Приложение 1. Перечень документов и формы для планирования и проведения оценки органов по сертификации систем менеджмента

Приложение 1

Перечень документов и формы для планирования
и проведения оценки органов по сертификации
систем менеджмента

1. Общая информация о заявителе на аккредитацию, аккредитованном лице в качестве органа по сертификации систем менеджмента

Реквизиты		Наличие изменений с момента последней оценки
		да	нет
1. Сведения о юридическом лице: - наименование юридического лица - местонахождение - ведомственная подчиненность - регистрационный номер в ЕГРЮЛ/ ЕГРИП - источник финансирования (бюджет, собственные средства) - контактные данные (телефон, е-mail, адрес сайта) - руководитель юридического лица
2. Сведения о филиале(ах) юридического лица (при наличии): - наименование - адрес, - источник финансирования, - контактные данные (телефон, е-mail, адрес сайта) - руководитель
3. Сведения о структурном подразделении, органе по сертификации заявителя на аккредитацию, аккредитованного лица - наименование - адрес, - источник финансирования, - информация о финансовой стабильности органа по сертификации - контактные данные: телефон, е-mail, сайт, - руководитель - контактное лицо - информация об аккредитации в других системах (наименование органа по аккредитации, N аттестата аккредитации, сроки его действия, краткое описание области аккредитации) - информация о сертификации системы менеджмента юридического лица, в состав которого входит структурное подразделение, орган по сертификации заявителя (с указанием названия органа по сертификации, N сертификата, сроки его действия)

2. Изменения, произошедшие в органе по сертификации систем менеджмента с момента последней процедуры оценки (с ___________ по _____________)

Наличие изменений	Да	Нет
в организационной структуре
в высшем руководстве
в персонале
в учредительных документах
в документах системы менеджмента
в области деятельности
по другим вопросам (указать)

3. Информация о проведенных работах с момента проведения последней процедуры оценки (с __________ по ___________)

Обозначение стандарта на систему менеджмента	Количество сертификатов соответствия				Количество проведенных аудитов
	выданных (при первичной и повторной сертификации)	отмененных (с указанием причин)	приостановленных (с указанием причин)	возобновленных
Итого

4. Перечень потенциальных/сертифицированных заказчиков органа по сертификации систем менеджмента и график проведения работ по сертификации на _____ год

Наименование заказчика, адрес(а) местонахождения	Номер сертификата соответствия, сроки действия (при наличии)	Стандарт на систему менеджмента	Область сертификации		Даты проведения аудита	Состав аудиторской группы	Тип аудита
			Код ОК 029	Код IAF/ кластер/ категория

5. Информация об экспертах/аудиторах и технических экспертах

N п/п	ФИО, должность (для привлекаемого персонала наименование организации)	Выполняемые функции, направление деятельности, область	Образование (наименование учреждения образования, специализация, квалификация по диплому), стаж работы в качестве эксперта/ аудитора	Сведения о повышении квалификации за последние три года (дата, организация, направление деятельности)	Сертификат компетентности (при наличии, номер, кем выдан, сроки действия)	Участие в работах по сертификации систем менеджмента за последние три года (количество работ по каждому направлению деятельности)
Штатный персонал
Привлекаемый персонал

6. Информация о распределении ответственности персонала органа по сертификации систем менеджмента

N  п/п	Элементы системы менеджмента согласно ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-1-2017	Ответственный(е) за функционирование элементов системы менеджмента		Документ, устанавливающий ответственность
		ФИО	должность

7. Участие органа по сертификации систем менеджмента в консультировании по сертификации системы менеджмента организаций

N  п/п	Наименование консультируемой организации	Дата проведения консультирования	Обозначение стандарта на систему менеджмента, по которому проводилось консультирование	ФИО эксперта(ов)/аудитора(ов), принимавшего участие в проведении консультирования

8. Информация о возможности проведения работ органом по сертификации систем менеджмента

N п/п	Обозначение стандарта на систему менеджмента	Наименование области объекта оценки соответствия (в соответствии с областью аккредитации)	Код области объекта оценки соответствия (в соответствии с областью аккредитации)		Персонал органа по сертификации
			код по ОК 029-2014	код lAF/ категория/технический кластер	Эксперты/ аудиторы	Технические эксперты

9. Информация о документах системы менеджмента органа по сертификации систем менеджмента

Наименование и обозначение документа	Дата утверждения	Наличие изменений с момента проведения последней процедуры оценки (при наличии - номер и дата утверждения)
		нет	да

10. Информация о самооценке заявителя по выполнению требований стандарта 17021-1-2017, доп. стандартов

Пункт, подпункт стандарта	Описание требований	Перечень документов заявителя на аккредитацию, аккредитованного лица с указанием обозначения, наименования, номера раздела, номера пункта, содержащих описание выполнения требования пункта стандарта, перечень записей, подтверждающих выполнение требований стандарта

11. Информация о несоответствиях, установленных в деятельности органа по сертификации (за период с ________ по ________)

N п/п	Номер пункта стандарта 17021-1-2017, дополнительных стандартов	Количество несоответствий, выявленных в результате		Количество запланированных корректирующих действий по устранению несоответствий, установленных в результате		Количество реализованных корректирующих действий по устранению несоответствий, выявленных в результате		Причины невыполнения запланированных корректирующих действий по устранению несоответствий, выявленных в результате
		внешних оценок	внутренних аудитов	внешних оценок	внутренних аудитов	внешних оценок	внутренних аудитов	внешних оценок	внутренних аудитов

12. Информация о жалобах и апелляциях на деятельность органа по сертификации с момента проведения последней процедуры оценки (период с ________ по _________)

N п/п	Дата поступления	Организация, физическое лицо	Причина обращения (жалоба, апелляция)	Информация о рассмотрении (результаты, где и кем принято решение по результатам рассмотрения)