проектами/вовлеченными в выполнение договора функциями, должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	К	КМ	Н/П	П	П	П	Н/П
2.11.	За должностными лицами, осуществляющими внедрение и развитие бережливого производства, должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	НК	КМ	Н/П	Н/П	П	П	П
	Обеспечение организации человеческими ресурсами соответствующей квалификации			П	П	П	П	П
2.12.	Требования к квалификации, объему знаний и навыков должны быть документально установлены для каждой должности	НК	В	П	П	П	П	П
2.13.	Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих функции подбора, подготовки и поддержания квалификации персонала должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации*(5)	К	В	П	П	П	П	П
2.14.	Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих конструирование продукции, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации	К	В	П	П	П	Н/П	Н/П
2.15.	Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих технологическую подготовку производства, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации	К	В	Н/П	П	П	П	П
2.16.	Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих приобретение товаров, работ, услуг и складскую логистику, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации	К	В	П***	П	П	П	П
2.17.	Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих поддержание технологического оборудования в работоспособном состоянии, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации	К	В	Н/П	П	П	П	П
2.18.	Фактический состав подразделений/должностных лиц и рабочих осуществляющих производство и монтаж (при необходимости) продукции, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации Квалификация рабочих должна соответствовать уровню выполняемых работ как по текущим, так и по запланированным заказам.	К	В	Н/П	П	П	П	П
2.19.	Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих разработку и поддержание в работоспособном состоянии системы менеджмента качества, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации	К	В	П	П	П	П	П
2.20.	Фактический состав должностных лиц, осуществляющих метрологическое обеспечение производства, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации	К	В	П	П	П	П	П
2.21.	Фактический состав должностных лиц/подразделений, осуществляющих контроль и испытание производимой продукции, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации	К	В	Н/П	П	П	П	П
	Обучение, оценка и допуск персонала к работе			П	П	П	П	П
2.22.	В организации должен быть документально установлен порядок периодической проверки профессиональных знаний и (или) аттестации персонала	НК	КМ	П	П	П	П	П
2.23.	Проверка профессиональных знаний (знаний по специальности, выполняемым техпроцессам, охране труда, пожарной безопасности) и (или) аттестация персонала должна проводиться в соответствии с установленным порядком и периодичностью с ведением соответствующих записей	К	КМ	П	П	П	П	П
2.24.	Должны предприниматься действия, направленные на получение персоналом требуемой компетентности с ведением по результатам соответствующих записей, в том числе по оценке результативности подготовки	К	КМ	П	П	П	П	П
2.25.	В организации должен быть описан порядок допуска персонала к самостоятельным работам на производственном, контрольном и испытательном оборудовании, а также оборудовании, используемом для монтажа	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
2.26.	Проведение допуска персонала к самостоятельным работам на производственном, контрольном и испытательном оборудовании, а также для оборудования, используемом для монтажа, должно иметь документальное подтверждение.	К	КМ	Н/П	П	П	П	П
	3. Организация планирования и мониторинга исполнения работ.			П	П	П	П	П
	Оценка возможности исполнения работ по предмету закупки
3.1.	В организации должен быть установлен порядок анализа закупочной документации для принятия решения о возможности выполнения требований Заказчика (в т.ч. оценка достаточности мощностей и наличия ресурсов для выполнения требований ТЗ)	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
3.2	Свидетельства проведения анализа закупочной документации для принятия решения о возможности выполнения требований Заказчика перед подачей заявки на закупку (в т.ч. оценка достаточности мощностей и наличия ресурсов для выполнения требований ТЗ) должны быть задокументированы (в бумажном или электронном виде)	К	КМ	Н/П	П	П	П	П
3.3.	Организация должна проводить анализ рисков для принятия решения о возможности выполнения требований Заказчика перед заключением договора. Результаты анализа должны быть задокументированы (в бумажном или электронном виде)	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
	Сводное планирование и мониторинг исполнения работ			Н/П	П	П	П	Н/П
3.4.	В организации должен быть документально определен порядок управления проектами, в т.ч. планирования, управления рисками и периодического мониторинга исполнения проектов	НК	КМ	Н/П	П	П	П	Н/П
3.5.	Сроки в сводных (объединенных) планах и/или графиках проектов должны быть согласованы с требованиями, установленными в договорах с заказчиками	НК	КМ	Н/П	П	П	П	Н/П
3.6.	В организации должен проводиться периодический (не реже 1 раза в месяц) анализ хода выполнения проекта и исполнения договорных обязательств, с документальным подтверждением результатов анализа	К	КМ	Н/П	П	П	П	Н/П
3.7.	В случае отставания от сроков при выполнении мероприятий проектов, влияющих на выполнение требований, установленных в договорах с заказчиками, организация должна выполнять компенсирующие мероприятия, свидетельства должны быть документированы (в бумажном или электронном виде)	К	КМ	Н/П	П	П	П	П
	Планирование работы конструкторской службы			П	П	П	Н/П	Н/П
3.8.	В организации должен быть документально определен порядок планирования и управления конструированием	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
3.9.	В организации должны быть утвержденные в установленном в организации порядке планы и/или графики конструирования продукции, включающие стадии и этапы конструирования, контрольные точки для каждого этапа. Сроки выполнения работ в плане и/или графике конструирования должны быть согласованы с требованиями, установленными в договорах с заказчиками и планом-графиком технологической подготовки производства (в случае наличия)	НК	КМ	П	П	П	Н/П	Н/П
3.10.	Планы и/или графики работы подразделения, реализующего функции конструирования выпускаемой продукции, должны выполняться*(6), с документальным подтверждением результатов.	К	КМ	П	П	П	Н/П	Н/П
	Планирование работы технологической службы			Н/П	П	П	П	Н/П
3.11.	В организации должны быть утвержденные в установленном в организации порядке планы и/или графики выпуска технологической документации. Сроки выполнения работ в плане и/или графике выпуска технологической документации должны быть согласованы с требованиями, установленными в договорах с заказчиками и планом-графиком производства продукции	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
3.12.	Планы и/или графики работы подразделения, реализующего функции технологической подготовки производства, должны выполняться*(7), с документальным подтверждением результатов	К	КМ	Н/П	П	П	П	П
	Планирование приобретения товаров, работ, услуг			Н/П	П	П	П	П
3.13.	В организации должны быть утвержденные планы приобретения и поставок товаров, работ, услуг на определенные периоды. Сроки приобретения и поставок товаров, работ, услуг для производства в плане и/или графике должны быть согласованы с планом-графиком производства и требованиями, установленными в договорах с заказчиками.	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
3.14.	Планы приобретения и поставок товаров, работ, услуг должны выполняться*(8) с документальным подтверждением результатов	К	КМ	Н/П	П	П	П	П
	Планирование производства			Н/П	П	П	П	П
3.15.	В организации должна быть процедура периодического анализа загрузки производственных мощностей включающая расчет времени такта и времени цикла на каждую операцию в технологическом процессе	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
3.16.	Должны быть документальные свидетельства выполнения процедуры периодического анализа загрузки производственных мощностей, включающей расчет времени такта и времени цикла на каждую операцию в технологическом процессе	К	КМ	Н/П	П	П	П	П
3.17.	В организации должны быть утвержденные в установленном в организации порядке производственные планы и/или графики, взаимоувязанные между производственными подразделениями и учитывающие время такта текущих заказов. Сроки выполнения работ в плане и/или графике производства должны быть согласованы с планами-графиками поставки продукции заказчикам	НК	В	Н/П	П	П	П	П
3.18.	Производственные планы и/или графики должны выполняться*(9) с документальным подтверждением результатов	К	В	Н/П	П	П	П	П
3.19.	Должны быть документальные свидетельства успешной реализации не менее одного проекта по оптимизации производственных процессов за последние полгода	НК	КМ	Н/П	Н/П	П	П	П
3.20.	В организации должно проводиться нормирование технологических операций на стадии технологической подготовки производства с применением технически обоснованных норм применительно к продукции Заказчика	К	КМ	П	П	П	П	П
3.21.	В организации должна действовать система оперативного учёта (диспетчирования) хода производства, документирующая реальные действия по конкретной сборочной единице и деталям.	К	КМ	П	П	П	П	П
