Приложение N 3

Приложение N 3
к приказу ФАС России
от 08.06.2022 N 439/22

12. Методические рекомендации по заполнению формы N 9 "Отчет о применении мер административной ответственности за нарушение законодательства в сфере деятельности антимонопольных органов"

Сбор данных в веб-версии программы "ЕИАС-Мониторинг" по форме N 9 реализуется с помощью шаблона FAS.STAT.FORM.9.

В форме N 9 отражаются данные о делах, возбужденных по выявленным административным правонарушениям законодательства в сфере деятельности антимонопольных органов в соответствии со статьями 7.29, 7.29.1, 7.29.2, 7.29.3, 7.30, 7.31, 7.31.1, 7.32, 7.32.1, 7.32.3, 7.32.4, 7.32.5, 9.15, 9.16, 9.21, 14.3, 14.3.1, 14.4.2, 14.6, 14.9, 14.9.1, 14.24, 14.31, 14.31.2, 14.32, 14.33, 14.38, 14.40, 14.41, 14.42, 14.49, 14.55, 14.55.1, 14.55.2, 15.14, 15.37, 17.7, 19.4, 19.4.2, 19.5, 19.6, 19.7, 19.7.1, 19.7.2, 19.7.2-1, 19.8, 19.8.1, 19.8.2, 19.31, 20.25 КоАП.

В форму N 9 включаются показатели только по тем делам, по которым в отчетном периоде антимонопольным органом или судом вынесено окончательное решение, то есть постановление: "о прекращении дела" или "о назначении административного наказания в виде предупреждения", или "о наложении штрафа", или "о дисквалификации" (для исключения повторного счета по делам, переходящим из отчетного периода в следующий).

Возбужденные в предыдущем периоде дела, окончательные решения по которым приняты в отчетном периоде, включаются в отчет за текущий период.

Окончательным решением считается принятие антимонопольным органом или судом постановления о прекращении производства по делу (графа 3) или о назначении административного наказания (предупреждения, штрафа) (графа 5), а также принятие судом постановления о дисквалификации (Таблица 1 к форме N 9).

В таблице 1.1 (Таблица ввода по субъекту рынка) необходимо отразить сведения по статьям и частям закона, рынкам, субъектам рынков. Субъекты рынка по отдельным статьям детализируются до группы субъектов; субъекты естественной монополии, включенные в Реестр субъектов естественной монополии либо осуществляющие свою деятельность в сфере деятельности естественных монополий и признанные субъектом естественной монополии решением антимонопольного органа или решением суда, субъекты в сфере государственного оборонного заказа, участвующие в выполнении государственного оборонного заказа по государственным контрактам, контрактам в понимании Закона "О государственном оборонном заказе", и прочие (остальные) хозяйствующие субъекты.

В таблице 1.4 (Таблица ввода суммы штрафа, возвращенного по решению суда) реализуется сбор данных в разрезе по рынку.

В таблице 1.5 (Сводная таблица ввода по субъекту рынка) реализуется сбор сводных данных в разрезе по рынку для таблицы 1.1.

В графе 1 указывается количество административных дел, возбужденных в связи с нарушениями законодательства в сфере деятельности антимонопольных органов, административная ответственность за которые предусмотрена КоАП, а также дел, возбужденных на основании материалов, поступивших от должностных лиц или из других органов власти, в том числе на основании постановлений органов прокуратуры о возбуждении дел об административном правонарушении, переданных на рассмотрение в антимонопольный орган.

В случае поступления материалов от должностных лиц, органов прокуратуры или из других органов власти необходимо отметить данный факт в поле "Комментарии".

Результаты рассмотрения дел об административном правонарушении отражаются в графах 2-5.

В графе 1.1 указывается количество дел из числа возбужденных, которые были возбуждены органами прокуратуры, и постановления о возбуждении которых органами прокуратуры переданы на рассмотрение в антимонопольный орган.

В графе 1.2 указывается количество дел из числа возбужденных, по которым проводилось расследование.

В графе 2 указывается количество дел, возбужденных антимонопольным органом и переданных на рассмотрение суда на основании статьи 23.1 КоАП.

