Приложение 4. Проверочный лист, применяемый комитетом по тарифам и ценовой политике Ленинградской области при проведении плановых выездных проверок при осуществлении регионального государственного контроля (надзора) за регулируемыми государством ценами (тарифами) в сфере водоснабжения и водоотведения

Приложение 4
к приказу
комитета по тарифам и ценовой политике
Ленинградской области
от 25 февраля 2022 года N 14-п

                                                 /----------------\

                                                 |                |

                                                 |     QR-код     |

                                                 |                |

                                                 |                |

                                                 \----------------/

                      Проверочный лист N_________,

применяемый комитетом по тарифам и ценовой политике Ленинградской области

при проведении плановых выездных проверок при осуществлении регионального

государственного контроля (надзора) за регулируемыми государством ценами

            (тарифами) в сфере водоснабжения и водоотведения

     1. Наименование вида контроля: региональный государственный контроль

(надзор)  в  области  регулирования  тарифов  в  сфере    водоснабжения и

водоотведения, осуществляемый в соответствии с Положение  о  региональном

государственном контроле (надзоре) в  сферах  естественных   монополий на

территории    Ленинградской    области,    утвержденным    постановлением

Правительства Ленинградской области от 27 декабря 2021 года N 874.

     2. Наименование контрольного (надзорного) органа: комитет по тарифам

и ценовой политике Ленинградской области (далее - ЛенРТК).

     3.  Реквизиты  нормативного  правового  акта  об   утверждении формы

проверочного  листа:  приказ  ЛенРТК  от  "..."  февраля  2022   года "Об

утверждении форм проверочных листов, применяемых комитетом по  тарифам  и

ценовой политике Ленинградской области при проведении  плановых  выездных

проверок  при  осуществлении  регионального   государственного   контроля

(надзора) в сферах естественных монополий и  в  области  государственного

регулирования цен (тарифов) на территории Ленинградской области".

     4. Дата заполнения проверочного листа "__"_________ 20__ года

     5. Объект регионального государственного контроля (надзора):

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

     1) деятельность, действия (бездействие)  граждан  и   организаций, в

рамках которых должны соблюдаться обязательные требования,  в  том  числе

предъявляемые к гражданам и  организациям,  осуществляющим  деятельность,

действия (бездействие);

     2) результаты  деятельности  граждан  и  организаций,  в   том числе

продукция (товары), работы и услуги, к которым предъявляются обязательные

требования.

     6. Наименование юридического лица (его  филиалов,  представительств,

обособленных    структурных    подразделений)     или     индивидуального

предпринимателя  (фамилия,  имя,  отчество  (при  наличии),   являющегося

контролируемым лицом:

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

адрес    юридического    лица    (адрес    регистрации    индивидуального

предпринимателя), ИНН, ОГРН, являющегося контролируемым лицом:

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

     7.  Место  проведения  контрольного   (надзорного)     мероприятия с

заполнением проверочного листа:

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

     8. Решение в форме распоряжения  ЛенРТК  о  проведении  контрольного

(надзорного) мероприятия от "__"__________ 20__ года N________.

     9. Учетный номер  контрольного  (надзорного)  мероприятия  в  едином

реестре контрольных (надзорных) мероприятий:________________.

     10. Должность, фамилия, инициалы должностных лиц ЛенРТК,  проводящих

контрольное (надзорное) мероприятие и заполняющих проверочный лист:

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

     11. Список контрольных вопросов, отражающих содержание  обязательных

требований,  ответы  на  которые   свидетельствуют   о     соблюдении или

несоблюдении контролируемым лицом обязательных требований:

