Приложение 3. Проверочный лист, применяемый комитетом по тарифам и ценовой политике Ленинградской области при проведении плановых выездных проверок при осуществлении регионального государственного контроля (надзора) за регулируемыми государством ценами (тарифами) в сфере теплоснабжения

Приложение 3
к приказу
комитета по тарифам и ценовой политике
Ленинградской области
от 25 февраля 2022 года N 14-п

                                                 /----------------\

                                                 |                |

                                                 |     QR-код     |

                                                 |                |

                                                 |                |

                                                 \----------------/

                      Проверочный лист N__________,

применяемый комитетом по тарифам и ценовой политике Ленинградской области

при проведении плановых выездных проверок при осуществлении регионального

государственного контроля (надзора) за регулируемыми государством ценами

                    (тарифами) в сфере теплоснабжения

     1. Наименование вида контроля: региональный государственный контроль

(надзор) в области регулирования цен (тарифов)  в  сфере  теплоснабжения,

осуществляемый в соответствии с Положение о региональном  государственном

контроле  (надзоре)  в  сферах  естественных  монополий   на   территории

Ленинградской   области,   утвержденным   постановлением    Правительства

Ленинградской области от 27 декабря 2021 года N 874.

     2. Наименование контрольного (надзорного) органа: комитет по тарифам

и ценовой политике Ленинградской области (далее - ЛенРТК).

     3.  Реквизиты  нормативного  правового  акта  об   утверждении формы

проверочного  листа:  приказ  ЛенРТК  от  ".."  февраля  2022    года "Об

утверждении форм проверочных листов, применяемых комитетом по  тарифам  и

ценовой политике Ленинградской области при проведении  плановых  выездных

проверок  при  осуществлении  регионального   государственного   контроля

(надзора) в сферах естественных монополий и  в  области  государственного

регулирования цен (тарифов) на территории Ленинградской области".

     4. Дата заполнения проверочного листа "__"_________ 20__ года

     5. Объект регионального государственного контроля (надзора):

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

     1) деятельность, действия (бездействие)  граждан  и   организаций, в

рамках которых должны соблюдаться обязательные требования,  в  том  числе

предъявляемые к гражданам и  организациям,  осуществляющим  деятельность,

действия (бездействие);

     2) результаты  деятельности  граждан  и  организаций,  в   том числе

продукция (товары), работы и услуги, к которым предъявляются обязательные

требования.

     6. Наименование юридического лица (его  филиалов,  представительств,

обособленных    структурных    подразделений)     или     индивидуального

предпринимателя  (фамилия,  имя,  отчество  (при  наличии),   являющегося

контролируемым лицом:

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

адрес     юридического     лица     (адрес  регистрации   индивидуального

предпринимателя), ИНН, ОГРН, являющегося контролируемым лицом:

     7.  Место  проведения  контрольного   (надзорного)     мероприятия с

заполнением проверочного листа:

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

     8. Решение в форме распоряжения  ЛенРТК  о  проведении  контрольного

(надзорного) мероприятия от "__"__________ 20__ года N_____.

     9. Учетный номер  контрольного  (надзорного)  мероприятия  в  едином

реестре контрольных (надзорных) мероприятий: __________________.

     10. Должность, фамилия, инициалы должностных лиц ЛенРТК,  проводящих

контрольное (надзорное) мероприятие и заполняющих проверочный лист:

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

     11. Список контрольных вопросов, отражающих содержание  обязательных

требований,  ответы  на  которые   свидетельствуют   о     соблюдении или

несоблюдении контролируемым лицом обязательных требований:

