Приложение N 4

Приложение N 4
к приказу ФАС России
от 08.06.2022 N 439/22

15. Методические рекомендации по заполнению формы N 11 "Отчет о работе по контролю за осуществлением иностранных инвестиций"

Сбор данных в веб-версии программы "ЕИАС-Мониторинг" по форме N 11 реализуется с помощью шаблона FAS.STAT.FORM.11. Форма N 11 состоит из семи таблиц.

Таблица 1 к форме N 11 "Сведения о результатах предоставления государственной услуги по рассмотрению ходатайств о предварительном согласовании сделок и ходатайств о согласовании установления контроля иностранных инвесторов или группы лиц, в которую входит иностранный инвестор, над хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства"

В отчете указываются сведения о рассмотрении ходатайств, поступивших в ФАС России в соответствии с требованиями Закона "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" и части 4 статьи 6 Закона "Об иностранных инвестициях".

Порядок заполнения строк таблицы 1 формы N 11.

В строке 1 указывается количество ходатайств иностранных инвесторов по сделкам в отношении хозяйственных обществ (стратегических, поданных в соответствии с Законом N 57-ФЗ, и не стратегических, поданных в соответствии с частью 1 статьи 6 Закона N 160-ФЗ), за исключением осуществляющих пользование Участком недр федерального значения (далее - УНФЗ), о согласовании которых поступили ходатайства.

В строке 1.1 указывается количество ходатайств по сделкам о приобретении права прямо или косвенно распоряжаться более чем 50% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение.

В строке 1.2 указывается количество ходатайств о заключении договоров об осуществлении иностранным инвестором либо входящими в группу лиц коммерческой организацией или индивидуальным предпринимателем функций управляющего (управляющей организации) в отношении хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение.

В строке 1.3 указывается количество ходатайств по сделкам, которые совершаются иностранным инвестором, не представляющим информации, иностранными государствами, международными организациями или находящимися под их контролем организациями и в результате которых приобретается право прямо или косвенно распоряжаться от 25% до 50% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал российского хозяйственного общества, или иная возможность блокировать решения органов управления такого хозяйственного общества, поданных в соответствии с пунктом 5 части 1 статьи 7 Закона "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства".

В строке 1.4 указывается количество ходатайств по иным сделкам, направленным на передачу иностранному инвестору или группе лиц права определять решения органов управления хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, в том числе условия осуществления им предпринимательской деятельности.

В строке 1.5 указывается количество ходатайств в случае приобретения основных производственных средств хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, стоимостью более 25% и более балансовой стоимости активов.

В строке 1.6 указывается количество ходатайств, поданных в случае, если установление контроля иностранного инвестора или группы лиц над хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение, осуществлено в результате изменения соотношения голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал такого хозяйственного общества, на общем собрании его акционеров (участников) вследствие приобретения таким хозяйственным обществом, перехода к нему или выкупа им собственных акций (долей, составляющих его уставный капитал), распределения принадлежащих такому хозяйственному обществу долей среди его участников, конвертации привилегированных акций в обыкновенные акции и по иным предусмотренным законодательством Российской Федерации основаниям.

В строке 1.7 указывается количество ходатайств, поданных в соответствии с частью 4 статьи 6 Закона "Об иностранных инвестициях" в отношении нестратегических хозяйственных обществ.

В строке 2 указывается количество ходатайств по сделкам в отношении стратегических хозяйственных обществ, осуществляющих пользование УНФЗ, о согласовании которых поступили ходатайства.

В строке 2.1 указывается количество ходатайств по сделкам о получении права прямо или косвенно распоряжаться 25% и более общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал такого хозяйственного общества.

В строке 2.2 указывается количество ходатайств по сделкам, направленным на приобретение иностранным инвестором или группой лиц акций (долей), составляющих уставный капитал хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение и осуществляющего пользование УНФЗ, если этот иностранный инвестор или эта группа лиц имеет право прямо или косвенно распоряжаться 10% и более общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал такого хозяйственного общества.

В строке 2.3 указывается количество ходатайств о заключении договоров об осуществлении иностранным инвестором либо входящими в группу лиц коммерческой организацией или индивидуальным предпринимателем функций управляющего (управляющей организации) в отношении хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение.

В строке 2.4 указывается количество ходатайств по сделкам, которые совершаются иностранным инвестором, не представляющим информации, иностранными государствами, международными организациями или находящимися под их контролем организациями и в результате которых приобретается право прямо или косвенно распоряжаться от 5% до 25% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал российского хозяйственного общества, или иная возможность блокировать решения органов управления такого хозяйственного общества, поданным в соответствии с частью 4 статьи 6 Закона "Об иностранных инвестициях" и пунктом 5 части 1 статьи 7 Закона "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства".