	4. Проектно-конструкторская деятельность			П	П	П	П**	П**
	Обеспечение конструкторской службы средствами труда			П	П	П	Н/П	Н/П
4.1.	В организации должны быть необходимые действующие на момент проверки лицензии на установленное программное обеспечение для выполнения автоматизированного проектирования (конструирования)	К	КМ	П	П	П	Н/П	Н/П
	Управление требованиями			П	П	П	Н/П	Н/П
4.2.	В организации должен быть документально установлен порядок анализа входных данных для проектирования/разработки, включая требования заказчика и действующих нормативных документов перед принятием решения о заключении договора с заказчиком	НК	КМ	П	П	П	Н/П	Н/П
4.3.	Результаты анализа входных данных для проектирования/разработки, включая требования заказчика и действующих нормативных документов должны быть задокументированы	К	КМ	П	П	П	Н/П	Н/П
	Организация и контроль соответствия результатов опытно-конструкторской работы			П	П	П	Н/П	Н/П
4.4.	Должен быть документально определен порядок выполнения опытно-конструкторских работ, в том числе порядок работ по верификации и валидации результатов разработки, соответствующий ГОСТ 2.103-2013 и ГОСТ Р 15.301-2016*(10)	НК	КМ	П	П	П	Н/П	Н/П
4.5.	Порядок проведения опытно-конструкторских работ должен выполняться, стадии разработки и порядок присвоения КД литеры должен соответствовать ГОСТ 2.103-2013	К	В	П	П	П	Н/П	Н/П
4.6.	Завершение разработки продукции должно подтверждаться разработкой всей необходимой конструкторской документации. Должна быть проведена оценка соответствия РКД в форме экспертизы технической документации (для продукции 1, 2, 3 класса безопасности)	К	КМ	П	П	П	Н/П	П**
	Разработка, согласование и утверждение рабочей конструкторской документации			П	П	П	Н/П	Н/П
4.7.	В организации должен быть документально установлен порядок разработки, согласования и утверждения рабочей конструкторской документации в бумажном и/или электронном виде, в т.ч. проведения нормоконтроля и метрологической экспертизы	НК	КМ	П	П	П	Н/П	Н/П
4.8.	В организации должен выполняться порядок разработки, согласования и утверждения рабочей конструкторской документации в бумажном и/или электронном виде, в т.ч. проведения нормоконтроля, метрологической экспертизы и согласования РКД с проектными и головными материаловедческими организациями (при наличии требований)	К	В	П	П	П	Н/П	Н/П
	Приемка работ выполненных соразработчиками			П	П	П	Н/П	Н/П
4.9.	Должен выполняться порядок контроля качества при приемке конструкторской документации, разработанной сторонней организацией-соразработчиком (привлеченными конструкторами)	К	В	П	П	П	Н/П	Н/П
	Управление изменениями			П	П	П	П**	П**
4.10.	В организации должен быть документально установлен порядок управления изменениями конструкторской документации, устанавливающий требования по идентификации, регистрации изменений, разработке, оформлению, согласованию (в т.ч. с заказчиком) и извещению пользователей (в т.ч. производственные подразделения) о проведенных изменениях с регистрацией факта ознакомления	НК	КМ	П	П	П	П**	П**
4.11.	В организации должен выполняться порядок управления изменениями конструкторской документации, устанавливающий требования по идентификации, регистрации изменений, разработке, оформлению, согласованию (в т.ч. с заказчиком) и извещению пользователей (в т.ч. производственные подразделения) о проведенных изменениях с регистрацией факта ознакомления	К	В	П	П	П	П**	П**
4.12.	В организации должен выполняться порядок проведения разработчиком периодического авторского надзора за соблюдением требований конструкторской документации в процессе изготовления продукции, в т.ч. контроль устранения замечаний, выявленных в рамках авторского надзора. Результаты выполнения авторского надзора должны документироваться.	К	КМ	Н/П	Н/П	Н/П	П**	Н/П
	Управление несоответствиями конструкторской документации			П	П	П	Н/П	Н/П
4.13.	Должен выполняться порядок анализа, коррекции, разработки и реализации корректирующих мероприятий в отношении несоответствий, выявленных в КД в ходе изготовления продукции	К	КМ	П	П	П	Н/П	П**
	5. Технологическая подготовка производства			Н/П	П	П	П	П
	Организация и осуществление технологической подготовки производства (ТПП) продукции			Н/П	П	П	П	П
5.1.	В организации должен быть документально определен порядок выполнения технологической подготовки производства соответствующий ГОСТ 3.1102-2011 и ГОСТ Р 15.301-2016	НК	КМ	Н/П	П	П	П	Н/П
5.2.	В организации должен выполняться порядок организации и осуществления ТПП, стадии разработки ТД и порядок присвоения ТД литеры должны соответствовать ГОСТ 3.1102-2011	К	В	Н/П	П	П	П	Н/П
5.3.	Завершение подготовки производства должно подтверждаться разработкой изготовителем всей необходимой технологической документации	К	В	Н/П	П	П	П	П
	Организация и осуществление постановки продукции на производство			Н/П	Н/П	П	П	Н/П
5.4.	В организации должен быть документально определен порядок проведения работ по постановке продукции на производство соответствующий ГОСТ Р 15.301-2016	НК	КМ	Н/П	Н/П	П	П	Н/П
5.5.	В организации должен выполняться порядок проведения работ по постановке продукции на производство соответствующий ГОСТ Р 15.301-2016. Завершение освоения производства должно подтверждаться положительными результатами квалификационных испытаний.	К	КМ	Н/П	Н/П	П	П	Н/П
	Управление рабочей технологической документацией на производственные процессы			Н/П	П	П	П	П
5.6.	В организации должен быть документально установлен порядок разработки, согласования и утверждения технологической документации (включая маршрутно-сопроводительную) в бумажном и/или электронном виде, в т.ч. проведения нормоконтроля и метрологической экспертизы технологической документации	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
5.7.	В организации должен выполняться порядок разработки, согласования и утверждения технологической документации в бумажном и/или электронном виде, в т.ч. проведения нормоконтроля и метрологической экспертизы технологической документации и согласование с головными материаловедческими организациями (при наличии требований)	К	КМ	Н/П	П	П	П	П
5.8.	В ТД должны быть установлены операции контроля и испытаний изделий	К	В	Н/П	П	П	П	П
5.9.	В ТД должны быть установлены требования по необходимому уровню квалификации исполнителей и их аттестации на право выполнения работ (обязательно для специальных технологических процессов - СпТП)	К	В	Н/П	П	П	П	П
5.10	В ТД должны быть установлены требования к оборудованию и/или оснастке, используемых для выполнения технологического процесса	К	В	Н/П	П	П	П	П
	Управление изменениями ТД			Н/П	А	А	А	А
5.11.	В организации должен выполняться порядок проведения разработчиком периодического авторского надзора за соблюдением требований технологической документации в процессе изготовления продукции, в т.ч. контроль устранения выявленных замечаний. Результаты контроля должны документироваться.	К	КМ	Н/П	Н/П	П	П	П
5.12.	В организации должен быть документально установлен порядок управления изменениями технологической документации, в т.ч. внесения изменений в подлинники и все учтенные копии ТД, идентификации, регистрации изменений, оформления, согласования и извещения пользователей (в т.ч. производственные подразделения) о проведенных изменениях с регистрацией факта ознакомления	НК	В	Н/П	П	П	П	П
5.13.	В организации должен выполняться порядок управления изменениями технологической документации, в т.ч. внесения изменений в подлинники и все учтенные копии ТД, идентификации, регистрации изменений, оформления, согласования и извещения пользователей (в т.ч. производственные подразделения) о проведенных изменениях с регистрацией факта ознакомления	К	В	Н/П	П	П	П	П
	Управление специальными технологическими процессами (СпТП)*(11)			Н/П	П	П	П	П
5.14.	В организации должны быть разработаны и утверждены документы, устанавливающие критерии отнесения производственных процессов к специальным технологическим процессам (СпТП) и требования к СпТП, в т.ч. к аттестации СпТП и применяемого при их выполнении оборудования и персонала	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
5.15.	В ТД на СпТП должна быть дополнительно установлена следующая необходимая информация: измеримые параметры процессов, подвергаемые контролю; требования к условиям производственной среды; требования к аттестации исполнителей	К	В	Н/П	П	П	П	П
5.16.	В ТД на СпТП должны быть установлены требования по регистрации фактических значений параметров процессов в ходе производства	К	В	Н/П	П	П	П	П
5.17.	В организации должны выполняться требования по обязательной периодической аттестации СпТП	К	В	Н/П	П	П	П	П
	Управление несоответствиями технологической документации			Н/П	Н/П	П	П	П
5.18.	Должен выполняться порядок анализа, коррекции, разработки и реализации корректирующих мероприятий в отношении несоответствий, выявленных в ТД в ходе изготовления продукции	К	КМ	Н/П	Н/П	П	П	П
	Технологическая дисциплина			П	П	П	П	П
5.19	В организации должен быть документально установлен порядок периодической проверки технологической дисциплины	НК	КМ	П	П	П	П	П
5.20	График проверки технологической дисциплины должен выполняться с документальным подтверждением результатов	К	КМ	П	П	П	П	П
5.21	Свидетельства контроля разработки и выполнения мероприятий по устранению несоответствий, выявленных при проведении проверок технологической дисциплины должны быть задокументированы	К	КМ	П	П	П	П	П