N п/п	Контрольные вопросы	Нормативные правовые акты	Вывод о соблюдении обязательных требований
			да/нет/неприменимо	примечание <*>
1	2	3	4	5
1.	Наличие раздельного учета расходов и доходов по регулируемым видам деятельности в сфере теплоснабжения
1.1.	Ведется ли контролируемым лицом раздельный учет доходов и расходов, связанных с осуществлением регулируемых видов деятельности?	Пункт 9 статьи 7 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 190-ФЗ "О теплоснабжении" (далее - Федеральный закон N 190-ФЗ); статьи 10, 12 Основ ценообразования в сфере теплоснабжения, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 22 октября 2012 года N 1075 "О ценообразовании в сфере теплоснабжения" (далее - Основы ценообразования N 1075)
1.2.	Ведется ли у контролируемого лица раздельный учет объема производства тепловой энергии, теплоносителя?	Пункт 9 статьи 7 Федерального закона N 190-ФЗ; статья 11 Основ ценообразования N 1075
1.3.	Проводились ли закупки услуг (товаров, работ), затраты на которые учитываются при установлении тарифов (ставок), наличие подтверждающей документации?	Пункт 29 Основ ценообразования N 1075
1.4.	Имеются ли у контролируемого лица экономически необоснованные расходы, в том числе выявленные на основании данных статистической и бухгалтерской отчетности и иных материалов в проверяемом периоде?	Пункт 9 Основ ценообразования N 1075
1.5.	Имеются ли у контролируемого лица экономически необоснованные доходы, в том числе выявленные на основании данных статистической и бухгалтерской отчетности и иных материалов в проверяемом периоде?	Пункт 9 Основ ценообразования N 1075
2.	Соблюдение стандартов раскрытия информации
2.1.	Обеспечено ли обязательное раскрытие информации организацией в части состава и порядка раскрываемой информации?	Пункты 1, 3, 7(1) - 8, 11, 13, 14, раздел II Стандартов раскрытия информации теплоснабжающими организациями, теплосетевыми организациями и органами регулирования, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 05 июля 2013 года N 570 (далее - Стандарты раскрытия информации N 570); пункты 1, 3, 6 - 8, 10 - 13, раздел IV Стандартов раскрытия в сфере водоснабжения и водоотведения, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 17 января 2013 года N 6 (далее - Стандарты раскрытия информации N 6)
2.2.	Обеспечено ли исполнение обязательных требований в части сроков раскрытия информации?	Пункты 11 - 12(1), 28-33 Стандартов раскрытия информации N 570; пункты 10 - 11, 69 - 76 Стандартов раскрытия информации N 6
2.3.	Обеспечено ли исполнение обязательных требований в части достоверности (в том числе соответствия данным бухгалтерской отчетности организации) раскрытия информации?	Раздел II Стандартов раскрытия информации N 570; раздел IV Стандартов раскрытия N 6
3	Соблюдение правильности применения регулируемых государством цен (тарифов)
3.1.	Заключены ли контролируемым лицом договоры теплоснабжения и (или) договоры поставки тепловой энергии (мощности), теплоносителя в отношении всего объема полезного отпуска тепловой энергии, теплоносителя?	Пункт 3 статьи 7, статья 8 Федерального закона N 190-ФЗ
3.2.	Соответствуют ли тарифы, указанные контролируемым лицом в договорах теплоснабжения и (или) договорах поставки тепловой энергии (мощности), теплоносителя, счетах-фактурах, тарифам, установленным органом исполнительной власти в области государственного регулирования в проверяемом периоде?	Подпункт 1 пункта 3 статьи 7, статья 8 Федерального закона N 190-ФЗ
3.3.	Имелись ли факты применения контролируемым лицом самостоятельно установленных тарифов, подлежащих регулированию органом исполнительной власти в области государственного регулирования в проверяемом периоде?	Пункт 3 статьи 7, статья 8 Федерального закона N 190-ФЗ
4.	Соблюдение правильности применения платы за подключение (технологическое присоединение)
4.1.	Заключались ли контролируемым лицом договоры на технологическое присоединение энергопринимающих устройств абонентов к системе теплоснабжения контролируемого лица?	Статья 13, пункты 8 - 12 статьи 14, пункт 9 статьи 15 Федерального закона N 190-ФЗ
4.2.	Соответствует ли плата, отраженная контролируемым лицом в договорах на оказание подлежащих регулированию услуг, счетам-фактурам, плате, установленной органом исполнительной власти в области государственного регулирования в проверяемом периоде?	Статья 8 Федерального закона N 190-ФЗ; пункт 4 Основ ценообразования N 1075
4.3.	Имелись ли факты применения контролируемым лицом самостоятельно установленной плате, подлежащей регулированию органом исполнительной власти в области государственного регулирования в проверяемом периоде?	Статья 8 Федерального закона N 190-ФЗ; пункт 4 Основ ценообразования N 1075
5.	Использование инвестиционных ресурсов, включаемых в регулируемые цены (тарифы) в сфере теплоснабжения
5.1.	Имеется ли утвержденная контролируемому лицу инвестиционная программа, затраты по которой включены в состав затрат при формировании тарифа по регулируемому виду деятельности?	Пункт 7 статьи 23.1 Федерального закона N 190-ФЗ
5.2.	В проверяемом периоде контролируемым лицом исполнена инвестиционная программа, затраты по которой включены в состав затрат при формировании тарифа по регулируемому виду деятельности?	Пункты 20(1), 49, 50 Основ ценообразованиях" 1075

Подписи лиц, заполняющих проверочный лист:

                          ________________________________

                                  (подпись, Ф.И.О.)

                          ________________________________

                                  (подпись, Ф.И.О.)

                          ________________________________

                                  (подпись, Ф.И.О.)

-----------------------------

^<*> _{Сведения в данной графе подлежат обязательному заполнению при наличии сведений в графе "неприменимо".}

-----------------------------