Информация о дальнейшем прохождении переданных на рассмотрение суда материалов (количество назначенных предупреждений, количество выданных и исполненных постановлений о наложении штрафа, сумма наложенных и взысканных штрафов) указывается в обязательном порядке.

В случае направления в суд материалов (протоколов) по статьям, предусматривающим дисквалификацию должностных лиц, информация о применении административного наказания в виде дисквалификации отражается в Таблице 1 к форме N 9 "Отчет о применении административного наказания в виде дисквалификации в отношении должностных лиц за нарушение антимонопольного законодательства по делам, переданным антимонопольным органом в арбитражный суд".

В графе 3 указывается количество дел, по которым вынесено постановление о прекращении производства в соответствии со статьей 24.5 КоАП, статьей 2.9 КоАП, а также Примечанием к статье 14.32 КоАП.

В графе 3.1 указывается количество дел из числа прекращенных, по которым вынесено постановление о прекращении производства в связи с малозначительностью правонарушения в соответствии со статьей 2.9 КоАП.

В графе 3.2 указывается количество дел из числа прекращенных, производство по которым прекращено до их передачи на рассмотрение.

В графе 3.3 указывается количество дел из числа прекращенных, которые были возбуждены органами прокуратуры, и постановления о возбуждении которых органами прокуратуры переданы на рассмотрение в антимонопольный орган.

В графе 4 указывается количество назначенных в отчетном периоде по результатам рассмотрения дела об административном правонарушении на основании части 2 статьи 3.4 и части 1 статьи 4.1 КоАП.

В графе 4.1 указывается количество предупреждений, назначенных в отчетном периоде по результатам рассмотрения дел об административных правонарушениях, которые были возбуждены органами прокуратуры, и постановления о возбуждении которых органами прокуратуры переданы на рассмотрение в антимонопольный орган.

В графе 5 указывается количество дел, по которым вынесено постановление о назначении административного наказания (по дате выдачи (изготовления) постановления) в виде наложения административного штрафа.

Проверочное соотношение: гр. 1 = гр. 3 + гр. 4 + гр. 5 при условии, что дела не передавались на рассмотрение суда; или в случае передачи материалов в суд: гр. 1 = гр. 2 = гр. 3 + гр. 4 + гр. 5 при условии, что судом не выносились постановления о дисквалификации.

В графе 6 указывается сумма административного штрафа*, наложенного по постановлениям, выданным в отчетном периоде.

Стадии исполнения выданных постановлений о наложении административного штрафа отражаются в графах 8, 9-11, 14.

В графе 6.1 указывается сумма административного штрафа*, наложенного по постановлениям, выданным в отчетном периоде по результатам рассмотрения дел об административных правонарушениях, которые были возбуждены органами прокуратуры, и постановления о возбуждении которых органами прокуратуры переданы на рассмотрение в антимонопольный орган.

В графах 7.1 и 7.2 указывается категория должностных лиц, которые выносили постановления по делам об административных правонарушениях.

В графе 8 указывается количество исполненных в отчетном периоде постановлений о наложении административного штрафа, выданных в предыдущем отчетном году (годах).

В графе 9 указывается количество исполненных в отчетном периоде постановлений о наложении административного штрафа, выданных в отчетном периоде.

В графе 10 указывается количество находящихся в стадии исполнения постановлений о наложении административного штрафа, выданных в отчетном периоде, обжалованных в суд или вышестоящему должностному лицу, по которым на конец отчетного периода решения еще не приняты.

В графе 11 указывается количество находящихся в стадии исполнения постановлений о наложении административного штрафа, выданных в отчетном периоде, по которым на конец отчетного периода срок исполнения не истек.

В графе 12 указывается сумма штрафа, подлежащая взысканию по постановлениям о наложении административного штрафа, находящимся в стадии исполнения, выданным в предыдущем периоде, обжалованным в суд или вышестоящему должностному лицу, по которым на конец отчетного периода решения еще не приняты.

В графе 12.1 указывается сумма штрафа, подлежащая взысканию по постановлениям о наложении административного штрафа, находящимся в стадии исполнения, выданным в отчетном периоде, обжалованным в суд или вышестоящему должностному лицу, по которым на конец отчетного периода решения еще не приняты.