	6. Приобретение товаров, работ, услуг			П***	П	П	П	П
	Оценка и отбор поставщиков, приобретение товаров, работ, услуг			П***	П	П	П	П
6.1.	В организации должен быть документально определен порядок приобретения товаров, работ, услуг, в том числе порядок оценки и отбора поставщиков на основе их способности поставлять товары, работы, услуги в соответствии с установленными требованиями. Должны быть разработаны критерии отбора и оценки.	НК	КМ	П***	П	П	П	П
6.2.	Порядок приобретения товаров, работ, услуг, в том числе порядок оценки и отбора поставщиков, должен выполняться. Результаты оценки и отбора поставщиков приобретаемых товаров, работы, услуги должны документироваться.	К	КМ	П***	П	П	П	П
	Установление требований к договорам заключаемым с поставщиками			П***	П	П	П	П
6.3.	В договорах с поставщиками должны быть установлены требования к качеству, порядку приёмки, содержанию сопроводительной документации, упаковке (таре) и комплектности поставляемых товаров, порядку действий при выявлении несоответствий закупленных товаров, работ, услуг и нарушения организациями договорных требований	К	В	П***	П	П	П	П
6.4.	Сроки и объемы поставок в договорах с поставщиками должны соответствовать утвержденным планам приобретения и поставок на определенные периоды времени и соответствовать потребности производства продукции для заказчиков	К	В	П***	П	П	П	П
	Взаимодействие с организациями, поставляющими товары, работы, услуги			П***	П	П	П	П
6.5.	В организации должен быть определен порядок периодической проверки исполнения поставщиками/субподрядчиками договорных требований	НК	КМ	П***	П	П	П	П
6.6.	В организации должен выполняться порядок периодической проверки исполнения поставщиками/субподрядчиками договорных требований	К	В	П***	П	П	П	П
6.7.	В организации должен выполняться установленный порядок претензионно-исковой работы в случае нарушения поставщиками/субподрядчиками договорных требований	К	В	П***	П	П	П	П
	7. Обеспечение сохранности приобретенной и готовой продукции			Н/П	П	П	П	П
	Организация верификации приобретенных товаров			Н/П	П	П	П	П
7.1.	В организации должен быть документально определен порядок проведения верификации (входного контроля) приобретенных товаров, соответствующий требованиям, установленным в договорах с заказчиками (при наличии) или (при отсутствии требований в договорах) действующих нормативных документов. Порядок должен содержать критерии оценки качества, необходимые инструментальные средства, объем верификации, требования к условиям проведения верификации.	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
7.2.	В организации должен выполняться порядок проведения верификации (входного контроля) приобретенных товаров. Результаты верификации, в том числе все выявленные несоответствия, должны быть задокументированы	К	В	Н/П	П	П	П	П
	Управление несоответствиями приобретенных товаров			Н/П	П	П	П	П
7.3.	В организации должен быть документально установлен порядок управления несоответствиями приобретенных товаров	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
7.4.	В организации должен выполняться установленный порядок управления несоответствиями приобретенных товаров	К	В	Н/П	П	П	П	П
7.5.	Товары, поступившие от поставщика, до проведения верификации, ожидающие решение по результатам верификации, принятые и забракованные должны храниться изолированно друг от друга в соответствующим образом идентифицированных местах (зонах/тарах) или иметь специальную идентификацию для предотвращения использования не по назначению	К	В	Н/П	П	П	П	П
7.6	В организации должен быть документально установлен порядок управления контрафактной и фальсифицированной продукцией	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
7.7	В организации должен выполняться установленный порядок управления контрафактной и фальсифицированной продукцией	К	КМ	Н/П	П	П	П	П
	Хранение товаров			Н/П	П	П	П	П
7.8	В организации должны быть документированы требования к параметрам окружающей среды складских помещений, включая условия хранения сырья, материалов, полуфабрикатов и комплектующих изделий (температура, влажность и т.д.).	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
7.9.	Требования к параметрам окружающей среды складских помещений должны контролироваться (с документированием результатов) с помощью средств контроля и измерений и в соответствии с инструкцией по их применению и соблюдаться	К	В	Н/П	П	П	П	П
7.10.	Система учётных записей склада должна отражать точные и достоверные сведения (номенклатура, количество, местоположение) о находящихся на хранении изделиях и материалах.	НК	В	Н/П	П	П	П	П
7.11.	Способы транспортирования и хранения закупленных товаров и готовой продукции должны соответствовать установленным к ним требованиям, обеспечивать их сохранность, предотвращение повреждения и ухудшения свойств	К	В	Н/П	П	П	П	П
7.12	Сроки хранения закупленных товаров и готовой продукции с ограниченным сроком хранения должны контролироваться. Закупленные товары с истекшим сроком хранения должны изолироваться и не допускаться к применению до подтверждения соответствия продукции требованиям	К	В	Н/П	П	П	П	П
7.13.	Должны выполняться установленные требования к консервации/расконсервации закупленных товаров и готовой продукции	К	В	Н/П	П	П	П	П
	Действия с готовой продукцией перед отправкой потребителю			Н/П	П	П	П	П
7.14.	Готовая продукция должна быть обеспечена требуемой в соответствии с договором документацией производителя	К	В	Н/П	П	П	П	П
7.15.	Готовая продукция должна быть соответствующим образом упакована	К	В	Н/П	П	П	П	П
	8. Поддержание технологического оборудования в работоспособном состоянии			Н/П	П	П	П	П
	Планирование технического обслуживания и ремонта оборудования			Н/П	П	П	П	П
8.1.	В организации должны быть графики технического обслуживания и ремонта всего используемого основного (технологического) и вспомогательного оборудования (подъемные и/или транспортировочные устройства и проч.)	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
	Поддержание основного (технологического) оборудования в работоспособном состоянии			Н/П	П	П	П	П
8.2.	На рабочих местах должно присутствовать предусмотренное техпроцессом оборудование в работоспособном состоянии	К	В	Н/П	Н/П	Н/П	Н/П	П
8.3.	Неиспользуемое свыше 3 месяцев подряд оборудование должно быть законсервировано с целью предотвращения коррозии оборудования	НК	В	Н/П	П	П	П	П
8.4.	Неработоспособное и/или законсервированное оборудование должно быть соответствующим образом идентифицировано	НК	В	Н/П	П	П	П	П
8.5.	Техническое обслуживание и ремонт используемого технологического оборудования должны выполняться в установленные сроки и с требуемым качеством	К	В	Н/П	П	П	П	П
8.6.	Капитальный ремонт технологического оборудования должен выполняться в заданные сроки и с установленными требованиями к качеству	К	В	Н/П	П	П	П	П
8.7.	Должна проводиться проверка технологического оборудования на технологическую/геометрическую точность с установленной периодичностью. Результаты должны быть задокументированы	К	КМ	Н/П	П	П	П	П
8.8.	Должен вестись учет отказов производственного оборудования	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
8.9.	Должны выполняться мероприятия по анализу и устранению причин отказов технологического оборудования и мероприятия по устранению несоответствий, выявленных при проверке оборудования на технологическую точность	К	КМ	Н/П	П	П	П	П
8.10	В организации должен быть документально установлен порядок разработки, учета, отладки и периодической проверки управляющих программ для производственного оборудования с ЧПУ (УП)	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
8.11	Должны быть задокументированы свидетельства выполнения порядка разработки, учета, отладки и периодической проверки управляющих программ для производственного оборудования с ЧПУ (УП)	К	КМ	Н/П	П	П	П	П
8.12	Технологическая оснастка, используемая для выполнения ТП, должна быть идентифицирована и учтена в соответствии с порядком, установленным в организации	К	КМ	Н/П	П	П	П	П
	Поддержание вспомогательного оборудования в работоспособном состоянии			Н/П	П	П	П	П
8.13.	Предусмотренное для обеспечения проведения работ вспомогательное оборудование (подъемные и/или транспортировочные устройства и проч.) должно быть в наличии и в работоспособном состоянии	К	В	Н/П	П	П	П	П
8.14.	Техническое обслуживание и ремонт вспомогательного оборудования (подъемные и/или транспортировочные устройства и проч.) должны выполняться в заданные сроки и с установленными требованиями к качеству	К	В	Н/П	П	П	П	П
	9. Управление ресурсами для мониторинга и измерений			Н/П	П	П	П	П
	Организация управления ресурсами для мониторинга и измерений			Н/П	П	П	П	П
9.1.	В организации должен быть документально определен порядок учета, введения в эксплуатацию, эксплуатации, ремонта, обслуживания и списания средств контроля и измерений, испытательного оборудования, поверки (калибровки) средств измерений и проверки контрольного оборудования	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
	Планирование обслуживания ресурсов для мониторинга и измерений			Н/П	КМ	П	П	П
9.2.	Должны быть графики поверки (калибровки) средств измерений, периодической проверки контрольного оборудования (в случае применимости), используемых в организации	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