В строке 2.5 указывается количество ходатайств по иным сделкам, направленным на передачу иностранному инвестору или группе лиц права определять решения органов управления хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, в том числе условия осуществления им предпринимательской деятельности.

В строке 2.6 указывается количество ходатайств в случае приобретения основных производственных средств хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, стоимостью 25% и более балансовой стоимости активов.

В строке 2.7 указывается количество ходатайств, поданных в случае, если установление контроля иностранного инвестора или группы лиц над хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение, осуществлено в результате изменения соотношения голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал такого хозяйственного общества, на общем собрании его акционеров (участников) вследствие приобретения таким хозяйственным обществом, перехода к нему или выкупа им собственных акций (долей, составляющих его уставный капитал), распределения принадлежащих такому хозяйственному обществу долей среди его участников, конвертации привилегированных акций в обыкновенные акции и по иным предусмотренным законодательством Российской Федерации основаниям.

В строке 2.8 указывается количество ходатайств, поданных в соответствии с частью 4 статьи 6 Закона "Об иностранных инвестициях" в отношении нестратегических хозяйственных обществ, осуществляющих пользование участками недр.

В строке "Итого" указывается сумма строки 1 и строки 2. При этом строка 1 равна сумме строк 1.1-1.7, а строка 2 равна сумме строк 2.1-2.8.

Порядок заполнения граф таблицы 1 формы N 11.

В графе 1 указывается количество ходатайств о согласовании сделок, поступивших в предыдущем отчетном периоде и отчетном периоде, которые в отчетном периоде рассмотрены или находятся в стадии рассмотрения.

В графе 2 указывается количество ходатайств о согласовании сделок, поступивших в прошлом отчетном периоде, которые в отчетном периоде рассмотрены или находятся в стадии рассмотрения.

В графе 3 указывается количество ходатайств о согласовании сделок, поступивших на рассмотрение в отчетном периоде. При этом сумма графы 1 равна сумме граф 2-3.

В графе 4 указывается количество ходатайств, возвращенных заявителю без рассмотрения на основании пункта 2 части 1 статьи 9 Закона "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" (непредставление заявителем недостающих документов в месячный срок со дня направления запроса уполномоченного органа).

В графе 5 указывается количество ходатайств, по которым принято решение о возврате на основании установления факта об отсутствии у заявителя права совершать сделки, влекущие за собой установление контроля над хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства.

В графе 5 указывается количество ходатайств, по которым принято решение о возврате на основании части 2 статьи 2 и части 4 статьи 9 Закона "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства": определен факт не установления заявителем контроля над хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение, в результате совершения предполагаемой сделки или в соответствии с частью 5 статьи 7 Закона "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства".

В графе 6 указывается количество ходатайств, возвращенных заявителю на основании части 3, 6 статьи 2 Закона "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства": сделка осуществляется на основании международного договора.

В графе 7 указывается количество ходатайств, возвращенных заявителю на основании части 2 статьи 9 Закона "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства": сделка не влечет установление контроля над хозяйственным обществом.

В графе 8 указывается количество ходатайств, возвращенных заявителю на основании части 4 статьи 4, пункта 3 части 1 статьи 7 Закона "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства": сделка осуществляется внутри группы лиц.

В графе 9 указывается количество ходатайств, возвращенных заявителю на основании части 7 статьи 2 Закона "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства": осуществление иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства и осуществляющие пользование УНФЗ, если в уставных капиталах таких хозяйственных обществ доля (вклад) Российской Федерации составляет более чем 50% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставные капиталы таких хозяйственных обществ, и (или) если Российская Федерация имеет право прямо или косвенно распоряжаться более чем пятьюдесятью процентами общего количества указанных голосов.

В графе 10 указывается количество ходатайств, возвращенных заявителю на основании части 9 статьи 2 Закона "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства": инвестор под контролем гражданина РФ.

В графе 11 указывается количество ходатайств, возвращенных заявителю на основании пункта 23 Правил, части 1 статьи 2, части 2 статьи 3 Закона "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства": деятельность хозяйственного общества не имеет стратегического значения.

В графе 12 указывается количество ходатайств, отозванных заявителем.

В графе 13 указывается количество ходатайств, внесенных на рассмотрение в Правительственную комиссию по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации (далее - Правительственная комиссия).

В графе 14 указывается общее количество ходатайств, по которым Правительственная комиссия приняла решение о предварительном согласовании сделки или о согласовании контроля, в том числе с установлением обязательств, предусмотренных статьей 12 Закона "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства".

В графе 15 указывается количество принятых Правительственной комиссией решений о предварительном согласовании сделки или о согласовании контроля при наличии соглашения с заявителем об обеспечении выполнения заявителем возложенных обязательств.

