Приложение
к Положению Банка России
от 15 ноября 2021 года N 779-П
"Об установлении обязательных для
некредитных финансовых организаций
требований к операционной надежности
при осуществлении видов деятельности,
предусмотренных частью первой статьи
76 1 Федерального закона от 10 июля
2002 года N 86-ФЗ "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке
России)", в целях обеспечения
непрерывности оказания финансовых
услуг (за исключением банковских
услуг)"
Пороговый уровень допустимого времени простоя и (или) деградации технологических процессов некредитных финансовых организаций
N п/п
|
Некредитные финансовые организации в разрезе видов деятельности на финансовом рынке, наименование технологического процесса
|
Пороговый уровень допустимого времени простоя и (или) деградации технологических процессов (в часах) |
|
некредитные финансовые организации, обязанные соблюдать усиленный или стандартный уровень защиты информации в соответствии с подпунктом 1.4.2 или 1.4.3 пункта 1.4 Положения Банка России от 20 апреля 2021 года N 757-П |
некредитные финансовые организации, обязанные соблюдать минимальный уровень защиты информации в соответствии с подпунктом 1.4.4 пункта 1.4 Положения Банка России от 20 апреля 2021 года N 757-П |
||
1 |
2 |
3 |
4 |
1. Некредитные финансовые организации, осуществляющие брокерскую деятельность | |||
1.1 |
Технологический процесс, обеспечивающий исполнение поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами и заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами |
2 |
4 |
1.2 |
Технологический процесс, обеспечивающий внесение записей во внутренний учет |
12 |
12 |
1.3 |
Технологический процесс, обеспечивающий возврат клиентам денежных средств |
24 |
24 |
2. Некредитные финансовые организации, осуществляющие дилерскую деятельность | |||
2.1 |
Технологический процесс, обеспечивающий совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим указанную деятельность, ценам |
24 |
24 |
2.2 |
Технологический процесс, обеспечивающий внесение записей во внутренний учет |
12 |
12 |
3. Некредитные финансовые организации, осуществляющие деятельность форекс-дилера | |||
3.1 |
Технологический процесс, обеспечивающий заключение от своего имени и за свой счет с физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, не на организованных торгах договоров, указанных в пункте 1 статьи 4 1Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2015, N 1, ст. 13) |
X |
2 |
3.2 |
Технологический процесс, обеспечивающий внесение записей во внутренний учет |
X |
12 |
3.3 |
Технологический процесс, обеспечивающий возврат клиентам денежных средств |
X |
24 |
4. |
Некредитные финансовые организации, осуществляющие деятельность по управлению ценными бумагами |
||
4.1 |
Технологический процесс, обеспечивающий совершение сделок с ценными бумагами и (или) заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в интересах учредителя управления |
4 |
4 |
4.2 |
Технологический процесс, обеспечивающий внесение записей во внутренний учет |
12 |
12 |
4.3 |
Технологический процесс, обеспечивающий возврат клиентам денежных средств |
24 |
24 |
5. Некредитные финансовые организации, осуществляющие деятельность регистратора | |||
5.1 |
Технологический процесс, обеспечивающий внесение учетных записей в реестр владельцев ценных бумаг |
24 |
24 |
5.2 |
Технологический процесс, обеспечивающий осуществление регистратором сверки учитываемых регистратором прав на ценные бумаги с центральным депозитарием по счету номинального держателя центрального депозитария |
4 |
4 |
|
6. Некредитные финансовые организации, осуществляющие депозитарную деятельность, включая деятельность центрального депозитария |
||
6.1 |
Технологический процесс, обеспечивающий внесение учетных записей в учетные регистры |
24 |
24 |
6.2 |
Технологический процесс, обеспечивающий осуществление расчетным депозитарием расчетов по результатам сделок, совершенных на организованных торгах |
2 |
2 |
6.3 |