	Обслуживание ресурсов для мониторинга и измерений			Н/П	П	П	П	П
9.3.	Графики поверки (калибровки) средств измерений, проверки (для контрольного оборудования) должны выполняться с сохранением документальных свидетельств выполнения.	К	В	Н/П	П	П	П	П
9.4	В организации должен быть реестр (перечень) СИ, отражающий текущее место нахождения и статус поверки (калибровки) СИ	КМ	В	Н/П	П	П	П	П
	Обеспечение подразделений ресурсами для мониторинга и измерений			Н/П	П	П	П	П
9.5.	Средства контроля и измерений, используемые при верификации закупленных товаров, должны соответствовать требованиям, установленным в документах, регламентирующих порядок проведения верификации закупленных товаров, быть идентифицированы, поверены (откалиброваны), находиться в исправном состоянии и условиях, обеспечивающих их сохранность и защиту от повреждений	К	В	Н/П	П	П	П	П
9.6.	Средства контроля и измерений, с помощью которых проводится контроль условий хранения сырья, материалов, полуфабрикатов и комплектующих изделий должны быть идентифицированы, поверены (откалиброваны), находиться в исправном состоянии и условиях, обеспечивающих их сохранность и защиту от повреждений	К	В	Н/П	П	П	П	П
9.7.	Средства контроля и измерений, с помощью которых проводится контроль параметров окружающей среды производственных помещений (при наличии особых требований к изготовлению изделия) должны быть идентифицированы, поверены (откалиброваны), находиться в исправном состоянии и условиях, обеспечивающих их сохранность и защиту от повреждений	К	В	Н/П	П	П	П	П
9.8.	Используемые при верификации производимой продукции средства контроля и измерений должны соответствовать требованиям установленным в документах, регламентирующих порядок выполнения работ, быть идентифицированы, поверены (откалиброваны), находиться в исправном состоянии и условиях, обеспечивающих их сохранность и защиту от повреждений	К	В	Н/П	П	П	П	П
9.9.	Используемое при валидации продукции оборудование должно соответствовать требованиям установленным в документах, регламентирующих порядок выполнения работ, быть идентифицировано, аттестовано, находиться в исправном состоянии и условиях, обеспечивающих сохранность и защиту от повреждений	К	В	Н/П	П	П	П	П
	10. Производство, верификация и валидация продукции			Н/П	П	П	П	П
	Организация рабочего пространства			Н/П	П	П	П	П
10.1.	При наличии особых требований к изготовлению изделий, требования к параметрам окружающей среды производственных помещений должны быть документально установлены и контролироваться (с документированием результатов) с помощью средств контроля и измерений и в соответствии с инструкцией по их применению	К	В	Н/П	П	П	П	П
10.2.	Сменно-суточные задания должны располагаться на производственных участках, либо в непосредственной близости к ним	НК	В	Н/П	П	П	П	П
10.3.	На производственных участках должны быть документальные свидетельства выполнения производственного анализа и контроля выполнения сменно-суточных заданий.	К	В	Н/П	П	П	П	П
10.4.	Все производственные участки должны быть закреплены за ответственными в части соблюдения порядка и чистоты	НК	В	Н/П	П	П	П	П
10.5.	На производственных участках должны быть исключены/минимизированы (если допустимо) и визуализированы опасные факторы в соответствии с требованиями заказчика и действующих нормативных документов к промышленной безопасности и охране труда. Планировочные решения (план помещений и расположения оборудования, объемно-планировочные решения) должны соответствовать требованиям пожарной безопасности и охраны труда, фактическому расположению технологического оборудования.	К	В	Н/П	П	П	П	П
	Организация рабочих мест изготовления продукции			Н/П	П	П	П	П
10.6.	Рабочие места, на которых осуществляется изготовление продукции, находящейся в производстве, должны быть обеспечены актуальной технологической документацией, регламентирующей порядок выполнения технологических операций	НК	В	Н/П	П	П	П	П
10.7.	На рабочих местах, на которых осуществляется изготовление продукции, находящейся в производстве, должны присутствовать (использоваться) предусмотренные технологическим процессом оснастка и инструмент, находящиеся в исправном состоянии	К	В	Н/П	П	П	П	П
10.8.	На рабочих местах, на которых осуществляется изготовление продукции, находящейся в производстве, должно быть определено и обозначено наименование и количество размещаемых предметов	НК	В	Н/П	П	П	П	П
	Пооперационный контроль выполнения работ и приемочный (окончательный) контроль продукции			Н/П	П	П	П	П
10.9	В организации должен быть документально установлен порядок предъявления продукции и проведения ее промежуточного и окончательного технического контроля	НК	В	Н/П	П	П	П	П
10.10.	Рабочие места проведения контроля продукции должны быть обеспечены действующей документацией, регламентирующей порядок выполнения контрольных операций, на продукцию находящуюся в изготовлении	НК	В	Н/П	П	П	П	П
10.11.	Технологические и контрольные операции должны осуществляться в установленной последовательности с регистрацией результатов выполненных операций и передачи изделий на последующие операции	К	В	Н/П	П	П	П	П
10.12.	Должны быть документальные свидетельства осуществления в установленных объемах приемочного (окончательного) контроля готовой продукции, а также приемочного контроля монтажных работ (при наличии) для оценки соответствия требованиям КД, ТД и НД	К	В	Н/П	П	П	П	П
10.13	Записи о проведении технического контроля продукции должны соответствовать записям в маршрутно-сопроводительной документации/удостоверяющей документации на продукцию	К	В	Н/П	П	П	П	П
	Валидация (испытания) продукции			Н/П	П	П	П	П
10.14	В организации должен быть документально установлен порядок проведения испытаний продукции	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
10.15.	Программы и методики испытаний должны включать: методы и условия испытаний; требования к средствам испытаний; требования к количеству и порядку отбора испытуемых изделий; критерии принятия решений; порядок оформления и представления результатов испытаний. При постановке на производство нового изделия программа испытаний должна быть согласована с заказчиком	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
10.16.	Испытания должны проводиться по утвержденным программам, с документальным оформлением результатов испытаний	К	КМ	Н/П	П	П	П	П
10.17.	Должна быть обеспечена прослеживаемость между свидетельствами проведения испытаний продукции, программой испытаний и маршрутно-сопроводительной/удостоверяющей документацией на продукцию	К	В	Н/П	П	П	П	П
10.18	В организации должен быть документально установлен порядок управления испытательным оборудованием (стендами), включая его идентификацию, учет и аттестацию	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
10.19	Свидетельства своевременной аттестации испытательного оборудования должны быть задокументированы	К	КМ	Н/П	П	П	П	П
10.20	В организации должен быть документально установлен порядок разработки, учета, отладки и периодической проверки для управляющих программ испытательного оборудования с программным обеспечением	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
10.21	Должны быть задокументированы свидетельства выполнения порядка разработки, учета, отладки и периодической проверки управляющих программ для испытательного оборудования с программным обеспечением	К	КМ	Н/П	П	П	П	П
	Управление несоответствиями, выявленными при производстве, монтаже, верификации и валидации продукции			Н/П	П	П	П	П
10.22	В организации должен быть документально определен порядок управления несоответствиями, выявленными при производстве, монтаже (при наличии), верификации и валидации продукции	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
10.23	Должна вестись регистрация и статистика несоответствий, выявленных при производстве, монтаже (при наличии), верификации и валидации продукции. В случае выявления несоответствий продукции во время выполнения и контроля работ по монтажу продукции, информация о несоответствиях должна быть доведена до заказчика	К	КМ	Н/П	Н/П	П	П	П
10.24	Продукция, ожидающая решение по результатам верификации/валидации, принятая и забракованная должна храниться изолированно друг от друга в соответствующим образом идентифицированных местах (зонах/тарах) или иметь специальную идентификацию для предотвращения использования не по назначению	К	В	Н/П	П	П	П	П
10.25	Решения, предусматривающие разрешение на отступление, переделку с целью удовлетворения установленным требованиям, должны разрабатываться и согласовываться в установленном порядке и содержать обоснование допустимости установленных несоответствий	К	КМ	Н/П	П	П	П	П
10.26	Организация должна выполнять действия по анализу и определению причин несоответствий, выявленных при производстве, монтаже (при наличии), верификации и валидации продукции, и корректирующие действия для устранения причин несоответствий продукции, не принятой без доработок, и сохранять документированную информацию как свидетельство выполнения указанных действий	К	КМ	Н/П	П	П	П	П
10.27	Организация должна анализировать результативность всех предпринятых корректирующих действий для устранения причин несоответствий, выявленных при производстве, монтаже (при наличии), верификации и валидации продукции, и сохранять свидетельства выполнения указанных действий	К	КМ	Н/П	П	П	П	П