В графе 13 указывается сумма штрафа, подлежащая взысканию по постановлениям о наложении административного штрафа, находящимся в стадии исполнения, выданным в предыдущем периоде, по которым на конец отчетного периода срок исполнения не истек.

В графе 13.1 указывается сумма штрафа, подлежащая взысканию по постановлениям о наложении административного штрафа, находящимся в стадии исполнения, выданным в отчетном периоде, по которым на конец отчетного периода срок исполнения не истек.

В графе 14 указывается количество неисполненных в отчетном периоде постановлений о наложении административного штрафа, выданных в отчетном периоде, срок исполнения которых истек, включая полностью отмененные судом или вышестоящим должностным лицом, в том числе по малозначительности правонарушения.

Проверочное соотношение для постановлений, выданных в отчетном периоде: гр. 5 = гр. 9 + гр. 10 + гр. 11 + гр. 14.

Сведения о прохождении постановлений о наложении административного штрафа через судебные инстанции отражаются в графах 15-20.

В графе 15 указывается общее количество из числа выданных в предыдущем году постановлений, обжалованных в суд или вышестоящему должностному лицу в отчетном периоде. Постановления, по которым на конец отчетного периода судом или должностным лицом решения еще не приняты, в данную графу не включаются.

В графе 16 указывается общее количество из числа выданных в отчетном периоде постановлений, обжалованных в суд или вышестоящему должностному лицу в отчетном периоде. Постановления, по которым на конец отчетного периода судом или должностным лицом решения еще не приняты, в данную графу не включаются.

В графе 17 указывается общее количество из числа обжалованных в отчетном или предыдущем периоде постановлений, выданных в предыдущем году (годах) и полностью отмененных судом или вышестоящим должностным лицом в отчетном периоде, в том числе по малозначительности правонарушения. Решения суда или вышестоящего должностного лица о частичной отмене постановления в отчет не включаются.

В графе 18 указывается общее количество из числа обжалованных в отчетном периоде постановлений, выданных в отчетном периоде и полностью отмененных судом или вышестоящим должностным лицом в отчетном периоде, в том числе по малозначительности правонарушения.

В полностью отмененными судом следует указывать постановления, судебные акты, которые не подлежат дальнейшему судебному обжалованию, то есть процесс судебного обжалования завершен, либо истекли сроки обжалования последнего вступившего в законную силу судебного акта в вышестоящую судебную инстанцию.

В случае, когда суд принимает по обжалованному постановлению решение об отмене постановления по делу об административном правонарушении и о возвращении дела на новое рассмотрение (статья 30.17 КоАП), дело считается незавершенным до вынесения нового постановления по данному делу. В этом случае отчитываться следует после завершения дела (после вынесения нового постановления о наложении административного штрафа или о прекращении производства по делу об административном правонарушении), то есть один раз.

В графе 19 указывается количество постановлений из числа обжалованных в отчетном или предыдущем периоде постановлений, выданных в предыдущем году (годах), по которым судом в отчетном периоде вынесено постановление о прекращении производства по делу в связи с малозначительностью в соответствии со статьей 2.9 КоАП.

В графе 20 указывается количество постановлений из числа обжалованных в отчетном периоде постановлений, выданных в отчетном периоде, по которым судом в отчетном периоде вынесено постановление о прекращении производства по делу в связи с малозначительностью в соответствии со статьей 2.9 КоАП.

В графе 21 указывается сумма административного штрафа, подлежащего к взысканию после принятия судебного решения, т.е. разница между суммой административного штрафа, наложенного (начисленного) по выданным в отчетном периоде антимонопольным органом постановлениям (графа 7), и суммой административного штрафа по постановлениям, отмененным полностью или частично (включая по малозначительности) в отчетном периоде судом или вышестоящим должностным лицом (сумма штрафа по постановлениям, указанным в графе 18).

Если постановление в отчетном периоде не обжаловалось или судебный акт еще не принят в случае обжалования постановления, то повторяется сумма, указанная в графе 6.

