Приложение N 2. Карта комплаенс-рисков министерства по физической культуре и спорту Ростовской области на 2022 год

Приложение N 2
к приказу
министерства
по физической культуре и спорту
Ростовской области
от 28.01.2022 N 13

Карта
комплаенс-рисков министерства по физической культуре и спорту Ростовской области на 2022 год

N п/п	Выявленные риски (их описание)	Описание причин и условий возникновения рисков	Общие меры по минимизации и устранению рисков	Уровень риска и вероятность повторного возникновения рисков
1	2	3	4	5
Нарушения при проведении закупок
1.	Нарушение порядка осуществления закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд. (Отклонение заявки на участие в закупке, признание заявки на участие в закупке не соответствующей извещению об осуществлении закупки по основаниям, не предусмотренным законодательством Российской Федерации о контрактной системе в сфере закупок, признание заявки на участие в закупке надлежащей, соответствующей требованиям извещения о закупке, в случае, если участнику, подавшему такую заявку, должно быть отказано в допуске к участию в закупке в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о контрактной системе в сфере закупок, или нарушение открытия доступа к заявкам, поданным в форме электронных документов, нарушение порядка рассмотрения и оценки таких заявок, окончательных предложений участников закупки). (Нарушение порядка определения победителя или победителей торгов, запроса котировок (п. 3 ч. 1 ст. 17 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции")).	1. Отсутствие достаточной квалификации членов Единой комиссии по осуществлению закупок для государственных нужд. 2. Отсутствие надлежащей правовой экспертизы документации о закупке. 3. Непринятие мер по исключению конфликта интересов. 4. Отсутствие разъяснений уполномоченного органа по вопросам проведения аналогичных закупок. 5. Нарушение сроков размещения (неразмещения иных требований к размещению, направлению оператору электронной площадки) в единой информационной системе в сфере закупок (далее - ЕИС) информации и документов, размещение (направление) которых предусмотрено законодательством Российской Федерации о контрактной системе в сфере закупок. 6. Непринятие мер по предотвращению и урегулированию конфликта интересов. 7. Заключение контракта по результатам процедуры закупки с нарушением объявленных условий определения поставщика (подрядчика, исполнителя) или условий исполнения контракта, предложенным лицом, с которым в соответствии с законодательством Российской Федерации о контрактной системе в сфере закупок заключается контракт.	Недопущение нарушения порядка определения победителя процедуры закупки, а также при заключении контракта с поставщиком (подрядчиком, исполнителем)	Высокий уровень риска
2.	Нарушение правил описания объекта закупки (включение в описание объекта закупки требований и указаний в отношении товарных знаков, знаков обслуживания, фирменных наименований, патентов, полезных моделей, промышленных образцов, наименования места происхождения товара или наименования производителя, требований к товарам, информации, работам, услугам). (Создание участнику закупок, или нескольким участникам закупок, преимущественных условий участия в торгах, в том числе путем доступа к информации, если иное не установлено федеральным законом). (п. 2 ч. 1 ст. 17 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции").	1. Отсутствие достаточной квалификации членов контрактной службы министерства. 2. Отсутствие надлежащей правовой экспертизы документации о закупке. 3. Непринятие мер по исключению конфликта интересов. 4. Отсутствие разъяснений уполномоченного органа по вопросам проведения аналогичных закупок.	Не ограничение доступа к участию в конкурентных закупках	Высокий уровень риска
3.	Сокращение сроков подачи заявок на участие в определении (нарушение порядка и сроков отмены определения) поставщика (подрядчика, исполнителя), установление порядка рассмотрения и оценки заявок, к размеру обеспечении заявок на участие в определении поставщика (подрядчика, исполнителя), окончательных предложений участников закупки, требований к участникам закупки, размеру и способам обеспечения исполнения контракта, также требования о представлении участниками закупки в составе заявки на участие в определении поставщика (подрядчика, исполнителя) информации и документов, не предусмотренных законодательством Российской Федерации о контрактной системе в сфере закупок.	1. Отсутствие достаточной квалификации членов контрактной службы министерства. 2. Отсутствие надлежащей правовой экспертизы документации о закупке. 3. Непринятие мер по исключению конфликта интересов. 4. Отсутствие разъяснений уполномоченного органа по вопросам проведения аналогичных закупок. 5. Недостаточный текущий контроль в сфере закупок товаров, работ, услуг, в том числе за подготовкой извещений, документации для закупки на стадии согласования или заключении государственного контракта.	Соблюдение норм установленных нормативно правовыми актами о контрактной системе в сфере закупок для государственных нужд	Высокий уровень риска
4.	Заключение контрактов (договоров) с единственным поставщиком.	1. Несоблюдение норм законодательства при осуществлении закупок в соответствии с п. 4 ст. 93 44-ФЗ. 2. Заключение контракта (договора) без анализа рынка и проверки поставщика (подрядчика, исполнителя) на не ликвидацию и аффилированность между хозяйствующими субъектами - потенциальными поставщиками (подрядчиками, исполнителями) по контракту (договору).	1. Соблюдение норм установленных нормативно правовыми актами о контрактной системе в сфере закупок для государственных нужд. 2. Размещение закупок на портале закупок малого объема в соответствии с ППРО от 30.05.2018 N 355 "О некоторых вопросах, связанных с организацией осуществления закупок товаров, работ, услуг у единственного поставщика (подрядчика, исполнителя)".	Высокий уровень риска