См. данную форму в редакторе MS-Excel
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 12.01.2022 года N 6060-У
"О формах и методиках составления, порядке
и сроках представления операторами
услуг платежной инфраструктуры,
операторами по переводу денежных
средств отчетности по обеспечению
защиты информации при осуществлении
переводов денежных средств"
(форма)
|
Идентификатор организации |
||
ОГРН 2 |
ИНН 3 |
||
|
|
|
|
Сведения
об оценке выполнения операторами услуг платежной инфраструктуры требований к обеспечению защиты информации при осуществлении деятельности операционного центра, платежного клирингового центра
по состоянию на_______________г.
Полное или сокращенное наименование
отчитывающегося оператора________________________________________
Адрес в пределах места нахождения
отчитывающегося оператора_______________________________________
На нерегулярной основе
Руководитель (заместитель руководителя) (Ф. И. О. (2))
Исполнитель (Ф. И. О. (2))
Телефон:
"____"_______________г.
------------------------------
1Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления.
2 Основной государственный регистрационный номер.
3 Идентификационный номер налогоплательщика.
4Общероссийский классификатор управленческой документации.
------------------------------
1 Указывается в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.
2 Отчество - при наличии.
------------------------------
Методика
составления отчетности по форме 0403202 "Сведения об оценке выполнения операторами услуг платежной инфраструктуры требований к обеспечению защиты информации при осуществлении деятельности операционного центра, платежного клирингового центра"
1. Раздел 1 отчетности по форме 0403202 заполняется операторами услуг платежной инфраструктуры, осуществляющими деятельность операционных центров и (или) платежных клиринговых центров, не являющимися кредитными организациями (далее в целях настоящей Методики - операторы услуг платежной инфраструктуры), по результатам оценки соответствия защиты информации, проведенной в отношении выполнения требований к технологическим мерам защиты информации, указанным в Положении Банка России N 719-П (далее - оценка соответствия защиты информации в рамках направления "Технологические меры").
1.1. В графе 2 раздела 1 отчетности по форме 0403202 указывается вид деятельности оператора услуг платежной инфраструктуры с использованием следующих кодов:
Код |
Расшифровка кода |
ОЦ |
Оператор услуг платежной инфраструктуры, осуществляющий деятельность операционного центра |
ПКЦ |
Оператор услуг платежной инфраструктуры, осуществляющий деятельность платежного клирингового центра |
1.2. В графе 3 раздела 1 отчетности по форме 0403202 указывается вид оценки соответствия защиты информации в рамках направления "Технологические меры" с использованием следующих кодов:
Код |
Расшифровка кода |
Е ТМП |
Оценка, характеризующая выполнение требований в рамках процесса планирования применения мер защиты информации |
Е ТМР |
Оценка, характеризующая выполнение требований в рамках процесса реализации мер защиты информации |
Е ТМК |
Оценка, характеризующая выполнение требований в рамках процесса контроля применения мер защиты информации |
Е ТМС |
Оценка, характеризующая выполнение требований в рамках процесса совершенствования применения мер защиты информации |
Е ТМ |
Обобщающий показатель уровня оценки соответствия защиты информации в рамках направления "Технологические меры" |
1.3. В графе 4 раздела 1 отчетности по форме 0403202 указывается значение оценки соответствия защиты информации в рамках направления "Технологические меры".
2. Раздел 2 отчетности по форме 0403202 заполняется операторами услуг платежной инфраструктуры по результатам оценки соответствия защиты информации, проведенной в отношении выполнения требований к прикладному программному обеспечению автоматизированных систем и приложений, указанных в Положении Банка России N 719-П (далее - оценка соответствия защиты информации в рамках направления "Безопасность программного обеспечения").
2.1. В графе 2 раздела 2 отчетности по форме 0403202 указывается вид деятельности оператора услуг платежной инфраструктуры с использованием кодов, указанных в подпункте 1.1 пункта 1 настоящей Методики.