Если суд отменил частично постановление в части снижения суммы штрафа до нуля (включая по малозначительности), то с точки зрения статистики это постановление считается частично отмененным; в графе 21 указывается сумма штрафа по выданному постановлению за вычетом суммы штрафа, отмененного судом, т.е. ноль, а стадия исполнения постановления указывается в графе 9 или 14, в зависимости от устранения самого нарушения (в случае обжалования постановления в предыдущем году и устранения допущенного нарушения в отчетном периоде - в графе 6).

В случае отмены судом постановления частично в части снижения суммы штрафа в шаблоне FAS.STAT.FORM.9 на листе "Комментарии" необходимо указать, по какой статье и на какую сумму изменился штраф.

Сумма штрафа, подлежащего к взысканию (графа 21) равна сумме наложенного штрафа (графа 6) за вычетом суммы штрафа по постановлениям, отмененным судом (т.е. указанным в графе 18).

При этом сумма штрафов по постановлениям, выданным в предыдущем отчетном году (годах), но отмененным судом в отчетном периоде, в отчете за текущий период не учитывается.

В графе 22 указывается общая сумма административного штрафа, взысканного в отчетном периоде по постановлениям, выданным в отчетном периоде, а также в предыдущем отчетном году (годах), подтвержденная поступившими платежными поручениями (квитанциями) в случаях исполнения постановлений полностью или в части, являющейся конечным исполнением.

После поступления последнего платежа в графе 8 или 9 указывается, что постановление исполнено. До поступления последнего платежа постановление считается в стадии исполнения.

В графе 22.1 указывается общая сумма административного штрафа, взысканного в отчетном периоде по постановлениям, выданным в отчетном периоде, а также в предыдущем отчетном году (годах), подтвержденная поступившими платежными поручениями (квитанциями) в случае частичной оплаты штрафа или оплаты штрафа в рассрочку.

Данные граф 22 и 22.1 необходимо сверять с данными Федерального казначейства, а структурным подразделениям центрального аппарата ФАС России - с Контрольно-финансовым управлением (за исключение сверки по статье 20.25 КоАП РФ).

В графах 23, 24, 25 указывается число граждан, должностных лиц и юридических лиц, привлеченных к административной ответственности в отчетном периоде за нарушение законодательства в сфере деятельности антимонопольных органов.

Лица, в отношении которых антимонопольным органом было вынесено постановление о привлечении к административной ответственности, но решением суда или вышестоящего должностного лица такое постановление было отменено полностью, в графах 23-25 не учитываются.

Лицо, в отношении которого судом вынесено постановление о прекращении производства по делу в связи с малозначительностью в соответствии со статьей 2.9 КоАП, не считается лицом, привлеченным к административной ответственности, и не учитывается в графах 23-25.

В случае если постановление неоднократно выдавалось одному и тому же лицу, то данное лицо следует указывать в графе 23, 24 или 25 один раз (по каждой статье в отдельности). При этом данный факт необходимо отметить в поле "Комментарии".

Проверочное соотношение: гр. 23 + гр. 24 + гр. 25 = гр. 5 + гр. 6 - гр. 18 - гр. 20.

Проверочное соотношение не выполняется, если постановление неоднократно выдавалось одному и тому же лицу за аналогичное (однородное) административное правонарушение.

Таблица 1 к форме N 9 "Отчет о применении административного наказания в виде дисквалификации в отношении должностных лиц за нарушение антимонопольного законодательства по делам, переданным антимонопольным органом в арбитражный суд" отражает показатели, относящиеся к работе антимонопольного органа по направлению в арбитражный суд дел (протоколов) об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 9.21, частью 2 статьи 14.9, частью 2 статьи 14.9.1, частью 2 статьи 14.31, частью 2 статьи 14.31.2., статьей 14.32, частью 2 статьи 14.33, частью 3 статьи 14.55, статьей 15.14, статьей 15.37, частями 1, 2.1, 2.2, 2.3, 2.6, 2.7, 3, 5, 7.3 статьи 19.5 КоАП, статьей 19.7.1, статьей 19.8.1 в виде наложения административного штрафа либо дисквалификации.