N п/п	Контрольные вопросы	Нормативные правовые акты	Вывод о соблюдении обязательных требований
			да/нет/неприменимо	Примечание <*>
1	2	3	4	5
1.	Наличие раздельного учета расходов и доходов по регулируемым видам деятельности в сфере водоснабжения и водоотведения
1.1.	Ведется ли контролируемым лицом раздельный учет доходов и расходов, связанных с осуществлением регулируемых видов деятельности?	Пункт 12 статьи 31 Федерального закона от 7 декабря 2011 года N 416-ФЗ "О водоснабжении и водоотведении" (далее - Федеральный закон N 416-ФЗ); статьи 18, 19, 20 Основ ценообразования в сфере водоснабжения, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 13 мая 2013 года N 406 (далее - Основы ценообразования N 406)
1.2.	Проводились ли закупки услуг (товаров, работ), затраты на которые учитываются при установлении тарифов (ставок), наличие подтверждающей документации?	Пункт 22 Основ ценообразования N 406
1.3.	Имеются ли у контролируемого лица экономически не обоснованные расходы, в том числе выявленные на основании данных статистической и бухгалтерской отчетности и иных материалов в проверяемом периоде?	Пункт 14 Основ ценообразования N 406
1.4.	Имеются ли у контролируемого лица экономически необоснованные доходы, в том числе выявленные на основании данных статистической и бухгалтерской отчетности и иных материалов в проверяемом периоде?	Пункт 14 Основ ценообразования N 406
1.5.	Исполнена ли в проверяемом периоде производственная программа?	Пункт 30 Правила разработки, утверждения и корректировки производственных программ организаций, осуществляющих горячее водоснабжение, холодное водоснабжение и (или) водоотведение, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 29 июля 2013 года N 641
2.	Соблюдение стандартов раскрытия информации
2.1.	Обеспечено ли обязательное раскрытие информации организацией в части состава и порядка раскрываемой информации?	Пункты 1, 3, 6 - 8, 10 - 13, разделы II и III Стандартов раскрытия в сфере водоснабжения и водоотведения, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 17 января 2013 года N 6 (далее - Стандарты раскрытия информации N 6)
2.2.	Обеспечено ли исполнение обязательных требований в части сроков раскрытия информации?	Пункты 27 - 34, 48 - 55 Стандартов раскрытия информации N 6
2.3.	Обеспечено ли исполнение обязательных требований в части достоверности (в том числе соответствия данным бухгалтерской отчетности организации) раскрытия информации?	Статья 34 Федерального закона N 416-ФЗ; разделы II и III Стандартов раскрытия N 6
3.	Соблюдение правильности применения регулируемых государством тарифов
3.1.	Заключены ли договоры водоснабжения и (или) договоры водоотведения?	Пункт 1 статьи 7, статьи 13, 14, 15, 16, 17 Федерального закона N 416-ФЗ
3.2.	Соответствуют ли тарифы, указанные в договорах водоснабжения и (или) водоотведения, счетах-фактурах, тарифам, установленным органом исполнительной власти в области государственного регулирования в проверяемом периоде?	Статья 31 Федерального закона N 416-ФЗ; раздел II Основ ценообразования N 406
3.3.	Имелись ли факты применения контролируемым лицом самостоятельно установленных тарифов, подлежащих регулированию органом исполнительной власти в области государственного регулирования в проверяемом периоде?	Статья 31 Федерального закона N 416-ФЗ; раздел II Основ ценообразования N 406
4.	Соблюдение правильности применения тарифа (платы) на подключение (технологическое присоединение)
4.1.	Заключались ли договоры на технологическое присоединение абонентов к объектам водоснабжения и (или) водоотведения контролируемого лица?	Статьи 18, 19 Федерального закона N 416-ФЗ
4.2.	Соответствуют тарифы (плата), отраженные в договорах на оказание подлежащих регулированию услуг, тарифам (плате), установленным органом исполнительной власти в области государственного регулирования в проверяемом периоде?	Статья 31 Федерального закона N 416-ФЗ; разделы II, X Основ ценообразования N 406
4.3.	Имелись ли факты применения самостоятельно установленных тарифов (платы) на услуги, подлежащие регулированию органом исполнительной власти в области государственного регулирования в проверяемом периоде?	Статья 31 Федерального закона N 416-ФЗ; разделы II, X Основ ценообразования N 406
5	Использование инвестиционных ресурсов, включаемых в регулируемые тарифы в сфере водоснабжения и водоотведения
5.1.	Имеется утвержденная инвестиционная программа, затраты по которой включены в состав затрат при формировании тарифа по регулируемому виду деятельности?	Пункт 6 статьи 39, статья 40 Федерального закона N 416-ФЗ; пункт 78 Основ ценообразования N 406
5.2.	Исполнена ли в проверяемом периоде инвестиционная программа, затраты по которой включены в состав затрат при формировании тарифа по регулируемому виду деятельности?	Пункт 6 статьи 39, статья 40 Федерального закона N 416-ФЗ; пункт 78 Основ ценообразования N 406

Подписи лиц, заполняющих проверочный лист:

                          ________________________________

                                  (подпись, Ф.И.О.)

                          ________________________________

                                  (подпись, Ф.И.О.)

                          ________________________________

                                  (подпись, Ф.И.О.)

-----------------------------

^<*> _{Сведения в данной графе подлежат обязательному заполнению при наличии сведений в графе "неприменимо".}

-----------------------------