2.2. В графе 3 раздела 2 отчетности по форме 0403202 указывается вид оценки соответствия защиты информации в рамках направления "Безопасность программного обеспечения" с использованием следующих кодов:
Код |
Расшифровка кода |
Е ПОП |
Оценка, характеризующая выполнение требований в рамках процесса планирования применения мер защиты информации |
Е ПОР |
Оценка, характеризующая выполнение требований в рамках процесса реализации мер защиты информации |
Е ПОК |
Оценка, характеризующая выполнение требований в рамках процесса контроля применения мер защиты информации |
Е ПОС |
Оценка, характеризующая выполнение требований в рамках процесса совершенствования применения мер защиты информации |
Е ПО |
Обобщающий показатель уровня оценки соответствия защиты информации в рамках направления "Безопасность программного обеспечения" |
ППО ОС |
Признак, характеризующий использование прикладного программного обеспечения автоматизированных систем и приложений, которые сертифицированы в системе сертификации ФСТЭК России 1 или в отношении которых проведена оценка соответствия по требованиям к оценочному уровню доверия (далее - ОУД) |
------------------------------
1Подпункт 13 пункта 8 Положения о Федеральной службе по техническому и экспортному контролю, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 16 августа 2004 года N 1085 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 34, ст. 3541; 2017, N 48, ст. 7198).
------------------------------
2.3. В графе 4 раздела 2 отчетности по форме 0403202 указывается значение оценки соответствия защиты информации в рамках направления "Безопасность программного обеспечения".
2.4. В графе 4 раздела 2 отчетности по форме 0403202 для кода "ППО ОС" вида оценки, характеризующей использование прикладного программного обеспечения автоматизированных систем и приложений, которое сертифицировано в системе сертификации ФСТЭК России или в отношении которого проведена оценка соответствия по требованиям к ОУД, указывается следующее значение:
"сертификация ФСТЭК России" - в случае если оператор услуг платежной инфраструктуры обеспечивает использование прикладного программного обеспечения автоматизированных систем и приложений, сертифицированного в системе сертификации ФСТЭК России;
"оценка соответствия ОУД" - в случае если оператор услуг платежной инфраструктуры обеспечивает использование прикладного программного обеспечения автоматизированных систем и приложений, в отношении которого проведена оценка соответствия по требованиям к ОУД.
3. Раздел 3 отчетности по форме 0403202 заполняется операторами услуг платежной инфраструктуры в соответствии с требованиями к методике оценки соответствия защиты информации, установленными разделом 7 ГОСТ Р 57580.2-2018 (далее - оценка соответствия защиты информации в рамках направления "Безопасность информационной инфраструктуры").
3.1. В графе 2 раздела 3 отчетности по форме 0403202 указывается вид деятельности оператора услуг платежной инфраструктуры с использованием кодов, указанных в подпункте 1.1 пункта 1 настоящей Методики.
3.2. В графе 3 раздела 3 отчетности по форме 0403202 указывается наименование процесса защиты информации с использованием следующих кодов:
Код |
Расшифровка кода |
Примечание |
1 |
Процесс 1 "Обеспечение защиты информации при управлении доступом" |
Указывается результат оценки реализации мер, предусмотренных в пункте 7.2 национального стандарта Российской Федерации ГОСТ Р 57580.1-2017 "Безопасность финансовых (банковских) операций. Защита информации финансовых организаций. Базовый состав организационных и технических мер", утвержденного приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 8 августа 2017 года N 822-ст "Об утверждении национального стандарта Российской Федерации" (М., ФГУП "Стандартинформ", 2017) (далее - ГОСТ Р 57580.1-2017), в соответствии с пунктом 7.9 ГОСТ Р 57580.2-2018 |
2 |
Процесс 2 "Обеспечение защиты вычислительных сетей" |
Указывается результат оценки реализации мер, предусмотренных в пункте 7.3 ГОСТ Р 57580.1-2017, в соответствии с пунктом 7.9 ГОСТ Р 57580.2-2018 |
3 |
Процесс 3 "Контроль целостности и защищенности информационной инфраструктуры" |
Указывается результат оценки реализации мер, предусмотренных в пункте 7.4 ГОСТ Р 57580.1-2017, в соответствии с пунктом 7.9 ГОСТ Р 57580.2-2018 |
4 |
Процесс 4 "Защита от вредоносного кода" |