В графе 1 указывается количество дел (протоколов) об административном правонарушении, направленных антимонопольным органом в арбитражный суд в отчетном периоде.

В графе 2 указывается количество постановлений о дисквалификации, вынесенных арбитражным судом в отчетном периоде по делам (протоколам), направленным антимонопольным органом в арбитражный суд в предыдущем периоде.

В графе 3 указывается количество постановлений о дисквалификации, вынесенных арбитражным судом в отчетном периоде по делам (протоколам), направленным антимонопольным органом в арбитражный суд в отчетном периоде.

В графе 4 указывается количество постановлений о наложении штрафа, вынесенных арбитражным судом в отчетном периоде по делам (протоколам), направленным антимонопольным органом в арбитражный суд в предыдущем периоде.

В графе 5 указывается количество постановлений о наложении штрафа вынесенных арбитражным судом в отчетном периоде по делам (протоколам), направленным антимонопольным органом в арбитражный суд в отчетном периоде.

В графе 6 указывается количество решений арбитражного суда о прекращении по делам (протоколам), направленным антимонопольным органом в арбитражный суд в предыдущем периоде.

В графе 7 указывается количество решений арбитражного суда о прекращении по делам (протоколам), направленным антимонопольным органом в арбитражный суд в отчетном периоде.

В графе 8 указывается количество дел (протоколов) из числа направленных в арбитражный суд в отчетном периоде, находящихся на конец отчетного периода в стадии судебного рассмотрения.

Таблица 2 к форме N 9 "Отчет о применении представлений об устранении причин и условий совершения административного правонарушения. Отражает показатели, относящиеся к работе антимонопольного органа по применению инструмента представлений об устранении причин и условий совершения административного правонарушения в соответствии со статьей 29.13 КоАП.

В графе 1 указывается количество выданных представлений об устранении причин и условий совершения административного правонарушения.

В графе 2 указывается количество представлений об устранении причин и условий совершения административного правонарушения, выданных в предыдущем отчетном периоде, рассмотренных в установленный срок субъектом, совершившим административное правонарушение.

В графе 3 указывается количество представлений об устранении причин и условий совершения административного правонарушения, выданных в текущем отчетном периоде, рассмотренных в установленный срок субъектом, совершившим административное правонарушение.

В графе 4 указывается количество представлений об устранении причин и условий совершения административного правонарушения, выданных в текущем отчетном периоде, срок которых субъектом, совершившим административное правонарушение, еще не истек.

В графе 5 указывается количество представлений об устранении причин и условий совершения административного правонарушения, выданных в предыдущем отчетном периоде, обжалованных в суд в отчетном периоде.

В графе 6 указывается количество представлений об устранении причин и условий совершения административного правонарушения, выданных в текущем отчетном периоде, обжалованных в суд в отчетном периоде.

В графе 7 указывается количество представлений об устранении причин и условий совершения административного правонарушения, выданных в предыдущем отчетном периоде, признанных судом полностью недействительными в отчетном периоде.

В графе 8 указывается количество представлений об устранении причин и условий совершения административного правонарушения, выданных в текущем отчетном периоде, признанных судом полностью недействительными в отчетном периоде.

В графе 9 указывается количество представлений об устранении причин и условий совершения административного правонарушения, выданных в предыдущем отчетном периоде, обжалованных в суд в отчетном периоде, находящихся в стадии судебного обжалования.

В графе 10 указывается количество представлений об устранении причин и условий совершения административного правонарушения, выданных в текущем отчетном периоде, обжалованных в суд в отчетном периоде, находящихся в стадии судебного обжалования.

В таблице 3 "Отчет о рассмотрении административных дел по статье 9.21 Кодекса об административных правонарушениях о нарушении законодательства в электроэнергетике необходимо отразить сведения из общего количества дел по статье 9.21 КоАП в разбивке по видам нарушения в сфере электроэнергетики.

Значения показателей, указанных в таблице 3, не могут быть больше значений соответствующих показателей, отраженных в таблице 1.1 по статье 9.21 КоАП.

______________________________

* Суммы указываются с точностью до 0,1 тыс. рублей.