Технологический процесс, обеспечивающий выплату депоненту доходов в денежной форме по ценным бумагам, учет прав на которые осуществляет депозитарий, и иных причитающихся владельцам указанных ценных бумаг денежных выплат |
24 |
24 |
6.4 |
Технологический процесс, обеспечивающий осуществление центральным депозитарием сверки учитываемых центральным депозитарием прав на ценные бумаги с регистратором по счету номинального держателя центрального депозитария |
4 |
X |
7. Некредитные финансовые организации, осуществляющие деятельность управляющих компаний инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда (далее при совместном упоминании - фонды) | |||
7.1 |
Технологический процесс, обеспечивающий доверительное управление имуществом фондов, в том числе осуществление прав, удостоверенных ценными бумагами, составляющими имущество фондов |
X |
2 |
7.2 |
Технологический процесс, обеспечивающий реализацию прав владельцев инвестиционных паев |
X |
24 |
7.3 |
Технологический процесс, обеспечивающий осуществление учета имущества фондов и контроля за распоряжением им, в том числе процесс взаимодействия со специализированным депозитарием |
X |
24 |
8. Некредитные финансовые организации, осуществляющие деятельность специализированных депозитариев фондов | |||
8.1 |
Технологический процесс, обеспечивающий осуществление специализированным депозитарием контроля за распоряжением имуществом фондов |
24 |
24 |
8.2 |
Технологический процесс, обеспечивающий внесение учетных записей в реестр владельцев ценных бумаг (в случае оказания услуг по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия) |
24 |
24 |
9. Некредитные финансовые организации, осуществляющие клиринговую деятельность и деятельность центрального контрагента | |||
9.1 |
Технологический процесс, обеспечивающий определение подлежащих исполнению обязательств |
2 |
X |
9.2 |
Технологический процесс, обеспечивающий совершение действий, направленных на исполнение подлежащих исполнению обязательств |
2 |
X |
9.3 |
Технологический процесс, обеспечивающий направление поручения на возврат имущества, являющегося клиринговым обеспечением |
2 |
X |
10. Некредитные финансовые организации, осуществляющие деятельность организатора торговли | |||
10.1 |
Технологический процесс, обеспечивающий заключение договора между участниками торгов |
2 |
X |
10.2 |
Технологический процесс, обеспечивающий ведение реестра участников торгов и их клиентов, реестра заявок, реестра заключенных на организованных торгах договоров, реестра внебиржевых договоров |
2 |
X |
10.3 |
Технологический процесс, обеспечивающий раскрытие и предоставление информации организатором торговли |
2 |
X |
11. Некредитные финансовые организации, осуществляющие репозитарную деятельность | |||
11.1 |
Технологический процесс, обеспечивающий учет заключенных не на организованных торгах договоров репо, договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также иных договоров |
12 |
X |
11.2 |
Технологический процесс, обеспечивающий учет регистратором финансовых транзакций информации о совершении финансовых сделок и об операциях по ним с использованием финансовой платформы |
2 |
X |
11.3 |
Технологический процесс, обеспечивающий передачу (предоставление) реестра, ведение которого осуществляет репозитарий, в Банк России или в другой репозитарий |
6 |
X |
12. Некредитные финансовые организации, осуществляющие деятельность субъектов страхового дела | |||
12.1 |
Технологический процесс, обеспечивающий учет страховых случаев |
24 |
24 |
12.2 |
Технологический процесс, обеспечивающий возврат страховой премии |
24 |
24 |
12.3 |
Технологический процесс, обеспечивающий работу сайтов в части размещения информации, предусмотренной пунктом 6 статьи 6 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации 1993, N 2, ст. 56; 2021, N 27, ст. 5171) |
24 |
24 |
13. Некредитные финансовые организации, осуществляющие деятельность негосударственных пенсионных фондов | |||
13.1 |
Технологический процесс, обеспечивающий осуществление выплат вкладчикам, участникам, застрахованным лицам и их правопреемникам негосударственного пенсионного фонда в рамках обязательного пенсионного страхования и негосударственного пенсионного обеспечения |