В графе 16 указывается количество принятых Правительственной комиссией решений об отказе в предварительном согласовании сделки или о согласовании контроля.

В графе 17 указывается количество принятых Правительственной комиссией решений о продлении срока рассмотрения ходатайств.

В графе 18 указывается количество заключенных ФАС России соглашений с заявителем об обеспечении выполнения обязательств.

В графе 19 указывается количество ходатайств, находящихся в стадии рассмотрения на конец отчетного периода.

Таблица 2 к форме N 11 "Сведения о рассмотрении уведомлений иностранных инвесторов, поданных в соответствии с требованиями статьи 14 Федерального закона N 57-ФЗ"

Порядок заполнения строк таблицы 2 формы N 11.

В строке 1 указывается количество поступивших уведомлений в отношении хозяйственных обществ, осуществляющих пользование УНФЗ.

В строке 2 указывается количество поступивших уведомлений в отношении хозяйственных обществ, за исключением осуществляющих пользование УНФЗ.

Строка "Итого" (графы с 1 по 4) равняется сумме строки 1 и строки 2.

Порядок заполнения граф таблицы 2 формы N 11.

В графе 1 указывается количество уведомлений, поступивших в отчетном периоде, и количество уведомлений, поступивших в предыдущем отчетном периоде, решение по которым принято в отчетном периоде или которые находятся в стадии рассмотрения.

В графе 2 указывается общее количество уведомлений, поступивших от заявителей в соответствии со статьей 14 Закона "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" в предыдущем отчетном периоде, решение по которым принято в отчетном периоде или которые находятся в стадии рассмотрения.

В графе 3 указывается количество направленных ФАС России ответов заявителю о принятии к сведению уведомления, поданного в соответствии со статьей 14 Закона "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства".

В графе 4 указывается количество уведомлений, находящихся в стадии рассмотрения на конец отчетного периода.

Таблица 3 к форме N 11 "Сведения о рассмотрении запросов, поданных в соответствии с требованиями пункта 6 статьи 8 Федерального закона от 29.04.2008 N 57-ФЗ"

Порядок заполнения строк таблицы 3 формы N 11.

В строке 1 указывается количество поступивших запросов в отношении хозяйственных обществ, осуществляющих пользование УНФЗ.

В строке 2 указывается количество поступивших запросов в отношении хозяйственных обществ, за исключением осуществляющих пользование УНФЗ.

Строка "Итого" (графы с 1 по 5) равняется сумме строки 1 и строки 2.

Порядок заполнения граф таблицы 3 формы N 11.

В графе 1 указывается общее количество запросов, поданных в соответствии с частью 6 статьи 8 Закона "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства", поступивших в отчетном периоде, и количество запросов, поступивших в предыдущем отчетном периоде, ответы по которым направлены заявителю или которые находятся в стадии рассмотрения.

В графе 2 указывается количество запросов, поступивших в предыдущем отчетном периоде, ответы по которым направлены заявителю или которые находятся в стадии рассмотрения.

В графе 3 указывается количество ответов, направленных заявителю по результатам рассмотрения запросов, поданных заявителем в соответствии с частью 6 статьи 8 Закона "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства", в установленный законом срок.

В графе 4 указывается количество ответов, направленных заявителю по результатам рассмотрения запросов, поданных заявителем в соответствии с частью 6 статьи 8 Закона "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства", с нарушением установленного законом срока.

В графе 5 указывается количество запросов, находящихся в стадии рассмотрения на конец отчетного периода.

Таблица 4 к форме N 11 "Итоги рассмотрения запросов Федерального агентства по недропользованию в отношении заявок на получение (прекращение) права пользования участком недр"

Порядок заполнения строк таблицы 4 формы N 11.

В строке 1 указывается количество поступивших запросов Федерального агентства по недропользованию и ответов на них в отношении заявок на получение права пользования недрами, поступивших в соответствии с пунктом 4 Положения о рассмотрении заявок на получение права пользования недрами, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 27.11.2008 N 897.

В строке 2 указывается количество поступивших запросов Федерального агентства по недропользованию и ответов на них о прекращении права пользования УНФЗ, поступивших в соответствии с пунктом 5 Положения о принятии решения о прекращении права пользования УНФЗ, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 16.09.2008 N 697.

В строке 3 указывается количество поступивших запросов Федерального агентства по недропользованию и ответов на них в отношении заявок на получение права пользования недрами, поступивших в соответствии с пунктом 72 Административного регламента Федерального агентства по недропользованию, утвержденного Приказом Минприроды России от 29.09.2009 N 315.

В строке "Итого" указывается сумма строк 1-3.

В графе 1 указывается количество# общее количество запросов, поступивших в отчетном периоде, и количество запросов, поступивших в предыдущем отчетном периоде, по которым направлено заключение или которые находятся в стадии рассмотрения на конец отчетного периода.