______________________________

*(1) К - критическое, НК - некритическое.

*(2) Применительно только к дистанционному аудиту достоверности данных

*(3) П - применимо; П* - применимо только для продукции 1-3 класса безопасности; П** - применимо только, если требуется КД для производства объекта типизации/объекта закупки/предмета договора; П*** - применимо, если привлекаются соразработчики КД; Н/П - не применимо.

*(4) ОКР - Опытно-конструкторские работы; ПП - подготовка производства; ОО - опытный образец; ПиОП - подготовка и освоение производства; СП - серийное производство.

*(5) Здесь и далее:

1) не берется в расчет несоответствие штатному расписанию по причине увольнения работников или изменения организационной структуры подразделения в срок не ранее 2 месяцев от даты проведения аудита;

2) несоответствием считается отсутствие подразделений/должностных лиц, осуществляющих указанную функцию.

*(6) В соответствии с требованиями к срокам, установленными в п. 3.5 приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям.

*(7) В соответствии с требованиями к срокам, установленными в п. 3.7 приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям.

*(8) В соответствии с требованиями к срокам, установленными в п. 3.9 приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям.

*(9) В соответствии с требованиями к срокам, установленными в п. 3.11 приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям.

*(10) Здесь и далее, при пользовании приведенными нормативными ссылками следует применять актуализированную версию.

*(11) СпТП - это процесс, результаты которого нельзя в полной мере проверить посредством последовательного мониторинга и последующего измерения продукции и недостатки которого могут быть выявлены только в ходе использования продукции.".

4. Приложение N 5 дополнить формой "Опросный лист оценки устойчивого развития (УР) производителей (последующие листы анкеты производителя)" следующего содержания:

"Опросный лист оценки устойчивого развития (УР) производителей
(последующие листы анкеты производителя)

Госкорпорация "Росатом" с октября 2020 года является участником Глобального договора ООН (далее - ГД ООН) и в своей деятельности придерживается соответствующим десяти основополагающим принципам устойчивого развития в области соблюдения прав человека, трудовых отношений, охраны окружающей среды и борьбы с коррупцией, а также содействию достижения Целей в области устойчивого развития (далее - ЦУР ООН). ГД ООН призывает участников не только совершенствовать внутренние процессы в области устойчивого развития, но и обеспечивать устойчивость цепочки поставщиков, включая анализ и мониторинг поставщиков с точки зрения соответствия их процессов экологическим, социальным и этическим требованиям в области устойчивого развития.
Данный опросный лист разработан в целях реализации Корпорацией обязательств в рамках членства в ГД ООН, Единой отраслевой политики в области устойчивого развития Госкорпорации "Росатом" и ее организаций, а именно обеспечения устойчивости цепочки поставок на всем жизненном цикле продукции, повышения информированности поставщиков об устойчивом развитии, вовлечения действующих и потенциальных поставщиков Корпорации в содействие достижению ЦУР ООН, а также сбора и анализа информации об уровне зрелости корпоративных практик поставщика в устойчивом развитии.
1. Опросный лист заполняется организацией самостоятельно, включая расчет количества баллов.
2. Опросный лист заполняется один раз в год при подаче заявки на участие в закупочной процедуре. Если в течение текущего года организация уже предоставляла заполненный опросный лист оценки устойчивого развития, заполнять повторно опросный лист не требуется.
3. Приведенные примеры подтверждающих документов не являются исчерпывающими, указываются организацией в качестве обоснования ответа и могут быть дополнены на усмотрение организации. Предоставление подтверждающей документации не требуется.
4. Уровень зрелости корпоративных практик поставщика в области устойчивого развития рассчитывается для каждого раздела и в целом по всем разделам опросного листа.
5. Исходя из полученной информации, Корпорация может давать обратную связь и рекомендации поставщику для повышения уровня зрелости в устойчивом развитии.
6. Набранное количество баллов по результатам заполнения опросного листа не влияет на решение о заключении контракта с поставщиком.
Оценка раздела считается по формуле: Где: А - сумма всех фактически полученных баллов в разделе В - максимально возможная сумма баллов в разделе Н - номер раздела
Общая оценка считается по формуле:
N	Критерии	Примеры подтверждающих документов (ссылок, публикаций)	Оценка (1 - соответствует, 0 - не соответствует)
1	Устойчивое развитие
1.1	Организация является участником Глобального договора ООН или другой организации с аналогичным целеполаганием (возможно участие в ГД ООН только материнской компании)	Подтверждение на сайте ГД ООН
1.2	Организация регулярно раскрывает информацию по существенным аспектам и в целом по вопросам устойчивого развития в целях обеспечения прозрачности своей деятельности в области устойчивого развития и повышения уровня информированности заинтересованных сторон	Годовая отчетность размещена на сайте организации/соответствующий раздел на сайте
Оценка раздела 1 "Устойчивое развитие"
2	Экологический менеджмент
2.1	Наличие экологической политики организации или иных корпоративных документов, определяющих цели, принципы, задачи и механизмы реализации экологической политики организации, а также обязательства в области охраны окружающей среды и экологической безопасности	Политика или иной корпоративный документ
В экологической политике или иных корпоративных документах закреплены обязательства организации в области охраны окружающей среды и экологической безопасности по следующим аспектам:
2.2	- выбросы в атмосферу;	Политика или иной корпоративный документ
2.3	- водопотребление;
2.4	- биоразнообразие;
2.5	- отходы (по всем классам опасности);
2.6	- сбросы, в том числе в водные объекты;
2.7	- рекультивация земель;
2.8	- замкнутый производственный цикл;
2.9	- вторичная переработка продукции;
2.10	- радиационная безопасность.
2.11	В организации внедрена система экологического менеджмента	Корпоративные документы, регулирующие природоохранную деятельность компании, вкл. орг. структуру в части экологического менеджмента, распределение ответственности, нормативно-правовое обеспечение СЭМ.
2.12	Система экологического менеджмента сертифицирована по стандартам ISO 14001, ГОСТ Р 14001	Сертификат соответствия
2.13	Наличие разрешительной документации, предписанной российским и/или международным законодательством для осуществления природопользовательской деятельности	Разрешение на выбросы, сбросы, документ об утверждении нормативов образования отходов и лимитов на их размещение, разрешение на выбросы и сбросы радиоактивных веществ (выдает Ростехнадзор), лицензия на обращение с РАО, лицензия на обращение с отходами производства и потребления (при осуществлении лицензируемых видов деятельности), заключение Государственной экологической экспертизы
2.14	Отсутствие штрафов за нарушение природоохранного законодательства и\или требований по составу и содержанию разрешительной документации для осуществления природопользования (за последние 3 года)	Письмо-подтверждение от руководителя юридической службы и руководителя организации
Организация разрабатывает и внедряет мероприятия по минимизации нанесения вреда окружающей среде, а также по рациональному и эффективному использованию природных ресурсов по следующим экологическим аспектам:
2.15	- выбросы в атмосферу;	План или программа по реализации экологической политики
2.16	- водопотребление;
2.17	- отходы (по всем классам опасности);
2.18	- сбросы, в том числе в водные объекты;
2.19	- биоразнообразие;
2.20	- рекультивация земель;
2.21	- замкнутый производственный цикл;
2.22	- вторичная переработка продукции;
2.23	- вторичная переработка отходов производства;
2.24	- радиационная безопасность.
2.25	Организация регулярно оценивает результативность предпринятых мероприятий по минимизации нанесения вреда окружающей среде, а также по рациональному и эффективному использованию природных ресурсов	Протокол заседания Правления или Совета директоров организации или иного коллегиального органа управления
2.26	Организация регулярно предоставляет отчетность в государственные органы (вкл. отчетность о НВОС, отчетность по программам производственного экологического контроля) о воздействии деятельности организации на окружающую среду	Государственная статистическая ежегодная отчетность по форме 2-ТП, декларация в Росприроднадзор
2.27	В организации внедрена система управления рисками в области охраны окружающей среды, включающая учет, оценку, периодическую переоценку рисков, разработку и выполнений мероприятий по снижению рисков.	Положение о системе управления рисками
2.28	Организация сотрудничает с экологическими неправительственными организациями или участвует в иных экологических инициативах	Соглашения о сотрудничестве, информация на сайте, сертификат участника и пр.
Оценка раздела 2 "Экологический менеджмент"
3	Воздействие на климат
3.1	Наличие политики организации в области управления климатическим воздействием или иных корпоративных документов, определяющих цели, принципы, задачи и механизмы реализации, обязательства по снижению выбросов парниковых газов	Политика или иной корпоративный документ
В организации ведется учет:
3.2	- прямых выбросов парниковых газов;	Методика расчета выбросов парниковых газов, данные по выбросам
3.3	- косвенных выбросов парниковых газов;
3.4	- учет выбросов парниковых газов по цепочке поставщиков (зона охвата 3)
3.5	Наличие целей по снижению выбросов парниковых газов	План или программа по реализации политики по климату
3.6	Разработка и внедрение мероприятий по снижению выбросов парниковых газов (компенсационные мероприятия, мероприятия по митигации и адаптации к изменениям климата)	План или программа по реализации политики по климату
Оценка раздела 3 "Воздействие на климат"
4	Энергоэффективность
4.1	В организации разработаны и внедрены мероприятия по повышению энергоэффективности (по снижению энергопотребления)	План или программа по энергоэффективности
4.2	В организации используется электроэнергия из возобновляемых источников энергии	Сертификат о потреблении ЭЭ из ВИЭ или наличие собственных мощностей ВИЭ
Оценка раздела 4 "Энергоэффективность"
5	Безопасность труда и охрана здоровья
Наличие политики организации или иных корпоративных документов по безопасности труда и охране здоровья, определяющих цели, принципы, задачи и механизмы реализации политики, а также обязательства:
5.1	- закрепляющие приоритет жизни, здоровья сотрудников и подрядчиков;	Политика или иной корпоративный документ
5.2	- стремиться исключать несчастные случаи со смертельным исходом среди сотрудников и подрядчиков.