24 |
X |
13.2 |
Технологический процесс, обеспечивающий передачу средств пенсионных резервов пенсионных накоплений управляющей компании |
24 |
X |
13.3 |
Технологический процесс, обеспечивающий перевод выкупных сумм (средств пенсионных накоплений) в иные негосударственные пенсионные фонды и Пенсионный фонд Российской Федерации |
24 |
X |
13.4 |
Технологический процесс, обеспечивающий размещение средств пенсионных резервов |
24 |
X |
13.5 |
Технологический процесс, обеспечивающий расторжение договора негосударственного пенсионного обеспечения, договора об обязательном пенсионном страховании с негосударственным пенсионным фондом |
24 |
X |
14. Некредитные финансовые организации, осуществляющие деятельность операторов инвестиционных платформ | |||
14.1 |
Технологический процесс, обеспечивающий предоставление доступа к инвестиционной платформе |
24 |
X |
14.2 |
Технологический процесс, обеспечивающий размещение инвестиционного предложения |
24 |
X |
14.3 |
Технологический процесс, обеспечивающий инвестирование с использованием инвестиционной платформы путем предоставления займов |
24 |
X |
14.4 |
Технологический процесс, обеспечивающий инвестирование с использованием инвестиционной платформы путем приобретения эмиссионных ценных бумаг, размещаемых с использованием инвестиционной платформы |
24 |
X |
14.5 |
Технологический процесс, обеспечивающий инвестирование с использованием инвестиционной платформы путем приобретения утилитарных цифровых прав |
24 |
X |
14.6 |
Технологический процесс, обеспечивающий инвестирование с использованием инвестиционной платформы путем приобретения цифровых финансовых активов |
24 |
X |
15. Некредитные финансовые организации, осуществляющие деятельность операторов финансовых платформ | |||
15.1 |
Технологический процесс, обеспечивающий возможность совершения участниками финансовой платформы финансовых сделок с использованием финансовой платформы |
2 |
4 |
16. Некредитные финансовые организации, осуществляющие деятельность операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов | |||
16.1 |
Технологический процесс, обеспечивающий доступ к информационной системе, в том числе ведение реестра пользователей информационной системы |
6 |
12 |
16.2 |
Технологический процесс, обеспечивающий выпуск цифровых финансовых активов в информационной системе |
24 |
24 |
16.3 |
Технологический процесс, обеспечивающий обращение цифровых финансовых активов в информационной системе, в том числе погашение записей о цифровых финансовых активах |
6 |
12 |
16.4 |
Технологический процесс, обеспечивающий внесение записей оператором информационной системы в соответствии с частью 2 статьи 6 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ "О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2020, N 31, ст. 5018) |
2 |
4 |
16.5 |
Технологический процесс, обеспечивающий внесение учетных записей в реестр владельцев акций непубличных акционерных обществ, осуществляющих выпуск цифровых финансовых активов, удостоверяющих права участия в капитале указанных непубличных акционерных обществ |
24 |
24 |
16.6 |
Технологический процесс, обеспечивающий взаимодействие с оператором обмена цифровых финансовых активов |
6 |
12 |
16.7 |
Технологический процесс, обеспечивающий мониторинг тождественности информации, содержащейся во всех базах данных, составляющих распределенный реестр |
6 |
12 |
17. Некредитные финансовые организации, осуществляющие деятельность операторов обмена цифровых финансовых активов | |||
17.1 |
Технологический процесс, обеспечивающий возможность совершения сделок с цифровыми финансовыми активами |
6 |
12 |
17.2 |
Технологический процесс, обеспечивающий взаимодействие с оператором информационной системы |
6 |
12 |
<< Глава 3. Заключительные положения |
||
Содержание Положение Банка России от 15 ноября 2021 г. N 779-П "Об установлении обязательных для некредитных финансовых организаций требований... |