В графе 2 указывается количество запросов, поступивших в отчетном периоде.

В графе 3 указывается количество запросов, поступивших в предыдущем отчетном периоде, по которым направлено заключение или которые находятся в стадии рассмотрения на конец отчетного периода.

В графе 4 указывается количество заключений, направленных в Роснедра по итогам рассмотрения запросов в установленный законом срок.

В графе 5 указывается количество заключений, направленных в Роснедра по итогам рассмотрения запросов с нарушением установленного законом срока.

В графе 6 указывается количество запросов, находящихся в стадии рассмотрения на конец отчетного периода.

Таблица 5 к форме N 11 "Итоги проведения проверок исполнения иностранными инвесторами условий выполнения обязательств в соответствии с соглашениями, заключенными на основании статьи 12 Федерального закона от 29.04.2008 N 57-ФЗ, и рассмотрения жалоб юридических и физических лиц на нарушение норм законодательства"

Порядок заполнения строк таблицы 5 формы N 11.

В строке 1, графе 1 указывается общее количество проведенных проверок соблюдения условий выполнения обязательств по заключенным ФАС России соглашениям с иностранными инвесторами о выполнении ими обязательств, установленных Правительственной комиссией в соответствии со статьей 12 Закона "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства".

В строках 1.1 и 1.2 детализируются показатели строки 1 по видам проверок соответственно документарных и выездных.

В строке 2, графе 1 указывается общее количество жалоб на нарушение требований Законов "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" и Закона "Об иностранных инвестициях".

В графах 2 и 3 соответственно указывается общее количество выявленных нарушений и из них - количество нарушений, устраненных в добровольном порядке.

В графах 4-8 указываются количественные показатели применения мер административной ответственности за непредставление или несвоевременное представление информации по запросам уполномоченного органа, предусмотренной статьей 19.7 КоАП.

В графах 9-11 указывается количество поданных в суд исков о применении последствий несоблюдения требований Закона "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства", предусмотренных статьей 15 указанного Закона.

Таблица 6 к форме N 11 "Итоги рассмотрения обращений о разъяснении норм Федерального закона от 29.04.2008 N 57-ФЗ"

Порядок заполнения строк таблицы 6 формы N 11.

В строках 1-4 указываются обращения о разъяснении требований Закона N 57-ФЗ по видам лиц, их направивших.

В строке 5 "Итог" указывается сумма строк 1-4.

Порядок заполнения граф таблицы 6 формы N 11.

В графе 1 указывается общее количество обращений, поступивших в отчетном периоде, и количество обращений, поступивших в предыдущий отчетный период, ответы по которым направлены в отчетном периоде или которые находятся в стадии рассмотрения на конец отчетного периода.

В графе 2 указывается количество обращений, поступивших в предыдущий отчетный период, ответы по которым направлены в отчетном периоде или которые находятся в стадии рассмотрения на конец отчетного периода.

В графе 3 указывается количество промежуточных ответов, направленных по обращениям, указанным в графе 1.

В графе 4 указывается количество окончательных ответов, направленных по обращениям, указанным в графе 1.

В графе 5 указывается количество обращений, указанных в графе 1, которые находятся в стадии исполнения на конец отчетного периода.

Таблица 7 к форме N 11 "Сведения о рассмотрении информации, представляемой иностранными юридическими лицами, иностранными организациями, не являющимися юридическими лицами, и находящимися под их контролем организациями о своих выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах и контролирующих лицах, поданных в соответствии с требованиями части 2.2 статьи 2 Федерального закона N 57-ФЗ"

Порядок заполнения строки 1 таблицы 7 формы N 11.

В строке 1 указывается количество информации, представленной иностранными юридическими лицами, иностранными организациями, не являющимися юридическими лицами, и находящимися под их контролем организациями о своих выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах и контролирующих лицах.

Порядок заполнения граф таблицы 7 формы N 11.

В графе 1 указывается общее количество информации о выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах, поступивших в отчетном периоде, и количество информации, поступивших в предыдущем отчетном периоде, которые были рассмотрены в отчетном периоде или которые находятся в стадии рассмотрения.

В графе 2 указывается количество информации о выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах, поступивших от иностранных юридических лиц, иностранных организаций в соответствии частью 2.2 статьи 2 Закона "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" поступившие в предыдущем отчетном периоде, которые были рассмотрены в отчетном периоде или которые находятся в стадии рассмотрения.

В графе 3 указывается количество направленных ФАС России ответов заявителю о принятии к сведению информации о выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах, поданной в соответствии в соответствии# частью 2.2 статьи 2 Закона "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства".

В графе 4 указывается количество информации о выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах, находящихся в стадии рассмотрения на конец отчетного периода.