Указывается результат оценки реализации мер, предусмотренных в пункте 7.5 ГОСТ Р 57580.1-2017, в соответствии с пунктом 7.9 ГОСТ Р 57580.2-2018 |
5 |
Процесс 5 "Предотвращение утечек информации" |
Указывается результат оценки реализации мер, предусмотренных в пункте 7.6 ГОСТ Р 57580.1-2017, в соответствии с пунктом 7.9 ГОСТ Р 57580.2-2018 |
6 |
Процесс 6 "Управление инцидентами защиты информации" |
Указывается результат оценки реализации мер, предусмотренных в пункте 7.7 ГОСТ Р 57580.1-2017, в соответствии с пунктом 7.9 ГОСТ Р 57580.2-2018 |
7 |
Процесс 7 "Защита среды виртуализации" |
Указывается результат оценки реализации мер, предусмотренных в пункте 7.8 ГОСТ Р 57580.1-2017, в соответствии с пунктом 7.9 ГОСТ Р 57580.2-2018 |
8 |
Процесс 8 "Защита информации при осуществлении удаленного логического доступа с использованием мобильных (переносных) устройств" |
Указывается результат оценки реализации мер, предусмотренных в пункте 7.9 ГОСТ Р 57580.1-2017, в соответствии с пунктом 7.9 ГОСТ Р 57580.2-2018 |
3.3. В графе 4 раздела 3 отчетности по форме 0403202 указываются направления защиты информации с использованием следующих кодов:
Код |
Расшифровка кода |
Примечание |
Оценка, характеризующая выбор организационных и технических мер системы защиты информации |
Указывается результат оценки в соответствии с требованиями, предусмотренными в пункте 7.1 ГОСТ Р 57580.2-2018 |
|
Оценка, характеризующая планирование процесса системы защиты информации |
Указывается результат оценки в соответствии с требованиями, предусмотренными в пункте 7.2 ГОСТ Р 57580.2-2018 |
|
Оценка, характеризующая реализацию процесса системы защиты информации |
Указывается результат оценки в соответствии с требованиями, предусмотренными в пункте 7.3 ГОСТ Р 57580.2-2018 |
|
Оценка, характеризующая контроль процесса системы защиты информации |
Указывается результат оценки в соответствии с требованиями, предусмотренными в пункте 7.4 ГОСТ Р 57580.2-2018 |
|
Оценка, характеризующая совершенствование процесса системы защиты информации |
Указывается результат оценки в соответствии с требованиями, предусмотренными в пункте 7.5 ГОСТ Р 57580.2-2018 |
|
Е АС |
Оценка, характеризующая применение организационных и технических мер защиты информации на этапах жизненного цикла автоматизированной системы |
Указывается результат оценки в соответствии с требованиями, предусмотренными в пункте 7.6 ГОСТ Р 57580.2-2018 |
Уровень соответствия |
Качественная оценка уровня соответствия каждого процесса системы защиты информации |
Указывается результат оценки в соответствии с требованиями, предусмотренными в пункте 7.9 ГОСТ Р 57580.2-2018 |
E i |
Оценка соответствия каждого процесса системы защиты информации |
Указывается результат оценки в соответствии с требованиями, предусмотренными в пункте 7.7 ГОСТ Р 57580.2-2018 |
3.4. В графе 5 раздела 3 отчетности по форме 0403202 указываются значения оценки по каждому из направлений защиты информации, указанных в подпункте 3.3 настоящего пункта, по результатам оценки соответствия защиты информации в рамках направления "Безопасность информационной инфраструктуры".
3.5. В графе 5 строки "количество нарушений защиты информации, выявленных в результате оценки соответствия защиты информации, Z" отчетности по форме 0403202 указывается количество нарушений защиты информации, выявленных представителями проверяющей организации в процессе оценки соответствия защиты информации в соответствии с пунктом 7.10 ГОСТ Р 57580.2-2018.
В графе 5 строки "итоговая оценка соответствия защиты информации, R" отчетности по форме 0403202 указывается значение итоговой оценки соответствия защиты информации, рассчитанное в соответствии с пунктом 7.10 ГОСТ Р 57580.2-2018.
4. В разделе 4 отчетности по форме 0403202 указываются сведения о проверяющей организации, привлеченной оператором услуг платежной инфраструктуры для проведения оценки соответствия защиты информации и имеющей лицензию на осуществление деятельности по технической защите конфиденциальной информации на проведение работ и оказание услуг, предусмотренных подпунктами "б", "д" или "е" пункта 4 Положения о лицензировании деятельности по технической защите конфиденциальной информации, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 3 февраля 2012 года N 79 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 7, ст. 863; 2016, N 26, ст. 4049).