ГАРАНТ:

Здесь и далее по тексту нумерация подпунктов приводится в соответствии с источником

5.2	В организации внедрена система менеджмента безопасности труда и охраны здоровья	Корпоративные документы, регулирующие деятельность по охране труда организации, вкл. орг. структуру в части охраны труда, распределение ответственности, нормативно-правовое обеспечение системы менеджмента безопасности труда и охраны здоровья.
5.3	Система менеджмента безопасности труда и охраны здоровья сертифицирована по стандартам ISO 45001, ГОСТ Р ИСО 45001	Сертификат соответствия
5.4	Организация обеспечивает поддержание чистоты на производственных объектах, осуществляет надлежащее техническое обслуживание оборудования, обеспечивает достаточный уровень освещенности и воздухообмена на производственных объектах	Стандарты/требования к условиям труда
5.5	В организации разработаны единые стандарты/требования к условиям труда в соответствии с законодательными, нормативными и иными требованиями	Стандарты/требования к условиям труда
5.6	В организации установлен порядок учета и мониторинга уровня производственного травматизма, включая случаи со смертельным исходом по сотрудникам	Формы стат. ежегодной отчетности N 1-Т (условия труда) и N 7-травматизм
5.7	Учет и мониторинг уровня производственного травматизма, включая случаи со смертельным исходом по подрядчикам/соисполнителям	Методика расчета показателей травматизма по подрядчикам и значения показателей
5.8	В организации разработаны и внедряются программы по повышению уровня безопасности труда и снижению производственного травматизма	Программа или план по повышению уровня безопасности труда и снижению производственного травматизма
Оценка раздела 5 "Безопасность труда и охрана здоровья"
6	Права человека
Наличие политики организации или иных корпоративных документов, определяющих цели, принципы, задачи, механизмы, обязательства в области прав человека, прав трудящихся и недопущения дискриминации, включая:
6.1	- запрет на все формы принудительного труда, детского труда и современных форм рабства, установленных международным законодательством, а также законодательством России и стран присутствия;	Политика или иной корпоративный документ
6.2	- соблюдение требований применимого законодательства по минимальной оплате труда;
6.3	- уровень оплаты труда для обеспечения необходимых потребностей сотрудников;
6.4	- соблюдение международно признанных прав человека;
6.5	- недопущение любых форм дискриминации, в том числе по признаку пола, расы, религии или этнической принадлежности на рабочем месте;
6.6	- обеспечение свободы объединения в профессиональные ассоциации
6.7	Доля женщин, занимающих руководящие позиции в организации, составляет не менее 30%	Письмо-подтверждение от руководителя кадровой службы и руководителя организации
6.8	В организации действует профессиональная ассоциация, деятельность которой направлена на защиту прав работников	Протоколы профсоюзного собрания, устав
6.9	В организации есть механизм регистрации жалоб сотрудников по вопросам прав человека.	Номер телефона горячей линии, e-mail
Оценка раздела 6 "Права человека"
7	Практика трудовых отношений и условия труда
7.1	Система управления трудовыми отношениями отвечает требованиям трудового законодательства и иных актов, содержащих нормы трудового права (вкл. прием на работу и увольнение, продолжительность труда и отдыха, профессиональная подготовка/переподготовка/повышение квалификации и т.д.)	Типовой трудовой договор и пр. соответствующая документация
Организация реализует социальную политику, ориентированную на обеспечение ключевых потребностей и устойчивое материальное положение работников, включая:
7.2	- продолжительность рабочего дня;	Политика или иной корпоративный документ
7.3	- гибкий график работы;
7.4	- материальная помощь;
7.5	- добровольное медицинское страхование;
7.6	- страхование от несчастных случаев;
7.7	- негосударственная пенсия;
7.8	- дополнительное пособие по уходу за ребенком.
7.9	Уровень текучести персонала за предыдущий год не превышает 10%	Письмо-подтверждение от руководителя кадровой службы и руководителя организации/отчет для руководства
7.10	В отношении организации (и/или ее дочерних обществ) не выставлялись иски от сотрудников (коллектива сотрудников), связанные с нарушением трудового законодательства (за последние 12 месяцев)	Письмо-подтверждение от руководителя юридической службы и руководителя организации
7.11	В организации установлены и выполняются условия по профессиональной подготовке/переподготовке/повышению квалификации, проводится обучение сотрудников по направлениям устойчивого развития	Письмо-подтверждение от руководителя кадровой службы и руководителя организации
Оценка раздела 7 "Практика трудовых отношений и условия труда"
8	Безопасность продукции и обеспечение качества
8.1	Система менеджмента качества сертифицирована по стандартам ISO 9001, ГОСТ Р ИСО 9001 (для продукции 4 класса безопасности или общепромышленного исполнения)/ISO 19443, ГОСТ Р ИСО 19443 (для продукции 1-3 класса безопасности)	Сертификат соответствия
8.2	Отсутствие вступивших в силу решений суда в области несоответствия нормативным требованиям, касающимся воздействия продукции и услуг на здоровье и безопасность потребителей (за последние 3 года)	Письмо-подтверждение от руководителя юридической службы и руководителя организации
Оценка раздела 8 "Безопасность продукции и обеспечение качества"
9	Норма этики и противодействие коррупции
9.1	Наличие антикоррупционной политики организации или иных корпоративных документов, определяющих цели, принципы, задачи, механизмы в области противодействия коррупции.	Политика или иной корпоративный документ
9.2	Организация выполняет требования законодательства о защите конкуренции при осуществлении закупочной деятельности, в том числе обеспечение свободной конкуренции при выборе поставщиков и прозрачную систему принятия решений при проведении конкурсов	Политика или иной корпоративный документ
9.3	При планировании и осуществлении своей деятельности организация применяет антикоррупционные меры согласно действующему законодательству и внутренним процедурам	Программа или план по реализации политики по недопущению дискриминации
9.4	В организации принят Кодекс этики и служебного поведения или иной документ, устанавливающий общие принципы профессиональной этики и основных правил поведения работников в процессе трудовой деятельности	Политика или иной корпоративный документ
Оценка раздела 9 "Норма этики и противодействие коррупции"
Оценка итоговая
ФИО исполнителя:
N тел.
Дата:

".

5. Приложение N 6 дополнить формой "Опросный лист оценки устойчивого развития (УР) предприятия-подрядчика/сервисного предприятия (последующие листы анкеты предприятия-подрядчика/сервисного предприятия)" следующего содержания:

"Опросный лист оценки устойчивого развития (УР) предприятия-подрядчика/сервисного предприятия
(последующие листы анкеты предприятия-подрядчика/сервисного предприятия)

Госкорпорация "Росатом" с октября 2020 года является участником Глобального договора ООН (далее - ГД ООН) и в своей деятельности придерживается соответствующим десяти основополагающим принципам устойчивого развития в области соблюдения прав человека, трудовых отношений, охраны окружающей среды и борьбы с коррупцией, а также содействию достижения Целей в области устойчивого развития (далее - ЦУР ООН). ГД ООН призывает участников не только совершенствовать внутренние процессы в области устойчивого развития, но и обеспечивать устойчивость цепочки поставщиков, включая анализ и мониторинг поставщиков с точки зрения соответствия их процессов экологическим, социальным и этическим требованиям в области устойчивого развития.
Данный опросный лист разработан в целях реализации Корпорацией обязательств в рамках членства в ГД ООН, Единой отраслевой политики в области устойчивого развития Госкорпорации "Росатом" и ее организаций, а именно обеспечения устойчивости цепочки поставок на всем жизненном цикле продукции, повышения информированности поставщиков об устойчивом развитии, вовлечения действующих и потенциальных поставщиков Корпорации в содействие достижению ЦУР ООН, а также сбора и анализа информации об уровне зрелости корпоративных практик поставщика в устойчивом развитии.
1. Опросный лист заполняется организацией самостоятельно, включая расчет количества баллов.
2. Опросный лист заполняется один раз в год при подаче заявки на участие в закупочной процедуре. Если в течение текущего года организация уже предоставляла заполненный опросный лист оценки устойчивого развития, заполнять повторно опросный лист не требуется.
3. Приведенные примеры подтверждающих документов не являются исчерпывающими, указываются организацией в качестве обоснования ответа и могут быть дополнены на усмотрение организации. Предоставление подтверждающей документации не требуется.
4. Уровень зрелости корпоративных практик поставщика в области устойчивого развития рассчитывается для каждого раздела и в целом по всем разделам опросного листа.
5. Исходя из полученной информации, Корпорация может давать обратную связь и рекомендации поставщику для повышения уровня зрелости в устойчивом развитии.
6. Набранное количество баллов по результатам заполнения опросного листа не влияет на решение о заключении контракта с поставщиком.
Оценка раздела считается по формуле: Где: А - сумма всех фактически полученных баллов в разделе В - максимально возможная сумма баллов в разделе Н - номер раздела
Общая оценка считается по формуле:
N	Критерии	Примеры подтверждающих документов (ссылок, публикаций)	Оценка (1 - соответствует, 0 - не соответствует)
1	Устойчивое развитие
1.1	Организация является участником Глобального договора ООН или другой организации с аналогичным целеполаганием (возможно участие в ГД ООН только материнской компании)	Подтверждение на сайте ГД ООН
1.2	Организация регулярно раскрывает информацию по существенным аспектам и в целом по вопросам устойчивого развития в целях обеспечения прозрачности своей деятельности в области устойчивого развития и повышения уровня информированности заинтересованных сторон	Годовая отчетность размещена на сайте организации/соответствующий раздел на сайте
Оценка раздела 1 "Устойчивое развитие"
2	Экологический менеджмент
2.1	Наличие экологической политики организации или иных корпоративных документов, определяющих цели, принципы, задачи и механизмы реализации экологической политики организации, а также обязательства в области охраны окружающей среды и экологической безопасности	Политика или иной корпоративный документ
В экологической политике или иных корпоративных документах закреплены обязательства организации в области охраны окружающей среды и экологической безопасности по следующим аспектам:
2.2	- выбросы в атмосферу;	Политика или иной корпоративный документ
2.3	- водопотребление;
2.4	- биоразнообразие;
2.5	- отходы (по всем классам опасности);
2.6	- сбросы, в том числе в водные объекты;
2.7	- рекультивация земель;
2.8	- замкнутый производственный цикл;
2.9	- вторичная переработка продукции;
2.10	- радиационная безопасность.
2.11	В организации внедрена система экологического менеджмента	Корпоративные документы, регулирующие природоохранную деятельность компании, вкл. орг. структуру в части экологического менеджмента, распределение ответственности, нормативно-правовое обеспечение СЭМ.
2.12	Система экологического менеджмента сертифицирована по стандартам ISO 14001, ГОСТ Р 14001	Сертификат соответствия
2.13	Наличие разрешительной документации, предписанной российским и/или международным законодательством для осуществления природопользовательской деятельности	Разрешение на выбросы, сбросы, документ об утверждении нормативов образования отходов и лимитов на их размещение, разрешение на выбросы и сбросы радиоактивных веществ (выдает Ростехнадзор), лицензия на обращение с РАО, лицензия на обращение с отходами производства и потребления (при осуществлении лицензируемых видов деятельности), заключение Государственной экологической экспертизы
2.14	Отсутствие штрафов за нарушение природоохранного законодательства и\или требований по составу и содержанию разрешительной документации для осуществления природопользования (за последние 3 года)	Письмо-подтверждение от руководителя юридической службы и руководителя организации
Организация разрабатывает и внедряет мероприятия по минимизации нанесения вреда окружающей среде, а также по рациональному и эффективному использованию природных ресурсов по следующим экологическим аспектам:
2.15	- выбросы в атмосферу;	План или программа по реализации экологической политики
2.16	- водопотребление;
2.17	- отходы (по всем классам опасности);
2.18	- сбросы, в том числе в водные объекты;
2.19	- биоразнообразие;
2.20	- рекультивация земель;
2.21	- замкнутый производственный цикл;
2.22	- вторичная переработка продукции;
2.23	- вторичная переработка отходов производства;
2.24	- радиационная безопасность.
2.25	Организация регулярно оценивает результативность предпринятых мероприятий по минимизации нанесения вреда окружающей среде, а также по рациональному и эффективному использованию природных ресурсов	Протокол заседания Правления или Совета директоров организации или иного коллегиального органа управления
2.26	Организация регулярно предоставляет отчетность в государственные органы (вкл. отчетность о НВОС, отчетность по программам производственного экологического контроля) о воздействии деятельности организации на окружающую среду	Государственная статистическая ежегодная отчетность по форме 2-ТП, декларация в Росприроднадзор
2.27	В организации внедрена система управления рисками в области охраны окружающей среды, включающая учет, оценку, периодическую переоценку рисков, разработку и выполнений мероприятий по снижению рисков.	Положение о системе управления рисками
2.28	Организация сотрудничает с экологическими неправительственными организациями или участвует в иных экологических инициативах	Соглашения о сотрудничестве, информация на сайте, сертификат участника и пр.
Оценка раздела 2 "Экологический менеджмент"
3	Воздействие на климат
3.1	Наличие политики организации в области управления климатическим воздействием или иных корпоративных документов, определяющих цели, принципы, задачи и механизмы реализации, обязательства по снижению выбросов парниковых газов	Политика или иной корпоративный документ
В организации ведется учет:
3.2	- прямых выбросов парниковых газов;	Методика расчета выбросов парниковых газов, данные по выбросам
3.3	- косвенных выбросов парниковых газов;
3.4	- учет выбросов парниковых газов по цепочке поставщиков (зона охвата 3)
3.5	Наличие целей по снижению выбросов парниковых газов	План или программа по реализации политики по климату
3.6	Разработка и внедрение мероприятий по снижению выбросов парниковых газов (компенсационные мероприятия, мероприятия по митигации и адаптации к изменениям климата)	План или программа по реализации политики по климату
Оценка раздела 3 "Воздействие на климат"
4	Энергоэффективность
4.1	В организации разработаны и внедрены мероприятия по повышению энергоэффективности (по снижению энергопотребления)	План или программа по энергоэффективности
4.2	В организации используется электроэнергия из возобновляемых источников энергии	Сертификат о потреблении ЭЭ из ВИЭ или наличие собственных мощностей ВИЭ
Оценка раздела 4 "Энергоэффективность"
5	Безопасность труда и охрана здоровья
Наличие политики организации или иных корпоративных документов по безопасности труда и охране здоровья, определяющих цели, принципы, задачи и механизмы реализации политики, а также обязательства:
5.1	- закрепляющие приоритет жизни, здоровья сотрудников и подрядчиков;	Политика или иной корпоративный документ
5.2	- стремиться исключать несчастные случаи со смертельным исходом среди сотрудников и подрядчиков.
5.2	В организации внедрена система менеджмента безопасности труда и охраны здоровья	Корпоративные документы, регулирующие деятельность по охране труда организации, вкл. орг. структуру в части охраны труда, распределение ответственности, нормативно-правовое обеспечение системы менеджмента безопасности труда и охраны здоровья
5.3	Система менеджмента безопасности труда и охраны здоровья сертифицирована по международному стандарту ISO 45001 (ГОСТ Р ИСО 45001)	Сертификат соответствия
5.4	Организация обеспечивает поддержание чистоты на производственных объектах, осуществляет надлежащее техническое обслуживание оборудования, обеспечивает достаточный уровень освещенности и воздухообмена на производственных объектах	Стандарты/требования к условиям труда
5.5	В организации разработаны единые стандарты/требования к условиям труда в соответствии с законодательными, нормативными и иными требованиями	Стандарты/требования к условиям труда
5.6	В организации установлен порядок учета и мониторинга уровня производственного травматизма, включая случаи со смертельным исходом по сотрудникам	Формы стат. ежегодной отчетности N 1-Т (условия труда) и N 7-травматизм
5.7	Учет и мониторинг уровня производственного травматизма, включая случаи со смертельным исходом по подрядчикам/соисполнителям	Методика расчета показателей травматизма по подрядчикам и значения показателей
5.8	В организации разработаны и внедряются программы по повышению уровня безопасности труда и снижению производственного травматизма	Программа или план по повышению уровня безопасности труда и снижению производственного травматизма
Оценка раздела 5 "Безопасность труда и охрана здоровья"
6	Права человека
Наличие политики организации или иных корпоративных документов, определяющих цели, принципы, задачи, механизмы, обязательства в области прав человека, прав трудящихся и недопущения дискриминации, включая:
6.1	- запрет на все формы принудительного труда, детского труда и современных форм рабства, установленных международным законодательством, а также законодательством России и стран присутствия;	Политика или иной корпоративный документ
6.2	- соблюдение требований применимого законодательства по минимальной оплате труда;
6.3	- уровень оплаты труда для обеспечения необходимых потребностей сотрудников;
6.4	- соблюдение международно признанных прав человека;
6.5	- недопущение любых форм дискриминации, в том числе по признаку пола, расы, религии или этнической принадлежности на рабочем месте;
6.6	- обеспечение свободы объединения в профессиональные ассоциации
6.7	Доля женщин, занимающих руководящие позиции в организации, составляет не менее 30%	Письмо-подтверждение от руководителя кадровой службы и руководителя организации
6.8	В организации действует профессиональная ассоциация, деятельность которой направлена на защиту прав работников	Протоколы профсоюзного собрания, устав
6.9	В организации есть механизм регистрации жалоб сотрудников по вопросам прав человека.	Номер телефона горячей линии, e-mail
Оценка раздела 6 "Права человека"
7	Практика трудовых отношений и условия труда
7.1	Система управления трудовыми отношениями отвечает требованиям трудового законодательства и иных актов, содержащих нормы трудового права (вкл. прием на работу и увольнение, продолжительность труда и отдыха, профессиональная подготовка/переподготовка/повышение квалификации и т.д.)	Типовой трудовой договор и пр. соответствующая документация
Организация реализует социальную политику, ориентированную на обеспечение ключевых потребностей и устойчивое материальное положение работников, включая:
7.2	- продолжительность рабочего дня;	Политика или иной корпоративный документ
7.3	- гибкий график работы;
7.4	- материальная помощь;
7.5	- добровольное медицинское страхование;
7.6	- страхование от несчастных случаев;
7.7	- негосударственная пенсия;
7.8	- дополнительное пособие по уходу за ребенком.
7.9	Уровень текучести персонала за предыдущий год не превышает 10%	Письмо-подтверждение от руководителя кадровой службы и руководителя организации/отчет для руководства
7.10	В отношении организации (и/или ее дочерних обществ) не выставлялись иски от сотрудников (коллектива сотрудников), связанные с нарушением трудового законодательства (за последние 12 месяцев)	Письмо-подтверждение от руководителя юридической службы и руководителя организации
7.11	В организации установлены и выполняются условия по профессиональной подготовке/переподготовке/повышению квалификации, проводится обучение сотрудников по направлениям устойчивого развития	Письмо-подтверждение от руководителя кадровой службы и руководителя организации
Оценка раздела 7 "Практика трудовых отношений и условия труда"
8	Безопасность продукции и обеспечение качества
8.1	В организации внедрена система менеджмента качества, соответствие которой подтверждено соответствующим сертификатом ISO 9001 или ГОСТ Р ИСО 9001	Сертификат соответствия
8.2	Отсутствие вступивших в силу решений суда в области несоответствия нормативным требованиям, касающимся воздействия продукции и услуг на здоровье и безопасность потребителей (за последние 3 года)	Письмо-подтверждение от руководителя юридической службы и руководителя организации
Оценка раздела 8 "Безопасность продукции и обеспечение качества"
9	Норма этики и противодействие коррупции
9.1	Наличие антикоррупционной политики организации или иных корпоративных документов, определяющих цели, принципы, задачи, механизмы в области противодействия коррупции.	Политика или иной корпоративный документ
9.2	Организация выполняет требования законодательства о защите конкуренции при осуществлении закупочной деятельности, в том числе обеспечение свободной конкуренции при выборе поставщиков и прозрачную систему принятия решений при проведении конкурсов	Политика или иной корпоративный документ
9.3	При планировании и осуществлении своей деятельности организация применяет антикоррупционные меры согласно действующему законодательству и внутренним процедурам	Программа или план по реализации политики по недопущению дискриминации
9.4	В организации принят Кодекс этики и служебного поведения или иной документ, устанавливающий общие принципы профессиональной этики и основных правил поведения работников в процессе трудовой деятельности	Политика или иной корпоративный документ
Оценка раздела 9 "Норма этики и противодействие коррупции"
Оценка итоговая
ФИО исполнителя:
N тел.
Дата:

".

6. В пункте 3 раздела 1.1 приложения N 8 слова "составила <30%" заменить словами "составила <40%".

7. В приложении N 18 слова "на проверку объективности проведенного аудита достоверности данных" заменить словами "на проверку объективности проведенного аудита достоверности данных (в том числе на проведение аудита достоверности данных повторно).".